组织开展内部控制基础性评价工作的情况一

组织开展内部控制基础性评价工作的情况一： 为进一步加强我省行政事业单位内部控制建设，发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用，依据财政部关于开展 2016 年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知 (财会函 2017 3 号 )，近日，省财政厅对全省 11 个地市、近三万家行政事业单位开展内部控制报告编报工作进行了安排部署。 一是要求各市、各部门提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设 ，扎实做好内部控制报告的编报及审核、分析和使用等工作。 二是要求各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。同时，要求各单位必须在认真学习财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设指导意见 (财会 2015 24 号 )和行政事业单位内部控制规范 (试行 ) (财会 2012 21 号 )的基础上，按照行政事业单位内部控制报告管理制度 (试行 ) (财会 2017 1号 )的有关规定，结合本单位建立与实施内部控制的实际情况，及时编制和报送内部控制报告。 三是要求各单位在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚 持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。 根据总体安排，各市级财政部门将于 2017 年 4 月 20 日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作 ;省级各部门将于 2017年 4 月 20 日前完成本部门单位内部控制报告的审核和汇总工作。 组织开展内部控制基础性评价工作的情况二： 根据省财政厅的统一部署， 9 月份以来，大冶市财政局积极采取有效措施，在全市组织开展行政 事业单位内部控制基础性评价工作。 一是加强组织领导。为进一步指导和促进全市各行政事业单位顺利开展内部控制基础性评价工作，推动各单位如期完成内部控制建立与实施工作，市财政局成立了由党委书记、局长任组长，分管会计工作副局长，有关科室负责人为成员的行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室工作由会计科牵头。组织有关业务科室召开工作会议，对全市内控工作进行了安排部署。 二是制定工作方案。结合本市实际，以红头文件形式向全市各行政事业单位下发了大冶市财政局关于开展全市行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案，工作方案对各项工作任务和要求作出了详细规定。 三是明确目标任务。要求各行政事业单位严格按照行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表的 12 项评价指标和填表说明，认真自评打分，逐项检查内部控制建设情况，查找现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，并形成行政事业单位内部控制基础性评价报告。通过“以评促建”，确保在 2016 年底前按照财 政部行政事业单位内部控制规范 (试行 )(财会 2012 21 号 )的要求，如期建立与实施内部控制工作，提升内部控制水平。 四是开展业务培训。为进一步提高各行政事业单位内部控制工作人员的业务水平，市财政局于 10 月 13 日在市委党校举办了一期行政事业单位内部控制规范 (试行 )培训班，邀请有关专家进行授课，全市 240 多家行政事业单位各派出 1 人参加了培训。 五是深入单位督导。市财政局相关业务科室深入全市各对口行政事业单位进行业务指导和检查，解答各种疑难问题，确保各单位评价结果真实、准确，推动各单位不断健全内部控制体 系，提高内部控制水平和效果。 组织开展内部控制基础性评价工作的情况三： 日前，根据国家税务总局关于进一步做好当前内控机制建设工作的通知 (税总发 2016 130 号 )的精神，结合省局、市局有关会议工作部署，武进区局党组高度重视，及时成立了常州市武进地方税务局内控机制建设领导小组，并召开全局内控基础性评价工作会议，组织各职能部门开展全面自查工作，对照总局“两覆盖、两优化、两提升”的工作目标，认真查找梳理内控管理的文件、制度，督察内审部门对评价项目严格把关，强化上下沟通和部门协作，客观真实地总结上报内控机制运 行的评估报告，高标准完成了内部控制基础性评价指标评分表的填报工作。 通过本次内控基础性评价自查，我局上下统一了内控机制建设思想，将在既有工作的基础上，由督察内审部门牵头，其他职能部门配合，切实采取有效措施，不断巩固完善内控机制建设。 一是进一步梳理风险点，查找制度建设漏洞，拾遗补缺，逐步构建内容协调、程序严密、配套完整、有效管用的内控制度体系。 二是根据区局