国际与国内工程总承包管理差异(147页)[详细]

1、工程总承包,工程总承包的概念,工程总承包这种方式在目前的国内正处于实践和发展中，人们对工程总承包的概念尚缺乏足够的认识。一般人会简单地认为，工程总承包就是先签一个总包合同，然后再压低价格全部分包出去。甚至有人错误地将工程总承包等同于施工总承包。 工程总承包 施工总承包,工程总承包是工程技术水平、项目管理水平以及企业融资能力的充分体现。一些国际上通行的建设项目组织实施方式在我国逐渐推广，包括工程总承包方式（EPC）、工程项目管理承包方式(PMC)，已经不完全是设计、施工分别招标、工程分阶段承包的概念。,北京2008年奥运会工程中，将有80%的项目采用融资承包方式。作为承担工程总承包的承包商更是一

2、种新型的企业，在组织结构和服务功能上都具有明显的特点。 所以，在讨论我国工程总承包事业发展的同时，首先讨论工程总承包的概念和工程总承包商（工程公司）。,工程总承包概念和工程公司,工程总承包是项目业主为实现项目目标而采取的一种承发包方式。在总承包合同下，业主把工程项目的设计、采购、施工、试运行等任务，采用固定总价的方式，全部承包给一家有工程总承包能力的总承包商，由总承包商负责对工程项目的进度、费用、质量、安全等进行管理和控制，并完成合同规定的项目目标。,建设部颁发的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，给工程总承包的定义为：“工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约

3、定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”,工程总承包模式 业主将工程“设计、施工、供应”委托给一个承包商。,业主,总承包商,设 计 承 包 商,施 工 承 包 商,供 应 商,其 他 承 包 商,工程总承包是国际通行的大中型工程项目的组织实施方式之一。世界公认的FIDIC合同条款中，设计-建造合同（Design-Build,简称D-B）方式和设计-采购-施工/交钥匙合同（Engineering、Procurement、Construction/Turnkey,简称EPC/Turnkey）方式，均属于工程总承包方式。,根据项目特点和项目业主的需要，

4、工程总承包的范围有所不同。按照国际上项目阶段划分方法，工程总承包的范围可以从项目决策开始，直到交付业主运营，也可以从方案设计、基础设计或详细设计开始到交付使用。,工程总承包项目的运作过程 1业主在项目立项后就进行工程招标。 业主委托咨询公司按照项目任务书起草招标文件。在招标文件中，有合同条件、业主要求和投标书格式等文件。业主要求作为合同文件组成部分，它在工程的实施过程中有特殊的作用。它是承包商报价和工程实施最重要的依据。,业主要求主要描述工程的目标（竣工工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品）、设计和其他技术标准，以及对承包商工程的具体要求，如要求达到的预期目的，在现场的其他承

5、包商，放线的基准点、线和标高，环境约束，业主设备和免费使用的材料，现场可供的水电燃气和其他服务，要求送审的承包商文件，技术标准和建筑法规，对业主人员的操作培训，竣工图和工程的其他记录，操作和维修手册，为业主人员提供设施，工程的检验、试验、竣工试验、竣工后试验等的要求责任等。,2承包商提出投标文件和报价。 承包商的投标文件可能包括投标书、工程总体范围的描述、项目的总体实施工作计划、进度计划、项目管理组织计划、工程估价文件等。投标文件和报价是在对合同条件、业主要求和业主提交的其他文件的分析、理解，对环境作详细调查，向分包商、设备和材料的供应商询价的基础上，结合承包商的过去工程的经验作出的。,3设计

6、和计划过程。 在业主确定承包商中标，签订合同后，承包商再按照合同条件和业主要求进行方案设计、详细设计（施工图设计），并做相应的施工和供应计划。承包商每一步设计和计划的结果以及相关的“承包商文件”都须经业主审查批准。与承包商文件相关的工程在业主的审核期满前不能开工。 承包商文件是总承包合同中专门定义的。包括计算书、计算机程序，软件、图纸、手册、模型、以及其他技术文件；为满足所有规章要求的报批文件、竣工文件、操作和维修手册,4合同文件的履行。 承包商按照合同条件、业主批准的设计和承包商文件要求进行工程的供应和施工，为业主培训操作人员，完成承包商的合同责任。 5工程接收和保修。最终工程竣工，业主验收

7、工程，承包商在缺陷责任期完成工程的缺陷维修责任。,国际上的工程公司具有很强的工程设计能力，但不同于我国以往的设计院，工程公司的项目运作和项目管理能力比我们原来的设计院强得多。国际上的工程公司具有很强的施工组织和现场管理能力，但却不同于我国传统的施工企业，它一般不拥有施工队伍。施工业务主要分包给当地各种专业施工公司完成。,工程公司是一种专营工程项目的智力密集型企业，他们的组织机构、服务功能、专业人员、工作程序、技术和方法都是为实施项目而存在。,工程公司具备以下特点：,1.专营（或主营）工程项目。企业收入主要靠为业主提供实施项目的服务来实现； 2.具有很强的项目管理、工程设计、采购、施工、试运行能

8、力。不仅如此，工程公司在工程咨询和项目管理方面的业务能力也很强。但是按照国际惯例，承担工程咨询或项目管理的工程公司，通常不能再承担同一项目的工程总承包； 3.具有与工程总承包业务相适应的组织机构； 4.拥有配套的项目管理专业人才。国外工程公司一般都设有相应的项目管理专业岗位，包括：项目经理、设计经理、采购经理、施工经理、开车经理、质量控制经理、进度计划工程师、费用控制工程师、合同管理、财务管理、法律等；,5.拥有完善的项目管理体系。包括项目管理组织结构、项目管理程序文件、项目管理作业指导文件、岗位工作手册、项目管理必须的资源和计算机软件系统等； 6.应用先进的项目管理技术十分到位。例如应用工作

9、分解结构进行项目范围的管理；应用赢得值原理进行项目费用/进度综合控制，还有风险管理、索赔管理、合同管理、文件管理等； 7.具有与工程公司业务相适应的融资能力。工程总承包往往需要垫资或协助业主借贷资金，需要有开具履约保函，甚至需要具有组建BOT项目公司的能力。如果不具备上述七项条件，很难称得上是工程公司。,中国工程总承包事业的发展历程,在勘察设计行业中，化工系统的设计单位开展工程总承包试点起步较早。1982年，原化工部对国外工程公司的管理体制和工厂建设的组织方式进行了研究，制定了关于改革现行基本建设管理体制，实行以设计为主的工程总承包制的意见。同年在四川乐山化工厂联碱工程、江西氨厂尿素工程开展了

10、工程总承包试点并取得了成功，为我国勘察设计行业探索工程总承包开了一个好头。,1984年9月，国务院颁发了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定，明确指出“各部门、各地区都要组建若干个具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并使之逐步成为组织项目建设的主要形式”。同年11月，国务院又批转了国家计委关于工程设计改革的几点意见，并指出“承包公司可以从项目的可行性研究开始直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单项承包”。,1987年4月，国家计委、财政部、建设银行、国家物资局联合颁发了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知； 1989年4月，建设部、国家计委、

11、财政部、建设银行、物资部联合颁发了关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知； 1992年11月，建设部颁发了设计单位进行工程总承包资格管理有关规定； 1999年8月，建设部颁发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见； 同年12月，国务院颁发了关于工程勘察设计体制改革的若干意见； 2003年2月13日建设部制订了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见。 2005年建设项目工程总承包管理规范颁布。,工程总承包发展的现状,工程总承包在中国经过20多年的发展，国内的企业逐步接受了这种先进的工程项目组织实施方式。上世纪90年代，只有化工、石化行业几个部属大型设计院实行工程公

12、司体制，并建立了与工程总承包相适应的组织机构。近几年，电力、冶金、建材等各行业都在创建国际型工程公司方面迈出了新的步伐。建设领域各级主管部门，尤其是建设部深刻认识到推行工程总承包的发展趋势，不断完善相关法规和技术标准，包括建筑法的修改完善、工程总承包合同范本、招标投标等相关法规都已提到议事日程。由建设部下达任务，中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包分会主编的建设项目工程总承包管理规范已经编制完成，并上报建设部批准。因此，工程总承包即将进入规范化时期。,在国际范围内，经过对ENR国际设计公司200强进行检索发现：2003年国际设计公司200强中，具有设计和工程总承包功能的工程公司（设计+承包

13、型）有57家，占28.5%；200强的前10名中有8家是具有工程总承包功能的工程公司；2004年国际设计公司200强中，具有设计和工程总承包功能的工程公司（设计+承包型）有59家，占29.5%；前10名中有7家是具有工程总承包功能的工程公司；l2004年国际设计公司200强中，有10家中国设计公司。这些公司实际上都是具有设计和工程总承包功能的工程公司或集团公司。,国际上真正的顶级设计企业几乎全是工程公司，能够进入国际设计公司200强的中国企业也是几乎具有很强工程总承包能力的工程公司。ENR顶级国际设计公司排名中的前10名是中国设计公司的努力方向。虽然目前差距很大，但是中国正处于经济上升时期，大

14、规模的工程建设为工程设计企业的发展提供了机遇，尤其是政府对工程总承包方式的大力推动，会为企业开拓工程总承包市场和工程公司的成长创造一个更好的环境。,总承包项目管理的模式,第一种是施工总承包项目管理 第二种是工程总承包项目管理 第三种是项目总承包项目管理,P44,施工总承包项目管理,这是在工程施工阶段对业主负总责的项目管理，包括土建施工、设备安装、装饰装修、园林绿化等等。总承包商根据所承包项目情况，采取招标形式将工程分包给具有相应资质的各专业分包商。总承包项目管理的组织结构包括施工总包单位、专业分包单位和劳务分包单位。总包对分包实行统一指挥、协调、管理和监督，分包企业按照分包合同的约定对总承包企

15、业负责。,对于施工总承包，我们已经有所起步，有所实践。但是发展施工总承包的市场条件是要形成总包和分包两级市场，而中国的分包市场尚未发育成熟，肢解工程、指定分包的情况还相当普遍。这样总承包负总责的责任体系确立不起来，施工总承包项目管理也就难以推进。所以说，总分包市场是否健全，对施工总承包项目管理的推行将起到关键作用。,如果没有客观的总包和分包的市场行为，那么施工总承包资质和专业及劳务企业的资质就位也就失去了本来的意义。因此发育两级建筑市场是实现施工总承包项目管理的市场推动力。,工程总承包项目管理,工程总承包项目管理是对施工总承包项目管理的进步，进步的地方就在于由“施工”跃升为工程。显然，“工程”

16、二字扩大了“施工”的范围，这个扩大的范围就是设计与施工紧密相连的施工图设计部分。,从国际惯例看，设计单位所做的工程设计，只到初步设计或扩大初步设计的深度，不出施工图设计。在承包商投标的过程中，把施工图设计摆在龙头地位，以先进施工技术方案来体现保证质量、降低成本、加快进度。这就是说施工图设计进入了技术竞争领域。按照我国的基本建设管理体制和程序，施工图设计是放在设计方案的配套之中，不进入技术竞争。,施工图设计应不应该进入技术竞争领域，怎样进入技术竞争领域？应当在两个层面进行思考。,一是在发展工程总承包项目管理层面。我们以施工图设计为基础进行招标、投标，只能在管理费用上做文章，这样竞争的并不是施工技

17、术的先进与落后，而是竞争管理费用的多寡。 施工图设计进入竞争后的程序应当是：中标的承包单位作出施工图设计后，报方案设计单位审定，由其责任人负责签字，承包单位在实施过程中则由业主选用的监理单位进行现场“旁站式”监督，这也才是监理的原本意义。,二是在国民经济宏观层面上的意义更为重大和深远。因为工程建设领域是消耗资源形成新的发展技术基础的大户，也是挖掘潜力节约资源的大户。如果全行业通过科学管理，在更多的工程项目上采用先进的施工技术方案，节约资源的潜力将是巨大的。,项目总承包项目管理,项目总承包是对工程总承包的进一步扩展。在这种模式下，业主仅需对工程管理的关键问题进行决策，绝大部分的项目管理工作都由项

18、目管理公司进行。,近年来，参照国际上的通行做法，改革现行的政府投资工程管理模式，特别改革那些项目来了搭班子、工程完了散班子，只有一次教训、没有二次经验的“甲方基建办”的工程管理方式，对工程建设项目实行公司化、职业化管理，已经在一些地方开始了探索和试点。 2003年12月，国务院常务会议原则性通过投资体制改革方案。该方案将在全国范围内力推“代建制”，对非经营性政府投资项目加快实行“代建制”，即通过招标等方式，选择具有相应资质的项目管理公司，负责项目建设的全程组织和管理，严格控制项目投资、工程质量和工期，建成后移交给使用单位。,工程总承包项目管理,工程总承包项目管理在2005年我国建设领域中将全面

19、提速，并可能引发一场工程管理和行业管理新的革命。 从上世纪80年代开始，先后经历探索、试点、推广、深化四个阶段，我国建筑业工程项目管理体制改革与发展取得了前所未有的突破。其标志就是从当年学习鲁布革施工管理经验起步，到如今的工程总承包项目管理应用，全国建筑业在工程管理方式、项目管理水平和人才培养等都呈现出日益国际化的良好态势。,对工程建设领域产生的这一新型管理模式，我国政府主管部门始终给予高大关注和支持， 建设部在2003年颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，明确了工程总承包和项目管理的基本概念和主要方式；同时也冲破了20多年来是以设计单位仰或施工单位为龙头进行总承包而引起

20、的壁垒；提出要打破行业界限，允许企业跨行业申请资质的突破性政策； 中国建筑业协会工程项目管理委员会在同年8月迅速组织召开了工程总承包项目管理研讨会，并在会后形成了工程总承包项目管理研讨会会议纪要。P34 2004年，中国建筑业协会也制定和颁发了工程总承包项目管理试点方案。P40,目的：开展工程总承包确实起到了缩短工期、保证工程质量、有效地控制投资的巨大作用，实现了业主、承包商双赢的管理目标。,工程总承包存在的问题,1. 法律法规不健全。虽然工程总承包已推行多年，但由于配套法规的滞后，很难统一。目前除了1984年国家计委、建设部颁发的工程承包公司暂行办法外，多年来，再没有制定工程总承包的相关法规

21、和部门规章。因此导致地方政府部门对工程总承包不知道如何规范管理。,2. 市场准入存在障碍。一些地方建设行政主管部门对建设项目的勘察、设计、施工、监理有一套管理制度。如在项目的登记备案、竣工验收等管理上，设有勘察、设计、施工、监理等企业栏目，而没有总承包企业栏目。同样，企业信息卡（IC卡）中分别有勘察、设计、施工、监理IC卡，没有工程总承包的IC卡，实施工程总承包的项目无法划卡办理与市场准入有关的手续。,3. 业主认可程度低，市场发育不完善。目前，大多数外资项目和民营项目的业主认同工程总承包方式，但不少以政府投资或国有投资为主的项目业主没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著效益。有些

22、业主只看到实施工程总承包以后，个人利益和权力受到了削弱，不愿采用发包方式组织项目建设，甚至还热衷于将工程肢解发包。,4. 现有企业资质不适应工程总承包的实际要求。我国目前形成的资质就位与实际需求差距甚大，工程监理、咨询、设计、施工条块分割，三权鼎立，非常不利于培育和发展工程总承包企业和项目管理公司。即便从施工阶段来看，企业资质虽历经两次改革调整，设置了总承包、专业承包、劳务分包三个层次，但总包不强，分包不专，劳务市场滞后混乱的现象依然存在。由于存在这些弊端，至今二级市场发展缓慢，施工企业分包工程只能对专业承包公司，专业承包公司再选用劳务公司，劳务公司再通过包工头使用民工。所以造成多头管理，道道

23、设卡，层层剥皮，致使拖欠农民工工资的恶性事件时有发生。,5. 建筑业企业普遍缺乏设计功能调研发现，凡是我国开展工程总承包比较好的建筑业企业多数兼具施工和设计功能， 因为工程总承包是以设计与施工相结合为特征的，如果没有相应的设计能力，进行真正意义上的工程总承包是不可能实现的。特别是随着CM方式，即“边设计、边施工”模式基于其能够缩短建设周期、降低投资风险的原因而越来越多地被业主采用，建筑业企业单纯的按图施工已经远远满足不了建设市场的要求。 因此，缺乏设计功能是制约建筑业企业开展工程总承包的关键因素。但是，调查组也发现，由于国内市场发育以及资质壁垒等原因，以施工为主体的建筑业企业在国内开展的工程总

24、承包业务一般都局限于深化图设计-施工总承包和采购-施工总承包，真正涵盖设计、采购、施工全过程的较少。,如何解决目前工程总承包中存在的问题，业内权威专家认为，首先要建立和完善有关法律、法规和部门规章；其次要切实解决工程总承包的市场准入问题；要大力宣传，增强业主对实行工程总承包管理的认识；加快培育一批具有国际竞争实力的国际型工程公司；要发挥行业协会的作用，切实抓好总承包项目经理和专业技术人才培养等基础性工作。只有这样，工程总承包项目管理才能在建设领域中健康、持续、深入地推广发展，从而更好地促进我国建设工程项目管理理论研究创新水平、实践应用水平和国际化水平的提高。,工程总承包的主要方式,设计采购施工

25、（EPC）/交钥匙总承包：设计采购施工总承包是工程项目总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。设计-施工总承包（D-B）：设计-施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。根据工程项目的不同环境、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计-采购总承包（E-P）、采购-施工总承包（P-C）等方式。,工程总承包大型施工企业发展的必然趋势,工程总承包是

26、指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包并不是一般意义上施工承包的重复式叠加，它是区别于一般土建承包、专业承包，具有独特内涵的一种管理专业。它是一种以向业主交付最终产品服务为目的，对整个工程项目实行整体构思，全面安排，协调运行的前后衔接的承包体系。它将过去分阶段分别管理的模式变为各阶段通盘考虑的系统化管理，使工程建设项目管理更加符合建设规律和社会化大生产的要求。,随着国内国际市场的进一步接轨，工程建设市场正在发生深刻变化。工程建设和管理日益走向专业化，工程建设项目由业主自己成立建设指挥部进行管理

27、的传统模式难以实现专业化管理，而且建设项目投资省、建设工期短、技术和质量水平高的压力越来越大，业主必然要求降低或转移投资和建设风险。工程总承包正好顺应了市场发展的必然趋势和业主的客观要求。,工程总承包的优越性,第一，设计和施工深度交叉，降低了工程造价。设计阶段是对工程造价影响最大的环节。工程造价的90%在设计阶段就已经确定，施工阶段影响项目投资仅占5%左右。因此在设计阶段实行限额设计，通过优化方案降低工程造价的效果十分显著。以中国石化北京石油化工工程公司承接的长岭、福建等六套聚丙乙烯项目为例，由于实行工程总承包共节省项目投资12亿元。在施工总承包模式下，施工和设计是分离的，双方难以及时协调，常

28、常产生造价和使用功能上的损失。设计和施工过程的深度交叉，能够在保证工程质量的前提下，最大幅度地降低成本。同时，设计阶段属于案头工作，进行设计修改优化的成本是很低的，但是对项目投资的影响确是决定性的。,第二，工程总承包方式对建设周期和工程质量的影响。实现设计、采购、施工、试运行全过程的质量控制，能够在很大程度上消除了质量不稳定因素。同时设计、采购、施工、试运行各阶段的深度合理交叉，在设计阶段就积极引用新技术、新工艺，考虑到施工的便于操作性，最大限度地在施工前发现图纸存在的问题，有利于保证工程质量，对于缩短建设周期也大有裨益。从以上分析可以看出虽然目前工程总承包模式在我国运用的还不多，但是它反映了

29、市场专业化分工的必然趋势和业主规避风险的客观要求，必将得到业主的认同和市场的认同，将成为未来建筑业的一种重要的承包模式。工程总承包市场将是一个规模大、具有很强吸引力的市场，如何打造总承包企业将成为建筑施工企业面临的重要战略选择。,三、打造总承包企业的功能建设从设计院和从施工企业发展成为工程总承包企业的途径是不同的，施工企业打造工程总承包企业需要加强咨询服务、设计功能和融资功能建设。,1.咨询服务工程建设是一项耗资巨大、回收期长、涉及面广的重大固定资产投资活动。项目建设前期业主需要做大量的投资机会研究工作，为投资决策提供较为扎实的依据，需要回答包括市场、建设规模、财务预算、资金筹措、效益评价等多

30、方面的内容。相对于后期项目建设来说，这些都是内业工作，所花费用少，但对整个项目投资的影响却很大。这些工作需要有相当经验的专家来完成，但大多数投资方都不是工程建设方面的行家，他们需要总承包企业协助其做好项目可行性分析。因此，增加咨询功能对施工企业打造总承包企业是非常必要的，它为承包商尽早参与项目提供了机会。美国的福陆丹尼尔公司正是凭借强大的咨询服务能力，成为世界上最大的工程总承包企业之一。,2.设计功能国内建筑业体制以设计与施工相分离为特征，而国际工程以设计与施工相结合为特征。如果没有相应的设计能力，要进行真正意义上的总承包是不可能的，甚至可以说没有设计就没有总承包。同时，随着CM方式，即“边设

31、计、边施工”的模式基于其能够缩短建设周期、降低投资风险的原因而越来越多地被业主采用，施工企业单纯的“按图施工”已经远远满足不了要求。在国际工程项目中，建筑师依靠图纸表达与确定下来的通常只是建筑工程的总体设计要求，要真正实现其设计意图，需要承包商自行完成大量的施工详图设计。金茂大厦就是这种情况，在美国SOM设计事务所建筑设计的基础上，工程总承包商上海建工（集团）总公司通过上海建工设计研究院完成了大量的施工图深化设计。,施工企业增加设计和咨询服务功能可以通过修改其组织结构，增加设计和咨询服务部门来实现。设计和咨询服务部门可以采取事业部制这种利润中心的模式，也可以仅仅是一种职能部门的模式。需要明确的

32、是，企业必须取得勘察设计甲级资质，才有可能在未来的工程总承包市场上具备基本的竞争力。具体到如何成立设计部门，可以通过自建和兼并重组两种方式。后者具有时效快、可得性和低成本的特点，是一种较好的方式。,3.融资功能开展工程总承包业务，特别是承揽国际工程，需要企业具备很强的融资能力。我国企业的自有资金少，不能满足大型项目带资承包的需要。同时我国银行对企业的信贷额度低，国家控制外汇信贷规模，审批时间长，审批程序复杂，融资问题将成为企业开展总承包业务的瓶颈。解决这个问题一方面需要国家出台相关政策，另一方面也对企业如何建立宽泛的融资渠道，提出了更高的要求。,四、提升核心能力以适应总承包业务的开展,提升核心

33、能力主要包括调整业务领域、组织和人才结构、技术能力、风险评估能力以适应总承包业务的开展。,1.业务领域国外工程公司的业务领域都很广，包括基础设施、铁路、公路、电力、石油与化工、机场建设等。这些业务都具备广义的建设项目管理特性，在管理的核心规则和流程上是高度相似的。业务领域广给企业带来的不仅是抗风险能力增强，而且促进了企业资源的共享，提高了企业核心竞争力的产出效率。我国施工企业往往只集中于房建、工业建筑、港湾、路桥等市场的某一领域，难以形成规模效应和品牌效应。业务领域的拓展需要做好资质就位工作，并进行经营战略的调整。,2.组织和人才结构国外工程公司的总部大都采取事业部的组织形式。各事业部在组织结

34、构上基本相同，大都设有项目控制部、设计部、采购部、施工管理部、试运行部等。施工企业开展总承包业务也应该借鉴国外工程公司的组织模式，通过健全组织实现健全职能。这里特别要注意的是，企业员工专业结构和能力结构要同企业组织相匹配。,人才缺乏一直是我国施工企业开展总承包业务的主要困难。基于工程总承包宽泛的管理范畴要求，工程总承包企业最需要的是懂技术、通商务、经验丰富的复合型项目管理人才。我国多数大型施工企业还没有建立吸引和招聘社会上优秀人才的机制，各类人才完全靠公司内部培养，不利于短缺人才的迅速补充和人才市场优势的有效利用。同时，还没有形成用长期性的激励办法留住人才的机制。这些都是需要我们认真思考解决的

35、问题。,3.技术能力实现业务的宽领域管理和项目从咨询、设计、施工到运营服务的全过程管理不仅要有良好的组织设计和项目管理机制，还要有先进的项目管理技术和手段做支撑。我国施工企业计算机应用水平低，信息化程度低，不重视项目管理软件的开发，这些都制约了总承包能力的培育。,建设部于2003年11月14日发布了20032008年全国建筑业信息化发展规划纲要，对施工企业信息化建设提出了明确的要求。针对总承包企业要重点建设“一个平台(网络平台)、三大系统(工程设计集成系统、综合项目管理系统、经营管理信息系统)”。应用体系建设应推行以工程数据库和模型设计为主的集成化、智能化设计技术，建立和完善工程设计系统，推行

36、协同设计;建立和完善以物资流为主线、以资金流和工作流为核心的综合项目管理系统;建立和完善以数据库技术为基础的经营管理信息系统。以信息化建设为代表的管理技术水平的提高是施工企业发展总承包能力的关键环节。,项目管理技术还包括标准化技术。国外工程公司这方面做得很好。施工承包的核心内容是如何通过提高效率来改进盈利水平。工程总承包则更为重视的是总包协调和整合能力，很多的工作内容总承包企业自己不会亲自去做而是分包出去，因此对市场资源的掌握以及对分包单位的管理是工程总承包企业的核心能力。工程总承包企业通常驾驭很大的规模，所以对企业的标准化程度要求非常高。也只有很高的标准化水平，才能保证企业高层能够对很大的管

37、理幅度进行有效监控。完善的技术标准体系、管理标准体系（包括项目管理手册、设计手册、采购手册、施工手册）、编码体系（包括工作分解、材料编码等）和定额体系是工程总承包企业基础竞争力的体现。国内施工企业在这方面亟待加强。,4.风险评估能力与施工总承包相比，工程总承包的风险要大得多。首先，它不像施工总承包那样有一套详细的施工图作为投标报价的依据，因为勘察、设计本身也属于工程总承包的范围。勘察、设计环节的风险对工程造价的影响很大，这种风险评估能力对施工企业来说是一个挑战。其次，工程总承包涉及的资金数额巨大，业主还款时间长，涉及到总承包企业融资模式设计、业主还款能力评估、业主抵押物担保准备、工程移交转让的

38、纳税等诸多问题，对这些环节的风险评估，比单纯的施工总承包复杂得多。这种风险评估能力对施工企业来说又是一个挑战。,五、培育具有国际竞争实力的工程总承包企业,当前，国际工程承包已经超过了单独的工程施工安装范围，成为货物贸易、技术贸易和服务贸易的综合载体。培育和扶持一批具备国际竞争实力的工程总承包企业已经成为我国建筑业参与国际竞争的必然选择。国内大型建筑企业应当积极加强自身建设，为参与国际竞争创造条件。咨询服务、设计功能和融资功能建设的重要性，前面已做详细论述，参与国际市场竞争还需要重视营销渠道建设。,很多实体性公司虽然具备很强的施工能力，但往往缺乏国外建筑市场的营销渠道。解决这个问题可以通过实体公

39、司同“窗口型”公司联合的方式来解决。“窗口型”公司通常指地方国际公司，一般是以国际承包工程和对外劳务输出为主业的省、市国际经济技术合作公司。这些地方国际公司多数情况下总承包能力很弱，在资金、技术力量、专业人才方面都存在问题，但是鉴于“窗口型”公司的诞生背景和政策扶持，经过多年的发展，很多“窗口型”公司具备信息渠道广，全球业务网点多，在国际市场上知名度较高的优势。因此，加强同这些“窗口型”公司的联合，对于施工企业打造具有国际竞争实力的工程总承包企业具有十分重要的意义。,采用总承包方式的决定性因素,工程的采购到底应采取何种形式? 一般 主要取决于五个主要方面的因素： 工程的性质 业主的选择 承包商

40、的能力与可用资源 资金来源 法律规定。,1.工程的性质 一般说来，设计采购施工/交钥匙适合于石油、化工、电力、冶炼和交通等部门的项目。这些项目的技术特点，决定了采用设计采购施工/交钥匙合同方式要比其它方式好得多。另一方面，上述项目，业主即使参与，作用也不大，必须依赖承包商的经验与专业特长。 高技术项目，例如生物制药、微电子、医疗设备、洁净车间、智能建筑等项目也特别适合采用设计施工合同。因为这类项目有技术秘密要保守，善长此类项目施工的承包商也不多。,有些简单、重复的项目，不论大小，只要无须业主过细地参与设计和施工过程，就适合采用设计施工合同。例如成排的住房、快餐店、停车场、仓库等。 设计施工合同

41、也适合于小项目，小公司也可以为业主提供设计施工总承包服务。小工程更容易成功。没有总承包经验的公司，可以从小工程开始，为业主提供设计施工总承包服务。这样做可以迅速树立信心，建立和锻炼队伍，为承揽大型项目积累经验，加快进入总承包市场的速度。总之，中小建筑企业搞总承包应当循序渐进，从小项目开始，不能急于求成。,设计施工不但适用于整个项目，也适用于项目的某些部分。例如，防火系统、墙面和支撑设计式样、自动环境控制系统可由专业分包商签设计施工合同，然后由总承包商纳入到整个项目之中。专业分包商的设计由设计单位审批，由有关机构或政府部门进行论证。,顺便提一下，设计采购施工中的EPC是英文Engineering

42、,ProcurementandConstruction的缩写。Engineering就是“设计”的意思。当“设计”理解时，Engineering与同样可理解为“设计”的Design的含义大不相同。一般说来，Engineering指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计；而Design指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程的采购。,2.业主的选择 设计施工、设计采购施工和交钥匙合同在发达国家出现并得到越来越多的使用，主要有两个原因：大量

43、新技术项目快速出现和日趋激烈的市场竞争。 设计施工合同可由一家公司完成规划、设计、施工、试运行的全部工作，避免了设计与施工由不同的公司承担时常发生的大多数矛盾。由于设计和施工均由一个单位负责，因此也节约了时间，便于边设计边施工。,但是，对于建筑物，特别是公共建筑，不适合用设计施工合同。因为，这种工程对于建筑设计的要求高，而设计水平高的建筑师绝大多数都是独立开业的（这是我国设计单位改革的方向），他们没有能力为业主提供施工服务。而世界上的绝大多数建筑公司都没有能力提供这种工程业主所需要的设计服务。反过来，历史悠久的设计招标施工安排却为此类业主提供了灵活多样的选择，能够满足业主高质量的设计和施工两方

44、面要求。,3.承包商的能力与可用资源 如果承包公司自己能力不够或缺少专业技能，或者不能通过分包或合营获取自身所缺乏的技术和能力，就不宜采用这种合同。但就建筑物的建造而言，我国目前在设计和施工两方面都令人满意的企业极少。多数房屋建筑的业主都愿意选最好的设计人，最便宜、质量最好、干得最快的施工企业。总承包难以做到这一点，若用于所有的项目，就限制了业主的选择。,4.资金来源 采用设计施工或者交钥匙合同对于业主的优点之一是项目所需资金可由设计施工承包商垫付。竣工后返租给业主的设施就是如此，具体有库房、发电设施或商业办公楼等，这些设施在租约期满时所有权全部交给项目业主。,中国石油工程建设（集团）公司20

45、01年取得了巴基斯坦成品油管线项目的总承包合同。对于该项目，有5家国际大公司竞争。中油工程公司并非实力最强，但是该公司向业主承诺为该项目提供资金。于是，业主在评价商务标时将中油工程公司列为第一名，使其最终中标。经过中油工程公司的积极努力和多方面争取，取得了我国政府的批准，从中国进出口银行取得了9900万美元的卖方信贷，为业主提供了该项目急需的资金。中油工程公司与业主签订的这一总承包合同，使该公司能够优先在我们国内为该项目采购数额高达4534万美元的材料与设备，占项目国际采购总量的一半。,5.法律制度 承包者一旦与业主签订设计施工总承包合同，就获得了选择与安排设计和施工，甚至材料与设备供应单位的

46、权利。也就是说，具体承担设计和施工的单位，不必通过公开招标选择。对于这种情况，各国（各州）法律的态度不同。,例：在设计施工承包方式发源地美国，就有一个Brooks建筑师/工程师法案，该法案要求政府项目的业主在为所有联邦政府投资的项目采购设计服务时不引入竞争机制。根据该法案，政府让设计单位提交证明文件，证明他们是否胜任，能否满足要求，然后进行评选，从中选取最优者，最后同中选者商谈公平合理的价格。美国许多州制定了类似Brooks法案的州法律，使设计施工合同很难推广。,在我国，中华人民共和国招标投标法第三条规定，“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有

47、关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标”。如果认真执行该法的规定，则设计施工、设计采购施工和交钥匙合同就是非法的。否则，必须对招投标法的这一条进行修改，或者由最高人民法院作出新的解释。,对工程总承包中设计的理解,在国际建筑市场上，很多施工承包商都承担一部分设计工作，主要是施工图设计，但不限于此。我国所谓的施工图在大多数情况下就是发达国家和国际建筑市场上的“详细设计”。 详细设计既可以由设计单位，也可以由施工承包商承担，具体要看工程的需要和承包商的能力。国外的施工图在多数情况下就是我国施工单位根据设计单位完成的施工图绘制的、供一线工人在作业中使用的大样图。,国际建筑市场上很多业主在设计做到初步

48、设计或扩大初步设计的深度时，就开始选择施工承包商，以便“边设计，边施工”，尽快完成工程，迅速取得效益。在开工之后，再由设计单位，根据施工进度提供必要的详细设计文件。 就承担的设计任务而言，国际建筑市场上承包商所起的作用主要有以下几种情况：,1.按照合同图纸施工 业主在选定承包商之后，承包商就必须按照合同文件中设计文件的要求施工。承包商经常会向业主和设计者指出图纸中的问题，并提出改进意见。 2.合同规定承包商承担工程的全部和部分设计 业主在招标前的资格预审中或以其它方式考察和了解投标人的设计能力。施工能力不相上下的承包商，设计能力强者竞争力就强。当合同规定承包商承担工程的全部和部分设计时，业主会

49、在合同中设立激励机制，让承包商分享优化设计的成果，使其不但能从自己施工方便的角度，也能从为业主保证工程的质量、降低成本和加快进度的角度优化设计文件。,3.招标文件中请投标人提出自己的设计和施工方案 招标者为了降低工程成本，有些时候会主动请投标者在投标时另行提出与招标文件不同的设计。只有满足招标者的功能和技术要求，且花钱少、耗时短，能够保证质量的设计才能战胜竞争对手。这种竞争方式的结果，能够为招标者、投标者以及整个国家都带来好处。 4.设计和施工均由一家单位承担 这种方式在理论上对设计和施工承担者所具有的激励作用最大，能够激发承包单位尽最大的努力优化初步和施工图设计。任何真正为自己利益考虑的业主

50、，都喜欢质量好、花钱少和进展快的设计。因此，优化设计可以大大提高承包单位的竞争力，使其容易战胜竞争对手，获得工程合同。,5.施工图设计单独招标 在由业主选择的设计单位完成初步设计或扩大初步设计之后，业主或设计单位再通过竞争方式另行选择施工图设计单位。选择的标准，不能单看设计费的多少，而应当首先看根据施工图设计编制出来的预算的多少，是否便于施工，能否保证工程质量，以及施工时间的长短等。这种方式也能够很好地调动设计人员优化施工图设计的积极性。施工单位当然应该参与这种竞争。 只有正确理解承包商在工程设计方面的地位、作用和任务，并正确地加以区别，施工单位才能胜任工程总承包中的设计任务。,工程总承包合同

51、及其建议书,工程总承包商的合同责任 1承包商应按照合同设计、实施和完成工程，并修补工程中的任何缺陷。工程应能满足合同要求，主要是业主要求所规定的工程预期目的。承包商应提供合同规定的生产设备和承包商文件，以及设计、施工、竣工和修补缺陷所需的所有临时性或永久性的承包商人员、货物、消耗品及其他物品和服务。 2承包商应按照业主要求中规定的范围、详细程度提供维修和操作手册，对业主人员进行工程操作和维修培训。操作维修手册应能满足业主操作、维修、拆卸、重新组装、调整和修复生产设备的需要。,3对合同规定的所有试验（除竣工后试验），承包商应提供所需的所有仪器、文件和其他资料、电力、装备、燃料、消耗品、工具、劳力

52、、材料，以及具有适当资质和经验的人员。 4承包商的设计、承包商文件、实施和竣工的工程必须符合工程所在国的法律及构成合同的各项文件，均应符合工程所在国的技术标准、建筑、施工与环境方面的法律、适用于工程将生产的产品的法律、以及业主要求中提出的适用于工程、或适用法律规定的其他标准。,5承包商应为其所需要的专用或者临时道路包括进场道路的通行权，承担全部费用和开支。承包商还应自己承担风险和费用，取得为工程建设目的可能需要的现场以外的任何附加设施。 总承包合同中业主要求主要是描述工程的目标、设计和其他技术标准，总承包商对业主要求定义的整个工程的功能和目标负全部责任，其责任是完备的、一体化的，各专业工程的设

53、计、施工、供应之间没有责任盲区。显而易见，总承包合同模式下承包商对工程整体功能和运营的责任加强。,总承包合同中承包商的主要风险 与专业工程的施工承包相比较，工程总承包合同加大了承包商的风险责任。分析如下： 1工程总承包在项目的运作程序上存在矛盾。 总承包合同通常都是总价合同，总承包商承担工作量和报价风险。承包商按照合同条件和业主要求确定的工程范围、工作量和质量要求报价。但业主要求主要是面对功能的，它没有明确的工作量（连图纸都没有！）。,return,总承包合同都规定： 工程的范围应包括为满足业主要求或合同隐含要求的任何工作，以及合同中虽未提及但是为了工程的安全和稳定、工程的顺利完成和有效运行所

54、需的所有工作。 总承包商在投标报价时工作量和质量的细节是不确定的。 合同签订后才有方案设计、详细设计和施工计划，但这些必须经过业主的批准才能进一步实施。,return,差异1：详细设计核算的工程量与投标报价时的假定工作量之间可能存在很大的差异。 差异2：在工程施工过程中，由于设计的修改或调整，或业主对工程具体要求的修改，工作量和工程质量还可能有变化。 但是如果这些变化使最终完成的工程范围没有超过原先提出的业主要求；或者修改后工程的功能没有变化，那么这些变化将不作为工程变更。,return,差异1,差异2,2承包商对业主要求的理解负责。合同规定，承包商应被视为在基准日期前已仔细审查了业主要求。承

55、包商应负责工程的设计，并且在除业主应负责的部分外对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。 承包商必须按照合同条件和业主要求报价，但业主对原合同内的业主要求中的任何错误、不准确、遗漏不承担负责，业主要求中的任何数据和资料并不应被认为是准确性的和完备性的,承包商从业主处得到的任何数据或资料不应解除承包商对工程的设计和施工的责任。业主仅对业主要求中的下列数据和资料的正确性负责： （1）在合同中规定由业主负责的、或不可变的部分、数据、资料； （2）对工程或其任何部分的预期目的的说明； （3）竣工工程的试验和性能的标准； （4）除合同另有说明外，承包商不能核实的部分、数据和资料。 这导致承包商的工

56、程范围的不确定性更大。承包商正确的完整地理解业主的目标，与业主在投标前充分沟通是十分重要的。总承包商必须是有经验的，能够准确的把握业主的要求。,总承包项目管理 （一）我国承包工程项目管理理论和实践中的问题 我国的工程承包项目管理是从施工组织和计划发展起来的，存在如下缺陷： 1以实施阶段为对象。通常将管理的着眼点放在从立项到工程交付运营阶段。管理层次和视角较低，属于生产管理层次的内容。 2以管理方法为主体。许多方法并不是项目管理独有的，使人们觉得工程项目管理似乎仅仅是一些管理方法的集合，而没有自身的系统的理论体系，造成工程项目管理过于技术化的倾向。,return,3过于现实性思维。项目的目标放在

57、施工阶段的质量、成本和工期上，过于现实和近视，与业主对整个工程项目的要求有较大的差距。 4我国的工程项目管理总体上以专业工程的施工承包为对象，适应单价合同，按图算价和按图施工。 5由于体制、人们的市场行为和传统文化的影响，各企业在项目上的合作、伙伴关系和优势互补是十分困难的。小生产式的承包和管理模式。 6小生产式的承包和管理模式。它的问题有： （1）在项目上难以发挥整个企业的整体优势。 （2）企业对项目有失控的危险，项目的实施可能不符合企业的战略。 （3）不能保证项目企业和部门都有积极性。很难做到企业项目间利益均衡化，部门和项目间利益均衡化。,return,（二）工程总承包项目管理的特殊性 1

58、总承包商通常都在项目的立项之前就介入，为业主做目标设计、可行性研究（甚至可能是免费的）等。这是许多总承包企业的经营策略。它的优点在于： （1）尽早与业主建立良好的关系，这样获得机会更大； （2）前期介入可以更好的理解业主的目标和意图，使工程的投标和报价更为科学和符合业主的要求，更容易中标； （3）熟悉工程环境、项目的立项过程和依据，减少风险。 2承包商应关注业主对整个项目的需求和项目的根本目的，项目的经营（项目产品的市场），项目的运营、项目融资、工艺方案的设计和优化。业主对施工方法和施工阶段的管理的关注在减低。,return,3总承包项目常常都是大型的或特大型的，不是一个企业能够完成的，即使能

59、完成也是不经济的和没有竞争力的。所以必须考虑在世界范围内进行资源的优化组合，综合许多相关企业的核心能力，形成横向的和纵向的供应链。 4在总承包项目中，业主仅提出业主要求，主要针对工程要达到的目标，如实现的功能、技术标准、总工期等。对工程项目的实施过程，业主仅作总体的、宏观的、有限度的控制，给承包商以充分的自由完成项目。同时承包商承担更大的风险，可以最大限度地发挥自己在设计、采购、施工、项目管理方面的创造性和创新精神。 5承包商代业主进行项目管理与传统的专业施工承包相比，总承包商的项目管理是针对项目从立项到运营全生命期的。它必须具备建设项目全生命期观念，具有为工程项目的历史负责的精神。,return,6承包商的责任体系是完备的。设计、施工、供应之间和各专业工程之间的责任盲区不再存在。承包商对设计、施工、供应和运营的协调责任是一体化的。所以总承包项目管理是集成化的。 7总承包商对项目的全生命期负责，要协调各个专业工程的设计、施工和供应，所以它的项目管理必须站在比各个专业更高、更系统的角度分析、研究和处理项目问题。它的项目管理学科应有更高的理论层次。,return,总承包项目管理的管理理论和方法体系 1传统的项目三大控制理论以及相关的方法，如WBS方法、网络分析方法、质量控制方法、