财政学第四讲—外部性

财政学,第四讲外部性 2016年春,财政学 第四讲,2,深夜，溜狗的邻居与睡意正酣的你小河，上游的钢厂与下游的渔场,财政学 第四讲,3,外部性,当某一实体（一个人或企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响称为外部性（externality）。注意：之所以称为直接影响，是因为这种没有通过价格传递。举例,财政学 第四讲,4,外部性的性质,企业和消费者都可能产生外部性生产中的外部性与消费中的外部性外部性天生具有相互性谁的权利？外部性有正负之分正外部性负外部性公共产品与外部性公共产品本质上是一种极端的外部性,财政学 第四讲,5,外部性图解,巴特上游的工厂莉莎下游的渔民MSC：社会边际成本MPC：私人边际成本MD：外部边际损害MB：边际收益,财政学 第四讲,6,图4.1 外部性图解,财政学 第四讲,7,分析,外部性是没有效率的。负外部性：产量太多正外部性：产量太少外部性的福利度量当产量从Q1减少为Q*时，如何度量社会福利的变化？,财政学 第四讲,8,图4.2 移动到效率产量的得失,财政学 第四讲,9,代数例子,财政学 第四讲,10,代数例子,财政学 第四讲,11,进一步的分析,零污染是不是社会理想状态？,财政学 第四讲,12,确认和估价污染中的实践问题,损害的价值是多少？如何估算污染损害的货币价值？（实际上就是衡量人们对于消除污染的边际支付意愿）然而，污染一般不存在明确的买卖市场可以通过人们的行为来推断（购房）,财政学 第四讲,13,私人对策,在某些情况下，私人行动可以避免外部性的存在。讨价还价（谈判）合并社会习俗,财政学 第四讲,14,讨价还价与科斯定理,假设：各方讨价还价的成本很低。人们能够识别导致其财产受到损害的源头并合法地防止损害。在这些条件下（也就是交易费用可以忽略不计），只要初始产权明确界定，那么各方的讨价还价将会实现有效率的结果。这就是著名的科斯定理（Coase，1960）,财政学 第四讲,15,图4.3 科斯定理图解,财政学 第四讲,16,分析,假定巴特拥有小河的产权，则假定莉莎拥有小河的产权，则,财政学 第四讲,17,共有资源和科斯定理的应用,共有资源，是指没有明确产权（因此不具备排他性）的竞争性资源。比如无主的河流、草原、森林，资源总是被滥用，被称为“公地的悲剧”。根据科斯定理，可以通过分配产权来解决环境问题。比如，在英格兰和苏格兰，河流和航道的私人所有权已有800年历史，成功防止了过度捕鱼，控制了水污染（Conda，1995）。,财政学 第四讲,18,其他私人对策,合并通过合并，外部性内部化了，市场就会实现有效率的结果。社会习俗社会习俗迫使人们考虑他们行为的外部性。道德格言劝导人们为他人着想，从而其行为的外部性内部化了。,财政学 第四讲,19,公共对策,在很多场合，私人行动不能得到一个有效的结果。这时需要政府进行干预。庇古税创造市场规制,财政学 第四讲,20,庇古税,由庇古（1932）提出。庇古税（Pigouvian tax）就是对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。,财政学 第四讲,21,图4.4 庇古税分析,财政学 第四讲,22,代数例子,回到前面的例子:,Q1=140 ，Q*=60,财政学 第四讲,23,代数例子,t=MD(60) =160,财政学 第四讲,24,庇古税的实践,法国、德国、挪威、意大利、荷兰等国对各种污染征收庇古税。庇古税不仅适用于环境污染，还能用于解决其他问题，比如拥挤。例子：伦敦在高峰时间对汽车收取拥挤费。,财政学 第四讲,25,创造市场,外部性与缺乏市场有关，那么就创造一个市场。两种方法：1.政府在市场上公开拍卖污染权。2.政府将污染权许可证分配给各企业，这些许可证可以自由转让。上述两种方法对效率的影响相同。但对分配的影响却大相径庭。,财政学 第四讲,26,创造市场vs庇古税,如果政府知道有效率的污染水平是多少，两种方法等价。实践中，政府其实并不知道有效率的污染水平在哪里，也不知道企业私人边际成本和边际收益。那么采用许可证的方法，至少降低了最终污染水平的不确定性。但拍卖制度存在一个问题，就是现有企业可能购买超过其成本最小化原则的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。,财政学 第四讲,27,规制,规制，也就是颁布排污标准。每个污染者必须将污染降低到一定标准，否则将受到法律制裁。然而，如果存在多个企业，规制通常是没有效率的。以两个企业为例。,财政学 第四讲,28,图4.5 对两个污染者的规制,财政学 第四讲,29,规制,两个企业有效率的产量（或污染量）不同。效率并不要求企业等量减少污染。因此，颁布统一排污标准，会导致一些企业生产太多，另一些企业生产太少。当然，政府可以为每个污染者规定各自的生产配额，但这在管理上是行不通的。经验研究表明，经济激励（庇古税）优于直接规制。,财政学 第四讲,30,各国的实践,欧洲国家多数采用庇古税。美国主要采用规制方法，清洁空气法案。美国也实践了排污许可证的方法。1990年清洁空气法案修正案开创了控制二氧化硫排放的市场。对所有电镀企业分配排放限量，总限量等于环保署的最高限度。分配完毕后，排放限量可以买卖。每年的排放总限量为900万吨左右。排放限量的市场很活跃。每吨价格在150200美元之间。,财政学 第四讲,31,中国的实践,中国也主要采用规制方法，包括综合及单项的大气污染物排放标准和污水排放标准等。中国也实践了排污权许可证。案例：嘉兴的排