第九章+收入分配与经济发展.ppt

1、引子一 拉美国家的收入分配问题,2004年拉美国家平均基尼系数高达0.522，巴西的基尼系数甚至接近0.6。 1994年至2002年，巴西年均经济增长率仅为2.2，就业困难、贫富差距加大，贫困人口有增无减，导致各种社会矛盾不断恶化。2002年，巴西有92万16岁以下青少年弃学做童工，2000多万农民没有土地，全国2/3贫困者生活在城市贫民窟里，城市暴力犯罪和走私贩毒活动猖獗，城市居民普遍缺乏安全感。 2002年，巴西上演一部纪实性影片上帝之城，以里约热内卢贫民窟青少年贩毒、暴力为题材，非常深刻地反映了巴西社会底层如何用绝望的方式来应对现实。在上帝之城中，贫民窟里的小孩七八岁就拿着冲锋枪加入贩毒

2、团伙，并且公然与警察部队对阵。这部由业余演员完成的影片，上映后创下了巴西年来最卖座纪录。,引子二 全球的贫困问题,贫困不仅直接影响到人生存的可能性，而且也大大地剥夺了人保持健康、获得教育以及得到足够营养的基本人权。它还摧毁了人们生活的意愿和对未来的期望，在中世纪时期，贫困是很普遍的：因为当时全世界都很穷，但如果今天的人们仍生活在贫困中，就没有多少太多的理由了 如果考虑到我们所处世界在人均收入增加方面已经取得了很多的进步，那么我们在解决贫困方面的记录就相当令人不快了。从1965年到1975年，发展中国家人均消费增加了32%，而1975-1985年又增加了26%。（世界发展报告，1990）1990

3、年的全球贫困人口还是达到了10亿。10亿的数字本身就是惊人的。 按照683元的中国标准，到2005年中国农村没有解决温饱的贫困人口有2365万人。但若按人均1天消费1美元的联合国最低标准，中国贫困人口的总数将不少于2亿，仅次于印度位列世界第二。,第九章 收入分配、贫困与经济发展,引言：为什么要研究收入分配问题 收入分配与收入分配不平等 收入分配与经济增长 贫困问题 发展中国家的收入分配战略,引言：为什么要研究收入分配问题,以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展 本章研究分配问题 有两个因素促使我们研究分配问题：“人人生而平等”的哲学和道德原则* 库兹涅茨和阿马蒂亚森 森先后获得197

4、1年和1998年的诺贝尔经济学奖 森界定了贫困指数和其他福利指标，并对发展中国家的饥荒作了经验研究。因其在福利经济学和发展经济学上的成就而获得诺奖,一、收入分配与收入分配不平等,收入分配的类型 衡量收入分配不平等的原则 衡量收入分配不平等的方法,1.1 收入分配的类型,短期分配与长期分配* 功能分配与规模分配*,1.1.1 短期分配与长期分配,按不同的时间跨度区分 衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终身分配 举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变 B社会： $1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换 短期A更平等，但长期B更平

5、等,1.1.2 功能分配与规模分配,功能分配：国民收入在生产要素间的分配。土地租金，劳动工资，资本利润 规模分配：个人或家庭得到的分配。规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格 功能分配与规模分配的图示*,功能分配与规模分配的图示,功能分配,规模分配,1.2 衡量收入分配不平等的原则,匿名原则：不关心具体某个人的收入；收入的互换对不平等程度的判别没有影响 人口原则：人口总数与不平等程度无关；人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变 相对收入原则：一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化；重要的是收入的相对份额 累退原则（达尔顿原则）： A的收

6、入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配；累退的收入转移使收入分配状况恶化；如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等,1.3 衡量收入分配不平等的方法,收入范围系数 库兹涅茨比率 洛伦兹曲线和基尼系数,1.3.1 收入范围系数,收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距 缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则。如有第二穷的人向第二富的人所进行的一个较小的转移支付将使得该指标没有变化,1.3.2 库兹涅茨比率,库兹涅茨在他关于发展中国家与发达国家收入分配的开创性研究中引入了这个概念。 这个比例全社会最富的x%人口的收入与

7、最穷的y%人口的收入的比率 与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标,1.3.3 洛伦兹曲线和基尼系数,洛伦兹曲线 基尼系数 基尼系数的国别比较*,洛伦兹曲线,洛伦兹曲线直观地显示了收入分配不平等程度 曲线上每一点说明一定比例的收入最低的人口所获得的收入占总收入的份额 洛伦兹曲线的两端一定在45线上 如果收入分配完全平等，洛伦兹曲线与45线重合 极端的洛伦兹曲线：分配完全不平等和完全平等,基尼系数,基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值 越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数在0.25-0.6之间，警戒线是0.4 基尼系数为0，表示绝对平等；在0-0.2之间表示高

8、度平均；在0.2-0.3之间表示相对平均；在0.3-0.4之间表示较为合理；在0.4-0.5之间表示差距偏大；0.5以上为差距悬殊；基尼系数为1，则表示绝对不平等,基尼系数的国别比较,二、收入分配与经济增长,库兹涅茨倒U假说 收入分配与经济增长间的关系,2.1 库兹涅茨倒U假说,什么是库兹涅茨倒U假说 库兹涅茨的推导 库兹涅茨的解释 纵向时间序列的检验 横截面数据的检验 总结,2.1.1 什么是库兹涅茨倒U假说,库兹涅茨在1955年的美国经济评论提出了著名的收入分配差距“倒U假说”，描述了收入分配差距与经济增长之间的统计关系 收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰

9、，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型 倒U假说推动了很多与发展过程相关的创新，如隧道效应*,隧道效应,开车通过双车道的隧道，遇到交通堵塞时，两条车道都无法移动，假如另一条车道上的汽车开始移动，你可能会想堵塞快结束了，你所在车道得车很快也会移动。但是，如果另一车道的汽车一直移动，而你所在的车道仍然不动，你可能会很沮丧。 经济发展初期，周围人的福利得到改善，你可能相信，自己的福利也将会改善，即使你的收入相对下降，仍然感觉很好。 Hirschman和Rothschild(1973)把由于其他人经济地位改善而导致的个人效用增加（以及对更高的不平等程度的容忍）称为隧道效应 如果别人的福利改善了

10、很长时间，而你的福利并没改善，你就会沮丧和愤怒。如果人们认为他人福利的改善跟自己的福利改善之间的联系很弱，人们将无法忍受不平等的增加 说明：如果一国的社会结构的隧道效应很微弱，那么，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功,2.1.2 库兹涅茨的推导,来自有限的统计数据 经济发展早期是普鲁士的数据。从1854年到1875年最富裕的5%的人口的收入份额从21%上升到25%，而较贫穷的90%的人口的收入差距从75%下降到65% 经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据。这些国家的富裕阶层的收入份额都不同程度地有所下降，而贫困阶层的收入份额不同程度地有所上升 他对比了发达国家与发展中国家的数据。

11、他用最富有的20%与最贫穷的60%的人口的收入比率来表示收入分配不平等程度；印度1.96，斯里兰卡1.67，波多黎各2.33，美国1.29，英国1.25。结论是发展中国家的不平等程度高于发达国家,2.1.3 库兹涅茨的解释,不平等加剧因素：储蓄(增长的源泉，掌握在少数富有者手中)、工业化与城市化（城市内部收入差距大于农村） 不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税制、遗产税、对贫困人口的转移支付）、人口变动（富裕家庭子女较少）、产业结构变动（旧行业衰落，新兴行业涌现） 经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用 因此在长期中，收入分配不平等的变动趋势呈倒U形,2.1.4 纵向

12、时间序列的检验,受数据限制，难度较大 林德特和威廉姆森（1985）对一些欧洲国家和美国一百多年来的收入状况进行了研究。英国在工业革命期间，收入分配的不平等程度显著提高。其他国家由于统计资料的限制只能考察此后的发展阶段，结论是收入分配不平等程度一直在稳步降低。 70年代以后，一些学者用一些发展中国家的时序资料表明，在经济发展的低水平或发展的早期阶段，收入分配不平等是随着经济增长而提高的 有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多、墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾12个国家50和60年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与收入分配不平等之间呈不规

13、则变化。在经济增长的初期，收入分配并没有发生变化，其中哥斯达黎加、巴基斯坦、新加坡、斯里兰卡4国的收入分配不平等反而一直是下降的。 而韩国在19641970年经济高速增长时期，40的低收入阶层的收入份额与GNP基本上同步增长。 台湾省在60和70年代收入分配差距随经济增长出现了缩小的趋势。,2.1.5 横截面数据的检验,弥补时间序列数据不足的缺陷 基本假设：假设所有国家都要经历相同的发展历程，只是不同的国家处于不同的发展阶段，因此可以用不同国家同一时期的统计资料来代替一个国家的长期统计资料，测算回归方程，找出收入差距与收入水平之间的函数关系。阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒的结论

14、60年代末70年代初，阿德尔曼和莫里斯使用43个国家的统计资料；1973年，泡克特将样本扩充到53个国家；1976年，阿鲁瓦利亚分析了60个国家的数据，他们的研究表明：与发展中国家相比，发达国家的收入分配较为平等；在发展中国家内部，最贫穷的国家收入分配较为平等；最不平等的是较富裕的发展中国家 对上述研究结果的质疑*,对上述研究结果的质疑,数据的来源、选择和估算方法是否可靠？ 不同国家的统计数据是否有足够的可比性？ 各国国情不同，每个国家都有自己独特的发展道路，能否用同一个方程来表述所有国家收入差距与收入水平之间函数关系？如果不能，用横截面数据得出的回归方程就没有经济意义 上述研究的各国中，绝大

15、部分中等收入国家、收入分配高度不平等的国家都是拉美国家。,2.1.6 总结,总之，一系列实证分析和理论论证证明，在经济结构的转换过程中，在一定条件下，个人收入分配不平等的变化可能是呈倒U型变化轨迹，但也可能不具有这种特征。总之，从发展经济学研究的已有成果看，库兹涅茨的理论仍然是一个有待实证检验和理论论证的假说。,2.2 收入分配与经济增长间的关系,收入分配、储蓄与经济增长 收入分配、产业结构与经济增长 收入分配、需求结构与经济增长 收入分配、资本市场与经济增长 收入分配、人力资本与经济增长,2.2.1 收入分配、储蓄与经济增长,储蓄与经济增长：储蓄会影响长期的人均收入，而且也会影响经济的增长率

16、。 是否干预：如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则干预 取决于边际储蓄率与收入之间关系：如果边际储蓄率随收入递增，则富人储蓄率高于穷人，促进经济增长；反之，则结论相反 边际储蓄率与收入之间关系：穷人维持生存的需要，储蓄率低，若收入增加，则边际储蓄率提高；富人的炫耀性消费，边际储蓄率递减；中间层对未来的希望，有能力储蓄，但还不富有 经济增长最快的是那些中等收入者占人口比重大的国家 政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策,2.2.2 收入分配、产业结构与经济增长,扩散效应（Spillover effect

17、）：低收入水平上，一些部门率先增长，拉大了收入差距，但最终会发生补偿性增长，增长会扩散到各个部门，使收入分配状况得到改善。 现实中的一些情况支持以上的观点： 工业化初期，技术进步只对少数工业部门有利；只对部分技术工人有利；有利于掌握金融资源和企业家才能的人 二元结构中只有部分人先进入现代部门 但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教育水平，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生,2.2.3 收入分配、需求结构与经济增长,经济增长会影响需求结构，如恩格尔定律：食品需求占总需求的比重随收入增加而降低。 需求结构又会影响生产要素需求和收入的功能分配，进而通过生产要素在个人手中的分配影响规

18、模分配。 滴流效应（Trickle-down effect）：当经济增长到一定程度之后，对穷人能提供的生产要素的需求会提高，导致其价格提高，经济发展的成果最终会滴落到穷人身上，从而自动地改善收入分配状况。 但滴流效应能否出现取决于需求的模式。两种生产要素：劳动和资本，两种产品：大众消费品和奢侈品。经济不平等大时，对奢侈品需求大。如果奢侈品是资本密集型，不平等加大；如果是劳动密集型，会增加劳动的需求，从而降低不平等 美国的情况：规模生产强，能大量生产的各种商品，需求来自于庞大的中等收入阶层，该阶层无力消费英国生产的技能密集型、昂贵的产品。这说明，大规模生产能确保一大群消费者存在 英国的情况：熟练

19、工制造的高质量产品，难以创造一个中产阶级。,2.2.4 收入分配、资本市场与经济增长,在穷人中，必定有人具有企业家才能，或科学研究、技术发明等方面的天赋。如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入 但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，但穷人缺乏贷款抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍 这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高。如92年-04年，广东农民工平均工资上升了69元 不平等会自我强化，无法自我纠正。一次性的重新分配政策（如土地改革）可能会推动经济进入一个不同的发展道路,2.2.5 收入分配、人力资本与

20、经济增长,穷人营养不良，不利于提高工作效率 如果穷人获得富人的教育贷款，进行人力资本积累，整个经济效率会提高。但由于信用市场不完善，穷人很难获得教育贷款，因为如果赖帐时，人力资本无法拿走，无法成为抵押品。穷人的教育只能靠自我积累,三、贫困问题,贫困的概念 贫困的衡量指标 贫困产生的原因 发展中国家贫困的现状 贫困的功能性影响,3.1 贫困的概念,通常认为，贫困意味着“基本需要”得不到满足。“基本需要”具有绝对性，都需要食品、衣服和住处；也具有相对性，在不同社会中，对电视、教育、私人交通工具等有着不同的最低标准 贫困与收入分配不平等不同。后者是一个相对概念，如果全社会收入成比例变化，收入分配水平

21、不变，但贫困变化 贫困线：在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平。在贫困线以下的就是贫困人口 贫困线标准的制定。可以收集最低营养水平的食谱和这些食物价格，以及关于居住和穿着支出的数据，计算出满足这些最低要求的消费支出，从而得到贫困线。也可以认定一国平均收入的60%是该国贫困线。在实际操作中，常用以营养为基础的贫困线。美国的贫困线是最低食品支出的3倍。印度的贫困线是为了得到最低热量的必要消费的估计值 2001年，美国的贫困线是：有两个孩子的四口之家，年收入17960美元,3.2 贫困的衡量指标,贫困人口数（ Head count, HC ）。收入低于贫困线的人口数 贫困人口比率

22、(Head-count ratio, HCR)。贫困人口数除以总人口数。缺陷：反映范围，但不能反映程度。政府可能扶持那些接近贫困线的贫困人口，容易出政绩 贫困差距比率 收入差距比率 森的指标,3.2.1 贫困差距比率,Poverty gap ratio, PGR 反映贫困差距与社会总水平间的比率 缺陷：社会分配高度不平等（但整体比较富裕）且有一大批穷人的社会中，用总人口的平均收入作为分母，PGR可能会较小，不能反映真实情况,3.2.4 收入差距比率,Income gap ratio, IGR 分子没有变化，只是分母变为是所有贫困人口达到贫困线的总收入 可以精确的度量贫困的程度，但只考虑了贫困的

23、人均强度，不能反映穷人内部的不平等情况,3.2.5 森的指标,PHI（1I）G I是收入差距比率，H是贫困人数，G是贫困人口收入分配的基尼系数 该指标克服了以上各指标的缺陷，能比较全面地反映贫困状况,课堂发言题目,哪些因素导致了中国的环境污染问题？如何治理？,3.3 贫困产生的原因,消除贫困是经济发展的根本目的之一。为了消除贫困，需要分析贫困产生的原因。联合国农业发展基金所作的研究提出了产生贫困的10个因素，可以归纳为： 政策因素* 环境/自然因素* 文化/制度因素* 政治因素* 国际因素*,3.3.1政策因素,错误的政策进一步拉大了发展中国家农村与城市之间的差距。 许多发展中国家实行了偏重城

24、市的发展政策，阻碍了农业部门生产率的提高和收入水平的上升。 不恰当地鼓励资本密集型工业发展，导致对劳动的需求减少，失业问题严重 压低农产品价格的政策和高估本币的汇率政策，导致价格体系朝着不利于农业发展的方向扭曲，使农村贫困人口增加,3.3.2环境/自然因素,有些国家自然地理条件十分恶劣，加重了贫困。如孟加拉国常遭受热带风暴的袭击 人口的迅速增长也是造成贫困的原因。贫困家庭倾向于生育更多的孩子，来作为社会保险的一种替代方式，但无法为孩子提供足够的人力资本投资，结果陷入更深的贫困中。 人口膨胀还导致对自然资源的过度消耗，降低了可持续增长所需的承载能力,3.3.3文化/制度因素,种族问题。许多发展中

25、国家的贫困人口具有鲜明的种族特征。如拉美的土著印第安人，南非的黑人 性别问题。妇女处于最低层，就业机会少于男子，平均工资低，家庭中的地位也较低。妇女的贫困对下一代造成负面影响,3.3.4政治因素,贫困者是弱势群体，对政治的影响力较弱，政治权利得不到充分保证。如中国农民工工资的拖欠 当一国发生政治动荡甚至内战时，生产活动会受到严重破坏，加剧贫困。国内和国际组织的救援活动也会受阻,3.3.5国际因素,对于初级产品出口国，当国际市场发生不利的价格波动时，许多人的收入水平会显著下降，贫困人口会增加 贸易保护 国际金融市场上利率的变化对负债国有影响,3.4 发展中国家贫困的现状,贫困人口数* 贫困人口的

26、一些特征*,3.4.1 贫困人口数,世界银行2001年贫困线是人均375美元/年，赤贫线是人均275美元/年 1985年和1990年HC、HCR和PGR见下表* 1990年全世界有10亿人处于贫困线以下 从趋势上看，除了经济增长较快的东亚以外，其他发展中国家贫困情况没有发生根本性的变化,3.4.2 贫困人口的一些特征,低于贫困线的家庭往往规模较大 贫困与生产性资产的缺乏密切相关。没有土地或土地很少，城市中的自我雇佣（小贩、小商人），缺少人力资本 贫困人口营养不良情况很普遍 农村的贫困明显显著于城市，见下表*,20世纪80年代农村和城市的贫困,资料来源：World Development Rep

27、ort(World Bank)1990,3.5 贫困的功能性影响,贫困的基本特性是它影响穷人进入市场的能力 影响穷人进入信贷市场的能力* 影响穷人进入保险市场的能力* 影响穷人进入劳动力市场的能力* 导致贫困家庭内部的不平等分配*,3.5.1影响穷人进入信贷市场的能力,穷人往往无法获得贷款，即使这些贷款可以被投资于生产性活动并改善穷人的生活。原因包括： 穷人缺乏可以被用于偿还贷款的贷款抵押 穷人还贷的激励是有限的。穷人手中增加的每一单位货币产生的效用大于富人手中增加的每一单位货币对富人产生的效用，即边际效用递减。因此，当还贷时间到来时，穷人在算计是否赖帐时，倾向于赖帐。 穷人无法进入信贷市场意

28、味着国民产出的损失，因为穷人无法利用信贷市场所提供的机会,3.5.2影响穷人进入保险市场的能力,保险的目的在于分化风险 成功保险两个条件。一是所保险的东西必须是可以证实的，如你无法为明天你的情绪不好这种可能性购买保险。二是所保险的东西必须不受道德风险的制约。 由于道德风险的存在，保险公司一般不提供完全的保险，投保人也需要分担一部分损失 由于证实的法律框架运转非常缓慢，而且水平也很低，加上证实的能力又十分有限，往往很难对获得对事故的可证实的记录。比如，难以确定收成好坏的程度。收成不好可能是天气的影响，也可能是工作不努力，保险公司难以加以控制,3.5.3影响穷人进入劳动力市场的能力,穷人营养水平比

29、较低。营养不良的负面效果包括：肌肉萎缩、发育滞后、疾病增加，易于感染以及工作能力下降，容易疲劳，并表现出心理方面的变化，如精神冷漠、压抑、内向、缺乏激励等，预期寿命也较低。 穷人营养不良使得他们缺乏工作能力，而后者又反馈并导致贫困 穷人收入低，难以进行人力资本投资，无法进入高层次的劳动力市场,3.5.4导致贫困家庭内部的不平等分配,在极度贫困的情况下，家庭资源的平等分配也许会使所有人受损，因为平均下来的数量太小。 救生船伦理：一个救生船只能载两个人，可是却有三个人在船上，那么，其中一个人必须下船，另外两人才能获救。可以抽签决定 家庭内部的不平等分配是一个逐渐的营养状况恶化的过程，被歧视的个体一

30、直得不到很好的营养和医疗 被歧视的受害者往往是妇女，老人和病人,四、收入分配战略,经济增长与收入分配这两个目标从长远来看是一致的，但在经济发展的一定阶段则呈现替代关系。收入分配战略实际上就是在二者之间作出取舍。一国采取什么样的收入分配战略，不仅直接决定了收入分配状况，也会对长期经济增长产生影响。 先增长后分配战略* 先分配后增长战略* 增长中的再分配战略* 满足基本需要战略*,4.1 先增长后分配战略,主要思想* 理论依据* 制约因素*,4.1.1 主要思想,是早期1950s、1960s时期的分配战略 先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，再解决收入分配问题,4.1.2 理

31、论依据,刘易斯的“二元结构模型”、纳克斯的“贫穷恶性循环理论”、纳尔逊的“低水平均衡陷阱理论”、罗森斯坦一罗丹的“大推进理论”，都极力强调增长第一的观点，为先增长后分配战略提供了理论依据。 资本积累是实现经济增长的根本途径。在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长 经济增长最终会带来收入分配的改善。一方面，经济增长达到一定阶段后，扩散效应和滴流效应会使收入差距减小；另一方面，在经济增长之前进行再分配很困难。当经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础 发达国家的经验：发达国家都经历了早期收入分配不平等持续扩大，随着经济发展和社会

32、结构变化，又趋于缓和的历史过程。二次大战后，在凯恩斯主义的影响下，累进税制在社会收入再分配方面发挥了重要作用。,4.1.3 制约因素,储蓄也不一定带来生产性投资。可能用于高消费；为回避风险，资本可能流向国外 如果缺乏互补性的生产要素，投资也难以拉动经济增长。如人力资本和制度缺陷 巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长。收入差别过大会引起社会的不稳定；穷人得不到基本营养和教育训练，导致人力资本低下，生产效率低；影响消费水平，需求增长缓慢或严重滞后，必然导致供求失衡，经济增长由于缺乏需求拉动而难以加快。,4.2 先分配后增长战略,案例* 理论研究* 制约因素*,4.2.1 案例,采取前苏联

33、经济体制模式的国家，通过对地主、资本家(在中国对民族资本实行赎买政策)的土地和资产的剥夺，消灭私有制，建立了集体所有制和全民所有制及其相适应的管理形式。政府直接介入收入分配（工资等级和额度）保证了收入分配的平等化 二战后，东欧、中国及其他一些亚洲国家都追随苏联实施重工业优先发展的战略，在50和60年代推行高积累、低消费的分配政策。由于经济增长带来的收入通过高积累转化为国家的财富，居民收入分配差别不大，在这些国家，收入分配不平等现象虽然没有发生，但是，人民也没有享受到经济增长带来的物质利益。 韩国和台湾省是通过土地再分配和没收日本殖民统治时期的企业，实现物质资本再分配的。同时又把政府的经济政策与

34、市场机制协调起来,制定了能发挥本地资源比较优势的外向型工业化战略，使经济增长与就业增长相协调。 韩国、新加坡和台湾在50和60年代基本普及了小学和初中教育，教育的超前发展，促进了人力资本的平等分配.而收入的均等化和不断提高又增加了人力资本投资的能力，为加快经济增长积累了足够的人力资本。,4.2.2 理论依据,收入分配平等使人们拥有的资源均等化，为市场竞争奠定一个公平的基础 收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄 低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，经济增长,4.2.3 制约因素,政府实施干预时并不一定能保证其目标函数永远符合公众利益，寻租也是政府官员常有的行为。 即使政府的干预目标与公众利益是

35、一致的，政府的政策是否科学合理并得以执行，还取决于政府官员的决策水平和管理效率。,3.3 增长中的再分配战略,主要思想* 政策含义* 制约因素*,3.3.1 主要思想,钱纳里等人首先提出，基本思想是：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。 修正增长目标：增长与收入分配目标相结合的标准 。GW1g1+W2g2+Wngn。 G为各个阶层的收入增长率，W是为相应的社会经济阶层的收入增长所设计的福利权重。W的选择方法有GNP、平均（人口）、贫困权重。赋予低收入的收入增长更高的权重。 例如，按收入水平把全体居民分为5组。如果不关心收入分配，权重

36、都是0.2，则G等于增长率。但如果关心收入分配，低收入阶层权重加大 要提高G值，必须在经济增长的同时促进低收入阶层收入更快的增长,3.3.2 政策含义,干预要素价格，鼓励使用非熟练劳动力，增加低收入阶层的收入 增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭小农场和小开支零售业等）的投资，创造更多使低收入阶层增加收入的机会 增加公共消费品供给和转移支出 累进税制 教育与培训，增加人力资本,4.3.3 制约因素,财政能力制约,4.4满足基本需要战略,主要思想* 政策含义* 制约因素*,4.4.1主要思想,与边增长边分配战略的目标是一致的，所不同的是边增长边分配战略试图通过增加低收入阶层购买力的办法实现这一目

37、标；而满足基本需要战略则主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等等，来使低收入阶层摆脱贫困。 核心是强调穷人有获得基本需要的权利，政府应努力保障穷人的这些权力。 满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。无论是食物、水，还是教育、卫生保健都有利于人力资源质量的改善和人力资本的形成。人力资本积累可以有效的提高穷人的劳动生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最基本的条件。,4.4.2政策含义,满足基本战略主要通过公共服务部门（如教育、保健、自来水、卫生等）提供物品或服务来实施。 必须有足够的财政支出来补贴满足基本需要的商品和服务的价格，使穷人能够买得起。 公共服务部门的布局上要面向农村和城市贫民区，否则穷人得不到这些基本服务，满足基本需要战略就不能落实。,4.4.3制约因素,生产力发展水平比较低，利用累进税制和增加政府在公共服务项目上的投资，在实行过程中有很大困难。 政府追求的目标通常是多元的，出于国内或国际政治上的原因，很多时候军备开支占有更重要的地位，用于公共服务项目和转移支付方面的开支并不能得到保障。 在许多发展中国家由于法律或制度上的缺陷，政府的政策常常变化不定。加上一些发展中国家民族和宗教关系错综复杂，社会