Chapter 2 福利经济学.ppt

1、Chapter 2 Tools of Analysis,财政学的分析方法 福利经济学,财政学分析方法,实证分析 Positive Analysis,甲：开征物业税后，房价降低20% 乙：应该开征物业税，抑制炒房行为,实证分析 Positive Analysis,规范分析 Normative Analysis,实证分析工具,实证分析的内容,（二）经验分析 empirical analysis,访谈听其言观其行,经济计量研究,实验,实证分析（positive analysis）的目的是确认事实，弄清因果关系。它要回答的问题“是什么”、“会怎样”以及“为什么”。要回答“是什么”就要弄清事实，了解政府

2、在做什么，怎样做。,（一）理论分析theoretical analysis,规范分析工具,规范分析（normative analysis）的目的是分清是非，它回答的问题是“该怎样”。其意义在于对政府的行为做出评价。 财政学中的规范分析理论主要以福利经济学为基础。,规范分析工具,福利经济学（评估政府收支活动的一般理论框架） 帕累托效率（如何衡量效率） 福利经济学与帕累托效率 社会选择：公平和效率（社会如何在公平和效率间取舍） 基尼系数（如何衡量公平） 市场失灵（在什么条件下市场是没效率的，政府经济活动的起因） 财政职能(市场经济中，政府承担的职能),一、帕累托效率Pareto Efficient

3、,定义一：帕累托改进 Pareto Improvement,在不使其他任何人的情况变坏的情况下，对资源进行重新配置，使某些人的情况变好。,定义二：帕累托效率Pareto Efficient/帕累托最优Pareto Optimality,如果一个经济不再存在帕累托改进的可能，这个经济就达到了帕累托效率；或者说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。,张三和李四漂流到一个荒无人烟的孤岛上，他们一共有10个苹果作为食物。 如何分配这10个苹果，才是帕累托效率的？,一、帕累托效率Pareto Efficient,-只关心每个人的福利，而不是不同人的相对福利，不

4、关心不平等。使富人变好、穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进。,-每个人对自己福利的感觉最重要，个人是“自己需要什么”最好裁判,-我们可以判断一种状态是不是帕累托最优，但不能将两种帕累托最优进行比较。如果要判定哪一个更优，需要加入经济学之外的东西价值观。,说明,富人更富，穷人原地踏步是帕累托改进吗？,哪一种更优？,富人原地踏步，穷人状况改善是帕累托改进吗？,（二）福利经济学和帕累托效率,福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系。,福利经济学第一基本定理：假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的；每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。,福利经济学第二基本定理：社会通过适

5、当安排初始资源禀赋，然后让人们彼此自由交易，就可以实现帕累托效率资源配置。,市场经济竞争均衡,Pareto效率,福利经济学第一定理,福利经济学第二定理,分析框架（帕累托效率的必要条件）,纯交换经济,同时存在交换和生产的经济,交换,交换 生产 产品组合,交换效率,交换效率 生产效率 产品组合效率,帕累托效率条件,一般来说，达到帕累托效率时，会同时满足以下3个条件： 1.交换效率：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。 2.生产效率：这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。此时对任意两个生产不同产品的生产

6、者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。 3.产品混合效率：经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。,1.交换效率,交换效率的要求：不同社会成员之间的边际替代率MRS相同。否则消费者就可以通过交换，达到帕累托改进。,例子：如果 张三愿意用1个苹果换1个芒果；（ MRSam张1） 李四愿意用1个苹果换2个芒果；（MRSam李2）,MRS不相同，必然存在交易空间 只要张三给李四1个苹果，李四给张三2个芒果，就得到改进，实现帕累托改进,1.交换效率,交换效率要求：不同

7、社会成员之间的边际替代率（MRS）相同。 在竞争性经济中，消费者独立决策：,竞争性经济中，所有消费者面临的价格相等，所以所有消费者的边际替代率相同。 所以，竞争性市场导致交换效率,无差异曲线的斜率预算约束线的斜率 边际替代率两种商品的价格比 MRSxy=MUx/MUy=Px/Py,x,y,E,1.交换效率：另一种推导,埃奇沃斯框图中的无差异曲线,苹果,芒果,张三O,O李四,1.交换效率：另一种推导,苹果,芒果,张三O,O李四,P,g,h,Zp,Zh,Zg,在李四的境况不变坏的情况下使张三的境况变好,1.交换效率：另一种推导,苹果,芒果,张三O,O李四,P,Pareto Efficient,在张

8、三的境况不变坏的情况下使李四的境况变好,1.交换效率：另一种推导,可找到一组帕累托效率点 帕累托效率点的轨迹称为契约曲线,苹果,芒果,张三O,O李四,P1,P2,P3,契约曲线 contract curve,1.交换效率：另一种推导,苹果,芒果,张三O,O李四,P,斜率MRS,无差异曲线的切点满足 MRSam张 MRSam李 因此，市场竞争导致了交换效率,2.生产效率,生产效率的含义： 无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量。 生产可能性边界上的都是具有生产效率的。,2.生产效率,生产可能性曲线：给定资源数量，可以生产的产品和服务的最大产出组合。,斜率边际转换率（多生产一单位苹

9、果而要放弃的芒果的数量）,每年芒果,每年苹果,w,y,x,z,斜率边际转换率,MCa MRTam= MCm,即帕累托效率的必要条件。达到无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量（生产效率）,2.生产效率,交换效率要求：需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。 。 在竞争性经济中，厂商决策：,竞争性经济中，所有生产者面临的要素价格相等，所有生产者的边际技术替代率相同。 所以，竞争性市场导致交换效率,边际技术替代率两种要素的价格比 MRTSLK=PL/PK,L,K,E,2.生产效率：另一种推导,生产苹果的劳动L,O,P1,P2,P3,契约曲线

10、 contract curve,生产苹果的资本K,O,生产芒果的资本K,生产芒果的劳动L,假定：两种生产要素：L、K，数量给定；生产两种产品：苹果与芒果 等产量线的切点满足生产效率，MRTS相同。,F,3.产品组合效率,产品组合效率：无法通过改变不同产品产量之间的比例来pareto改进。 将商品的生产和人们的消费意愿结合起来。 产品组合效率要求，边际转换率等于边际替代率。,3.产品组合效率,苹果,芒果,o,3.产品组合效率,产品组合效率要求：MRSMRT 否则，例如 MRS3消费者愿意拿1个苹果换3个芒果 MRT1生产者多生产1个苹果，就要少生产1个芒果。,这时，生产者只要调整产品结构，多生产

11、苹果，少生产芒果，就可能实现帕累托改进。,3.产品组合效率,产品组合效率要求：MRSMRT 在竞争市场上：,竞争市场达到了产品组合效率,MRSam=MUa/MUm=Pa/Pm MRTam=MCa /MCm =Pa/Pm MRS MRT两种商品的价格比,小结,在理想的竞争性市场中，帕累托效率的三个基本条件都可以满足： 1.交换效率：对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。 2.生产效率：对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。 3.产品混合效率：此时任意两种商品之间的边际替代率

12、必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。,福利经济学第一基本定理,福利经济学第一基本定理,假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的；每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。,含义：竞争的市场经济会自动实现有效的资源配置，亚当.斯密“看不见的手”。 尽管帕累托效率颇有吸引力，但并没有明确的理由可以作为伦理标准。基于公平或其他某种标准，社会也倾向于无效率的配置。这为政府干预经济提供了一种可能的理由。,三、社会选择：公平与效率,一个例子,状态A 张三10个苹果 李四6个苹果,状态B 张三7个苹果 李四6个苹果,A与B哪个状态更“好”呢？,政府在再分配中少了3个苹果

13、 状态B和状态A比，不是帕累托改进，并且存在效率损失 状态B和状态A比更加公平。,政府再分配,三、社会选择：公平与效率社会福利函数,社会如何衡量两种分配状态的优劣，要用到社会福利函数 社会福利函数(social welfare function)描述的是社会福利与社会个体成员的效用水平之间的关系。 WW（U1，U2）,三、社会选择：公平与效率社会福利函数,社会福利主义的公平准则： 1.平均主义（Egalitarianism)的福利函数 2.功利主义（Utilitarianism)的福利函数 3.罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数 4.折中的社会福利函数 非社会福利主义的公平准则： 诺齐

14、克自由至上主义(libertarianism) 森的公平理论,社会福利函数,1.平均主义（Egalitarian)的福利函数 所有社会成员应得到完全相同数量的商品， U1U2,甲的效用U1,乙的效用U2,平均主义的社会无差异曲线是是双方效用相等的点的轨迹。离45度线越远的点代表社会差距越大，社会福利水平越差,45度,W1,W2,W3,W3 W2 W1,2.功利主义（Utilitarianism)的福利函数,乙的效用U2,45度,W1,W2,W3,W3 W2 W1,甲的效用U1,社会福利水平就是社会总效用，等于所有成员的效用之和。 W = U1 + U2 + + Un 不管社会的贫富差距如何，每

15、个社会成员的每一单位效用是同等重要的。 侧重效率，忽视公平。,社会无差异曲线,思考,张三和李四漂流到一个荒无人烟的孤岛上，他们一共有10个苹果（x）作为食物。 假设张三的效用函数是U1x1，李四的效用函数是U24x2，社会效用函数是功利主义的, 求如何分配苹果才能使社会福利最大化？,3.罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数,用境况最差的个人的效用来衡量社会福利，又称为最大最小社会福利函数。WMin(aU1,bU2 )，如果甲的收入高于乙,则a=0,b0,乙的效用U2,45度,W1,W2,W3,W3 W2 W1,甲的效用U1,3.罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数,假定三个社会不同

16、的分配政策: A社会，可能得到的最低收入为200，收入的期望值为800； B社会，可能得到的最低收入0，收入期望值4000； C社会，可能得到的最低收入50，收入的期望值2000。 你完全不能判断进入这些社会后会处于什么相对位置上。此时你会选择进入哪个社会？,“无知的面纱” (Veil of lgnorance),4.折中的社会福利函数,乙的效用U2,W1,W2,W3,W3 W2 W1,甲的效用U1,递增的社会福利,富人一单位的效用小于穷人一单位的效用；但富人的效用只要大到一定程度，总可以等同于穷人一单位的效用。,折衷的社会无差异曲线凸向原点,不同的社会福利函数的选择,持不同观点的人分别用自己

17、的社会无差异曲线去与效用可能性曲线相切，切点即是他们各自的选择（政策主张）。,A,B,C,D,E,F,折中,罗尔斯,甲的 效用,乙的效用,O,功利,平均,1. A点在完全竞争的市场条件下，按市场规则分配的结果，它是收入最大化的。 2. B点是效用最大化点，是功利主义的政策目标 3. C点是罗尔斯主义的政策目标 4. E点是平均主义的政策目标 5. B-C是折中主义所追寻的目标,效用可能性曲线,苹果,芒果,张三O,P1,P2,P3,契约曲线 contract curve,李四O,李四,张三,P1,P3,P2,效用可能性曲线,效用可能性曲线表明：一个人效用水平给定时，另一个人效用水平的最大值。,契

18、约曲线上每一点都对应张三与李四的一个效用值。,效用可能性曲线,李四的效用,张三的效用,P1,P3,P2,效用可能性曲线,把效用可能性曲线和社会无差异曲线结合起来：,P1点帕累托效率点，但不公平；,与P1相比，P2更加“公平”的分配,P3是社会效用最大值的点，既有效率又有“公平”,社会无差异曲线:社会主观希望社会成员获得什么样的效用。 效用可能性曲线：社会客观上能够达到什么样的效用。,四、公平的衡量 Fairness,公平反映一个社会收入分配的理想状态,规则公平 在统一的市场规则下，各人的收入份额与其对社会贡献相一致的收入分配,起点公平 对所有社会成员，竞争的起点公平,结果公平 生产成果在分配上

19、的均等和各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系,四、公平的衡量,洛伦兹曲线：描述社会总收入在不同阶层的家庭中如何分配。,收入百分比,家庭百分比,纵轴衡量社会收入的百分比；横轴衡量不同收入水平的家庭按由低到高进行排列。,100,80,60,40,20,20,40,60,80,100,四、公平的衡量,基尼系数：反映一国社会收入分配状况的指标,收入百分比,家庭百分比,100,80,60,40,20,20,40,60,80,100,由绝对平等线OE和实际洛伦兹曲线围成的面积与绝对平等线和绝对不平等线OFE围成的面积之比。 GA/(A+B),基尼系数可在0（绝对平等）到1（绝对不平等）间变动。,收入分配

20、越趋向平等，洛曲线弧度越小，基尼系数也越小，反之，基尼系数越大。,O,E,F,A,B,四、公平的衡量,基尼系数，按照联合国有关组织规定：,若低于0.2表示收入绝对平均； 0.2-0.3表示比较平均； 0.3-0.4表示相对合理； 0.4-0.5表示收入差距较大； 0.6以上表示收入差距悬殊。,目前，我国共计算三种基尼系数， 农村居民基尼系数、城镇居民基尼系数和全国居民基尼系数 2007年，中国的基尼系数达到了0.48。（国际上通常把0.4作为收入分配差距的“警戒线”）,公平与福利经济学第二基本定理,福利经济学第二基本定理 社会通过做出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯框图中彼此自由交

21、易，就能获得帕累托效率资源配置。,含义：理论上效率和分配公平的问题可以分开。 政府以某种方法再分配资源，无需直接干预市场。,小结,福利经济学第二基本定理 社会通过做出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯框图中彼此自由交易，就能获得帕累托效率资源配置。,福利经济学第一基本定理 假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的；每种商品 都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。,当定理成立所需要的条件在现实市场中得不到满足时，会怎样？帕累托效率是社会追求的明确标准吗？,市场失灵,政府干预,社会公平,五、市场失灵 Market Failure,市场失灵：指市场经济存在着的一些自身难以克