2016基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范上机题库

单选题(共 100 题，每小题 1 分。共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1在我国，传统的资产管理行业主要是（ ） 。A基金管理公司和保险公司B基金管理公司和证券公司C基金管理公司和信托公司D银行和信托公司2 （ ）是现代金融体系的两大运作载体。A基金市场和股票市场B金融市场和金融服务机构C股票市场和债券市场D期货市场和股票市场3 （ ）是货币资金融通市场。A金融服务机构B基金市场C股票市场D金融市场4广义的资本市场不包括（ ） 。A银行中长期存贷款市场B大额可转让定期存单市场C中长期债券市场D股票市场5现货市场的交易协议达成后在（ ）个交易日内进行交割。A1B2C3 D56衍生金融工具不包括（ ） 。A远期合约B期权合约C金融债券D互换协议7下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ） 。A企业年金B公募基金资产管理计划C银行理财产品D集合资产管理计划8下列对私募股权基金的描述中，正确是（ ） 。A基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9基金托管人的最主要职责是负责（ ） 。A自行或委托其他机构进行基金推广、销售B进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C基金资产的保管D基金资产的投资运作10在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。A商业银行B保险公司C基金管理公司D信托公司11下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ） 。A证券投资基金在英国被称为“共同基金”B证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12 证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金投资者13 （ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。A基金销售支付B基金份额登记C基金估值核算D基金投资顾问14按照（ ） ，基金可分为契约型基金与公司型基金。A法律形式不同B运作方式不同C约束机制不同D期限不同15封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ） 。A法律主体资格不同B份额限制不同C价格形成方式不同D激励约束机制与投资策略不同161940 年（ ）和 1940 年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A 证券交易法 ；证券法BB 证券法 ；投资公司法C 证券交易法 ；投资顾问法D 投资公司法 ；投资顾问法17以下不属于证券投资基金特点的是（ ） 。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C投入较少、回报较高D独立托管、保障安全18根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。A50%B60%C80%D90%19目前， （ ）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。A美国B中国C欧盟各国D韩国20经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ） 。A天骥基金B淄博基金C基金开元D基金金泰21货币市场基金以（ ）为投资对象。A股票B债券C货币市场工具D金融衍生工具22下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ） 。I根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金根据募集方式，分为公募基金和私募基金AI、BBI、C、DI、23 （ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A主动型基金B上市开放式基金C在岸基金DQDII 基金24 （ ）通常又被称为交易所交易基金。ALOFBETFCQDII DPE25下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（ ） 。A价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C价值型股票的市盈率、市净率通常较高D价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资26按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ） 。A大盘股B小盘股C中盘股D蓝筹股27 （ ）具有风险低、流动性好的特点。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合型基金28以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ） 。A现金B1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单C剩余期限超过 397 天的债券D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券29南方保本基金的保本周期为（ ）年。A1B3C5D1030ETF 本质上是一种（ ） 。A股票基金B债券基金C货币基金D指数基金311990 年， （ ）证券交易所推出世界上第一只 ETF 指数参与份额(TIPs)。A英国伦敦BB美国纽约C加拿大多伦多D美国纳斯达克32以下属于 QDII 基金禁止性行为的是（ ） 。A购买政府债券B购买可转让存单C购买房地产抵押按揭D购买银行承兑汇票33广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A专业评估机构B审计机构C会计机构D社会力量34 “四位一体”的监管格局不包括（ ） 。A以政府监管为核心B以行业自律为纽带C以社会监督为补充D以科学技术为基础35基金监管的基本原则不包括（ ） 。A保障投资人利益原则B严格监管原则C高效监管原则D依法监管原则36中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（ ）人。A1B2C3 D537 （ ） ，中国证券投资基金业协会正式成立。A2004 年 12 月B2001 年 8 月C2007 年 6 月D2012 年 6 月38下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ） 。A 基金经理注册登记规则B 证券投资基金管理公司管理办法C 公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D 基金从业人员证券投资管理指引(试行)39基金市场的违法犯罪行为不具有（ ）的特点。A智商高B电子化C手段多样D涉案金额低40在基金业协会会员大会闭会期间， （ ）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。A理事会B股东大会C监事会D董事会41设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（ ）条件。A注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录C对基金管理公司持有 10%以上股权的非主要股东，净资产不低于 5000 万元人民币D取得基金从业资格证的人员达到法定人数42下列属于基金托管人职责的是（ ） 。I按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料编制中期和年度基金报告A、BBI、CI、DI、43存在以下（ ）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。A因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 10 年B净资产低于实收资本的 100%，或者或有负债达到净资产的 50%C净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%D能清偿到期债务44基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A1B3C6D1245当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。A基金管理人员B基金份额持有人C基金托管人员D基金销售机构46基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A1B3C5D1047基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A承销证券B未上市交易的股票C向基金管理人、基金托管人出资D上市交易的股票、债券48当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B10%C15%D20%49私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A1B3C4 D650下列不属于道德特征的是（ ） 。A差异性B继承性C规范性D具体性51职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。A传承性B连续性C继承性D特殊性52以下属于欺诈客户的是（ ） 。A基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺53专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ） 。A持证上岗B恪尽职守C持续学习D审慎开展执业活动54 （ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A内幕消息B保守秘密C商业秘密D客户资料55 （ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A基金职业道德教育B对基金从业人员的在岗培训C组织基金从业人员继续教育D基金业协会的自律管理56 （ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A基金的募集B基金的发售C基金的申购D基金的认购57投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A申请人B管理人C托管人D持有人58QDII 基金份额的认购程序不包括（ ） 。A开户B认购C确认D申请59投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）Et 起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+560债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（ ） 。A10%B5%C.3%D. 1%61封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。A0001B002C00001 D000262下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ） 。A确定价原则B未知价交易原则C金额申购原则D份额赎回原则63发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A2；3B2：2C3；2D3：164暂停申购和赎回 ETF 份额的情形不包括（ ） 。A不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D法律法规规定或中国银监会批准的其他情形65在二级市场的净值报价上，ETF 每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。A30B15C20D2566下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ） 。A巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D基金份额的转换常常会收取一定的转换费用67 （ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A真实性原则B规范性原则C及时性原则D完整性原则68下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ） 。A 证券投资基金法B 证券投资基金信息披露编报规则C 证券交易所业务规则D 证券交易所 LOF 业务规则与业务指引69下列投资者视为合格投资者的是（ ） 。I社会保障基金慈善基金依法设立并在基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员AI、BB、CI、DI、70基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C45D6071下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ） 。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金管理相关法规72下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ） 。A基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B托管协议订立的依据、目的和原则C基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D信息披露73披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ） 。A封闭式基金B上市开放式基金C交易型开放式指数基金D分级基金母份额74下列基金种类中，风险等级最高的是（ ） 。A债券基金B货币市场基金C股票基金D混合基金75基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A