第九章市场失灵与微观经济政策convertor

第九章 市场失灵与微观经济政策本章重点：1、基本概念：市场失灵、外部性、公共物品、寻租、信息不完全、逆向选择、道德风险等。2、能利用理论解释现实中存在的一些问题。本章要求：1.了解信息不对称对经济行为有很重 要的影响。2.了解垄断与市场失灵、外部影响与市场失灵、科斯定理、公共物品与市场失灵等知识。3.掌握一些关键的概念如：信息不对称、逆向选择、道德风险。4.能利用理论解释现实中存在的一些问题。市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。市场失灵的表现：垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率；外部性无法由市场本身解决；公共产品无法由市场提供；信息不完全阻碍经济有效运行一、 垄 断1、垄断与市场失灵垄断厂商利润最大化产量为 Q*，在该产量上，垄断价格为P*，这个价格高于边际成本，没有达到帕累托最优状态，损失了阴影部分的福利。2、寻租理论 “寻租” 活动非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。 “寻租” 活动分析整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损三角形”3、对垄断的公共管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政府对垄断价格和垄断产量的管制。1) 对垄断的管制：递增成本Q* Q1AC MCMREDP*p1 FOGqz0PqMRD=ARACMCPmqmPc PzAACqc2)对垄断的管制：递减成本qz0PqMR D=ARACMCPmqmPcPzqc4、反托拉斯法政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。从 1890-1950 年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔曼法（1890） 、克莱顿法（1914） 、联邦贸易委员会法（1914） 、罗兵逊帕特曼法（1936） 、惠特李法（1938）和塞勒凯弗维尔法（1950） 。以上统称反托拉斯法。二、 外部效应与市场失灵案例 1：1989 年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花 10 亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？案例 2：另一起重大灾难是 1986 年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5 年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。二、 外部效应与市场失灵1、外部性定义 在市场经济中，一个市场主体（消费者或者生产者）的行为所产生的后果（成本或者收益） ，不是由该主体自己来承受，而是由其他主体来承受，这就叫外部性，或叫市场行为的外部性。外部性使市场机制配置资源的功能失灵，这称之为“市场失灵” 。外部经济：有利的外部经济效果。 （经典案例：养蜂人与果园农场主）外部不经济：不利的外部经济效果。经济特写：当火车驶过农田的时候20 世纪的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家 AC庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵” 。 将近 70 年后，1971 年，美国经济学家乔治斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他仍在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵” 。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。2、 外部性的解决方法：几种基本思路1）庇古的思路:政府干预,将外部成本内部化。税收（庇古税） 、制定排放标准、征收排污费、发放污染许可证等。特写 1：岩盐的溢出成本美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的一项研究表明，每吨岩盐将会造成 1600 美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约 2.44 亿美元。为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖 20 美元，而碳酸镁钙为每吨 400美元。如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税 1600 美元，岩盐的净价格（1620 美元）将超过碳酸镁钙的价格（400 美元） ，从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。特写 2：在泰国对啤酒征税用消费税来改变消费者的行为是不一定靠得住的。有时候并不能得到所想像的结果。如泰国政府曾对啤酒征较高的消费税。设计这种税是为了增加政府的收入和减少对啤酒的消费。结果是每品脱啤酒的价格从 1.25 美元涨到 1.75 美元，啤酒的消费量降低了近 50。但由于只是对啤酒征税，其他酒精饮料就变得相对便宜。例如，用购买 1 品脱啤酒同样的钱可以购买 1 品脱威士忌。结果是可替代的(如威士忌和其他酒类) 饮料的消费量增加了。这样，通过对啤酒征税，政府不自觉地鼓励了人们饮用酒精含量较高的饮料。因此，征税的结果可能实际上增加了对酒精的消费。2）科斯的思路:界定产权，以市场效率为标准处理外部性问题。a、科斯定理：假设交易成本为零，只要明确界定产权，市场将保证资源配置的效率，且资源配置与产权的初始界定无关。科斯（ Coase ）：1991 年诺贝尔经济学奖得主提出交易成本的概念，推动企业理论的发展b、科斯定理举例假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近的 5 户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户 75 元，总损失为 575=375 元，再假设存在 2 种治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为 150 元；二是为每户提供一个烘干机，费用为 505=250 元。按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工厂以烟囱冒烟的权力，还是给予工厂5 户居民以晒衣服不受烟尘污染的权得，只要工厂与 5 户居民协商时其协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果：用 150 元安装一个除尘器c、科斯思路例证：汤姆养了一条喜欢叫的狗，作为邻居杰瑞认为狗的叫声严重影响了他的安静生活。这表明汤姆养狗存在着外部成本。如何解决？按照科斯的思路解决的办法有如下几种：如果汤姆养狗的收益是 500 美元，而杰瑞因狗叫的损害（成本）是 800 美元，那么有效的解决办法应该是杰瑞向汤姆支付 500 美元以上、800 美元以下的费用，让汤姆放弃养狗。如果汤姆接受的话，那么这是在承认私人产权的前提下有市场效率的解决方法。如果汤姆养狗的收益是 800 美元，杰瑞维持安静生活的成本是 500 美元 ，那么维持现状是有市场效率的。上述解决办法还必须考虑交易成本的问题。思考：有一个经营石场的商人，他靠炸石山卖石头赚钱，一年利润有几百万。这个商人在市场周围又买了一大片地，一直闲置着。市场经理为什么买了空地又不利用？请给予合理的经济学解释。三、 公共产品与公共资源（一）公共物品 public goods1、私人物品：既具有排他性，也具有竞用性的物品。排他性：不付费，就会被排除在消费之外。竞用性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。2、公共物品：既无排他性，也无竞用性的物品。非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费” ，或者排他成本过高。非竞用性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。3、准公共物品：排他性、竞用性，两者只具其一的物品。经济特写：经济学家话灯塔经济学家对灯塔一直情有独钟。19 世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20 世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。（二）公共资源(common resource)1、定义： 通常把只具有消费上的竞用性却不具有排他性的物品叫做公共资源。2、公地悲剧：公共资源往往没有明确的所有者，人人都可以自由获得、免费利用，导致公地悲剧（the tragedy of commons ）如过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 一些重要的公共资源：1）清洁的空气和水 2）石油矿产 3）拥挤的道路 4）鱼类，鲸鱼和其他野生动物（三）政府对策1、政府干预 强制征税2、自愿捐赠： “经济侦探”3、成本 收益分析4、公共选择理论四、信息的不完全和不对称信息与普通商品一样是一种很有价值的资源，能够提高经济主体的效用和利润。从质上看，信息类似于公共物品。从量上看，通常用预期收益的变化来确定新增信息的价值。信息的作用：减少经济主体的决策风险和失误，提高他的预期收益。2001 年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（旧车市场：质量不确定性和市场机制 ，1970 年） ；斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发，研究了这一类群体的对策。思考：假货为什么能横行？保险条款为什么复杂？上市公司信息为什么必须强制公布？1、信息不完全与不对称信息不对称指市场上一些人比另一些人拥有更多的相关信息。信息不完全指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。在信息不完全和不对称的情况下，市场机制不能很好地发挥作用，出现了市场失灵。信息不充分的原因：认识能力有限；掌握信息的成本太高；信息商品特殊；机会主义倾向2、信息与商品市场逆向选择 （Adverse Selection）：事前不确定性导致“劣质品驱逐优质品 ”。例：二手车市场；假冒伪劣产品；招聘中的浑水摸鱼；保险市场经济案例：二手市场张三用 15 万元买了一辆新车，驾驶几天后觉得不愿有一辆车，因而决定卖掉它。虽然车仍是全新的（仅开了几百公里） ，但也许只能以 13 万元甚至更低价格卖出去。开了几天车就损失 2 万多元，他感到不解和气愤。为什么新车在二手车市场上成交会很快贬值？解决方法：信号显示.例如:文凭 ,信誉等；效率工资.支付高于市场价格的工资3、信息与保险市场道德风险（Moral Hazard ）：事后不确定