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文档简介

柜员内控达标自查报告柜员内控达标自查报告内控制度执行自查整改报告 按照*文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小 组，*为组长，*为成员。组长为自查第一责任人，各 成员相互配合。现将自查情况汇报如下：一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证 使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续 三天超限额现象。二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失 及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前 有代理开户现象 ，挂失申请书填写不规范的情况。三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现 象，考 勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进 行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员 严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量， 防控操作风险 ，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都 作 出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进 行自查，合规经营。四、建议加强学习 ，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极 参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学 习笔记 ，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素 质作为
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