笔记：国际工程合同全过程管理(华为合同总监老师讲课)

1、全过程合同管理一、 全生命周期合同管理概述：了解合同工作范围管理的概念和合同管理的特点和生命周期。资格预审招标邀请现场数据基准日期投标截止及开标保险的总体规定合同生效日期履约保证（包括预付动员款保函）开工日期竣工时间业主验收竣工后检验竣工报表第一半保留金的返还竣工、维修文件整理、操作竣工检验合同期满履约证书第二半保留金的返还履约证书退还竣工报表和结清最终支付证书1、工程项目合同生命周期28d 2、项目全生命周期工程合同管理流程合同总体策化-工程招投标与签约管理项目策化合同评审/风险分析-合同签订-合同风险管理及预警索赔管理变更管理合同交底合同监督合同履行合同跟踪-合同结算与评价项目收尾-3、国

2、际工程合同管理体系 指以工程所在国的相关法律体系为基础，以国际工程合同为管理对象，以合同管理组织为管理主体，依据双方签订的合同。建立严格履行合同职责和义务的评审、实施、履约评价和持续改进的体系。工程合同合同管理制度合同管理组织国际工程合同管理体系合同后评价4、合同管理的内容（1）合同形成阶段：主要包括合同策划、合同谈判和合同签订。细分：整体策划 资格预审 编制和提交招投标文件 合同谈判 法律审查（合同评审） 合同签订（2）合同履行阶段：细分：合同交底 合同履行 填写履行报告 工程结果验收 违约责任追究 合同款支付 合同资料整理 合同台帐登记 合同资料存档 1）合同变更：业主或工程师发出书面变更

3、令（或者由承包商提出变更申请）-针对变更进行价格和工期谈判变更批准变更执行2）合同索赔：索赔意向通知书 报送索赔材料 索赔谈判 争议解决。3）合同争端解决：与签约方就权力义务发生争端 填写合同争端审查处理表 综合法律性审查提出处理意见 双方调解或仲裁或诉讼解决。（3）合同收尾阶段：主要包括合同终止和后评价工作。 1）合同非正常终止工作程序：显失公平或重大欺诈等合法理由出现 填写变更解除合同审查表 综合审查并提出意见 原合同有权签约人或事项审批人批准 通知对方解除合同。2）合同正常终止程序：对合同履行情况作出后评价 吸取经验教训 改进 建议解除合同关系。5、合同管理体系的实施（1）合同总体策划合

4、同策划的依据：1） 项目要求：项目目标，工程类型、特点、规模，技术复杂程度，质量，工期，风险等。2） 资源情况：人力资源、工程资源、环境资源、获得额外资源的可能性。3） 市场情况：市场采购范围、市场价格变化、采购合同的条款和条件市场竞争程度等。4） 合作伙伴的选择：当地、本国和第三国合作伙伴。合同策划的内容：1） 将合同工程分成多个相对独立的分包合同，并确定每个分包合同的范围。2） 选择合适的委托或分包方式。3） 恰当的选择合同种类、形式及条件。4） 确定合同中一些重要的条款。5） 对合同签订和实施过程中的一些重大问题的决策程序。6） 协调各个合同在内容、时间、组织和技术上的相互关系。合同总体

5、策划的步骤：1） 根据企业战略方针和合同工程的具体要求，确定合同管理的总体原则和目标。2） 确定业主和企业对合同管理的要求。3） 分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究，列出方案初步选择。4） 对合同的各项重大问题作出安排和决策，提出具体的合同措施。5） 编制合同管理规划。（2）合同谈判：是一个项目执行的关键阶段：找到风险与合同价格的平衡点是关键。合同谈判的内容：1） 合同内容和范围的确认。2） 技术要求、技术规范和技术方案。3） 支付条款、变更。4） 工期和缺陷通知期。5） 争端的解决方式。6） 其他有关改善合同条款的问题。合同谈判的注意事项：1） 做好准备工作，人员，资料，议程，谈判策

6、略等。2） 抓住谈判的实质性问题，始终以全局为重。3） 言而有信，留有余地。4） 作好记录。5） 坚持统一表态和内外有别。（3）合同签订合同签订注意的问题：1） 全部事项必须形成书面文件，得到双方签认。2） 认真审查合同双方主体资格及履约信用。合同的发包方必须注意承包商是否具有承包该工程的资质，承包商则应注意业主是否具有开发项目的合法主体资格（立项批文、土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建设施工许可证等）以及开发工程项目所需资金是否已经落实。3） 严格审查使同条款。工程项目施工条款必须齐备，措辞必须准确。对诸如合同变更、签证、工程竣工结算、工程款支付等重要条款，必须包括在合同

7、中。4） 明确规定不可抗力条款的内容。（4）合同分析方法1） 合同总体分析：重点：承包商的主要职责和义务、业主的职责和义务，合同工作范围、合同价格、计价方法和价格补偿条件，工期要求和补偿条件，风险类别，合同双方的违约责任，合同变更方式和程序，工程验收方法，争执的解决等。2） 合同详细分析：包括：整体管理与协调计划，工作分解结构，施工方案和施工组织设计，成本计划，质量计划，进度计划，沟通计划，人力资源计划，风险管理计划，采购计划和安全环境管理计划等。3） 特殊问题的合同扩展分析：对合同在签订和实施过程中遇到的特殊问题和情况，分析的依据主要两个：一是合同意义的拓展，通过整体理解合同，再做推理，以得

8、到问题的解答。二是工程管理的惯例。既考虑在通常情况下，又考虑对方对这一类问题的处理和解决方法。（5）合同控制合同控制的日常工作：1） 参与落实计划，合同管理人员与项目的其他职能人员一起制定和落实合同实施计划。2） 协调各方关系，协调业主、工程师、承包商之间以及项目管理各职能人员、所属的工程小组，分包商之间的关系，解决问题。3） 指导合同工作。4） 实施合同监控，对照合同要求的数量，质量，技术标准和工程进度，进行偏差分析，及时发现问题，采取纠偏措施。5） 负责工程变更与索赔管理，变更与索赔事宜首先要通过合同得到论证，因此合同管理人员应负责变更与索赔管理工作，与各专业人员密切合作，相互配合。6）

9、负责文档管理。（6）合同跟踪：合同控制的依据：（判断实际情况与计划情况是否存在差异）1） 原材料计划：根据合同拟定的计划和方案。2） 实际状态资料：随工程进展采集的实际数据（原始记录，各类报表，报告等）统计分析结果。工程管理人员对现场的直观了解结果等。合同实施情况跟踪的主要对象：1） 具体的合同事件，需要对照合同事表的具体内容，分析该事件的实际完成情况。2） 各单位工程，分部分项工程的进展情况。3） 已完工程和采购的材料设备的质量情况等。4） 工程资金使用情况，与总的投资计划进行对照。5） 合同各相关方的工作。6） 工程总的实施情况。（7）合同实施偏差分析及偏差处理合同实施情况偏差分析 合同执

10、行偏差的原因分析 合同偏差责任分析 合同实施趋向预测合同偏差处理 组织措施：如增加人员投入，调整或重新制定计划，管理人员调整等。 技术措施：如变更技术方案，采取更高效率的施工方案等。 合同措施：如进行合同变更，签订新的附加协议，备忘录，通过索赔解决费用超支问题等。 经济措施：如增加投入，对工作人员进行经济激励等。（8）合同变更管理合同变更管理的注意事项 严格遵守合同变更程序和条款规定； 工程师应及时作出工程变更决定； 承包商应核实工程师发出的变更指令； 迅速，全面的落实变更指令； 分析合同变更的影响。合同收尾阶段的管理 合同后评价 合同终止承包商提出变更申请业主或工程师提出变更工程师审核合同变

11、更流程 不批准 批准 业主（或工程师）与承包商协商价格与工期 否工程师发变更令更更理结束实施变更工作二、 FIDIC合同概述1、 FIDIC合同知识体系及出版物： 红皮书：施工合同条件 黄皮书：生产设备和设计-建造施工合同条件 银皮书：EPC/设计采购施工交钥匙合同 白皮书：业主/咨询工程师（单位）协议书 绿皮书：简明合同格式2、FIDIC合同主要条件：（1）施工合同条件的适用条件：各类大型或复杂工程主要工作是施工业主负责大部分设计由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价支付完成的工程量（即单价合同）风险分担均衡（2）工程设备和设计-建造合同条件的适用条件：机电设备项目、其他基础设施

12、项目和其他类型项目业主只负责编制项目纲要（即“业主的要求”）和工程设备的性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可采用单价支付方式风险分担均衡（3）EPC交钥匙合同条件的适用条件：私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑支付方式业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主为此愿意多付一定的费用（4）简明合同条件的适用条件：施工合同金额较小（低于50万美金）

13、，或施工工期短（低于6个月）既可以是土建工程，也可以是机电设备工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定。三、 国际工程索赔管理1、 工程索赔概述：（1）索赔的定义：在国际工程承包活动中，索赔是指签订合同的一方，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格和（或）合同工期，或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益。表现为索赔和反索赔。（2）索赔的分类按索赔的原因：承包商向业主索赔的原因包括不可预见的施工现场条件的变化、业主的原因、工程变更、价格波动和国家法令变更等。业主向承包商索赔的原因包

14、括未能按合同规定的时间竣工、未能按合同规定的范围组织施工、工程的永久缺陷、缺陷通知期内未能履行保修义务。按索赔的目的： 费用索赔 工期索赔按索赔的依据： 明示条款 默示条款 道义索赔按索赔的处理方式： 单一事件索赔 综合索赔2、 FIDIC合同条件下的承包商的索赔：明示条款下的索赔（与承包商相关）1999版施工合同条件中可引用的“明示条款”序号条款号条款标题有可能调整的内容11.9延误的图纸和指令C+P+T22.1进入现场的权力C+P+T33.3工程师的指令C+P+T44.6合作C+P+T54.7放线C+P+T64.12不可预见的外界条件C+T74.24化石C+T87.2样本C+P97.4检验

15、C+P+T108.3进度计划C+P+T118.4竣工时间的延长T128.5当局引起延误T138.88.98.11工程暂停；暂停的后果；持续的暂停C+T149.2延误的检验C+P+T1510.2对部分工程的接收C+P1610.3对竣工检验的干扰C+P+T1711.2修补缺陷的费用C+P1811.6进一步的检验C+P1911.8承包商调查C+P2012.4删减C2113.1有权变更C+P+T2213.2价值工程C2313.5暂列金额C+P2413.7法规变化引起的调整C+T2513.8费用变化引起的调整C2615.5业主终止合同权力C+P2716.1承包商暂停工作的权力C+P+T2816.216.

16、4承包商终止合同：终止时的支付C+P2917.317.4业主的风险：业主的风险造成后果C+（P）+T3017.5知识产权和工业产权C3118.1保险的总体要求C3219.4不可抗力的后果C+T3319.6可选择的终止、支付和解除履约C3419.7根据法律解除履约C默示条款下的索赔（与承包商相关）1999版施工合同条件中可引用的“默示条款”序号条款号条款标题有可能调整的内容11.3通信联络C+P+T21.5文件的优先次序C+T31.8文件的照管和提供C+P+T41.10业主使用承包商文件C+P51.13遵守法律C+T62.3业主的人员C+T72.5业主的索赔C83.2工程师的授权C+P+T94.

17、1承包商的一般义务C+P+T104.2履约保证C114.10现场数据C+T124.20业主的设备和免费的供应材料C+P+T135.2对指令的反对C+T147.3检查C+P+T158.1开工C+T168.12复工C+P+T1712.1工程计量C+P1812.3估价C+P1916.4终止时付款C+P+T2017.1保障C2117.5知识产权和工业产权C3、承包商进行索赔的主要依据：招标文件投标文件合同协议书及其附属文件往来函件会议纪要施工现场记录工程照片工程财务记录现场气场记录市场信息资料政策法令文件案例和国际惯例4、承包商可索赔的情况 工程变更 工期延误 现场条件变化 加速施工 物价上涨 业主违

18、约 暂停施工或终止合同 业主延误付款 业主风险 政策法令变化5、承包商索赔的一般原则 （1）业主违约索赔：可以得到工期、费用及利润补偿的索赔。（2）对于客观原因造成的索赔：可以得到工期的补偿，也可以要求费用的补偿，但不会得到利润的补偿。（3）可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用。6、索赔的计算方法（1）工期索赔的计算分类及处理措施工期延误的分类及处理措施索赔原因是否可原谅延误原因责任者处理原则工程进度延误可原谅延误（1）工程师的原因（如：图纸错误、设计修改等） （2）业主的原因（如：大量的工程变更、提前占用工程款等）业主可给予工期延长可给予经济补偿（1）异常恶劣气候（2）不可抗力客观 原因可

19、给予工期延长经济补偿（协商）不可原谅延误（1）未做好施工组织设计（2）设备材料不能及时供应（3）工效不高承包商不工期延长不补偿费用向业主支付误期损害补偿费工期索赔有效处理原则“初始延误”者应对工程延误负责，在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担延误责任。如果初始延误者是业主，则在业主造成的有效延误期内，承包商既可以得到工期延长，也可以得到经济补偿。如果初始延误是客观因素，则在客观因素造成的有效延误期内，承包商可以得到工期延长，但很难得经济补偿。工期索赔计算方法 进度计划分析法 里程碑分析法 比例分析法（2）费用索赔的计算费用索赔的构成： 直接费：人工费、机械费、材料费 间接费：现场管理

20、费、总部管理费 利润：合同变更利润、合同延期利润、合同解除利润及其它利润 其它应补偿的费用：利息、分包费、保险费用以及各种担保费用。费用索赔的组成部分及其可索赔性：见下表施工索赔的计价组成部分不同原因引起四种主要的索赔工期延误 索赔施工范围 变更索赔加速施工 索赔施工条件 变化索赔1、由于工程量增大，新增的现场劳动时间2、由于工效降低，新增的现场劳动时间*3、人工费增长数*4、新增建筑材料量*5、新增建筑材料单价*6、新增分包工程量*7、新增分包工程成本*8、租赁设备费*9、承包商自有的设备费*10、承包商新增的设备费*11、现场管理费（可变部分）*12、现场管理费（固定部分）*13、公司管理

21、费（可变部分）*14、公司管理费（固定部分）*15、利息（投资费用）*16、利润*17、可能的利润损失*费用索赔的构成： 人工费索赔额的计算： 人员闲置费费率=工程量表中的人工单价适当折减后确定的价格 加班费率=人工单价法定加班系数 额外工程所需人工费率=合同中的人工单价或计日工单价 劳动效率降低索赔额=（该项工作实际支出工时-该项工作计划支出工时）人工单价 人工费价格上涨的费率=最新颁布的最低基本工资率-提交投标书截止日前第28天最低基本工资率 材料费索赔额的计算： 额外材料使用费=（实际用量-计划用量）材料单价 某种材料价格上涨费用=（现行价格-基本价格）材料量 施工机械费索赔额的计算： 机械闲置费=合同中或计日工表中的机械单价闲置持续时间 增加的机械使用费=合同中或计日工表中的机械单价或租赁机械单价持续时间 机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用-投标报价的计划费用 现场管理费索赔额的计算： 现场管理费索赔额=（现场管理费总额工程直接费总额）直接费索赔总额 每周现场管理费=投标时计算出的现场管理费总额计划工期（周） 现场管理费索赔额的计算： 每周总部管理费=投标时计算出的总部管理费总额计划工期（周） 总部管理费索赔额=每周总部管理费工期延长周数 总部管理费索赔额=直接费索陪额合同中总部管理费比率 利润索赔额的计算：