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文档简介

前 言,为进一步强化前台操作风险防控，我们将近年来各银行发生的违规业务操作加以整理，汇总成前台操作风险案例分析，按照业务类型分成现金业务、客户身份识别、业务逆流程操作等PPT，希望大家能够举一反三，引以为戒，警钟长鸣，严格按制度办事，用心把工作做好！,1,现金业务风险案例分析,营运管理部,2,2月9号下午，客户到某支行交存现金1,056,152.50元，柜员清点核对现金总数与现金缴款单小写金额相符，记账时才发现现金缴款单大写金额错误，应为“壹佰零伍万陆仟壹佰伍拾贰元伍角”，客户错写成“壹佰零伍元陆仟壹佰伍拾贰元伍角整”，柜员让客户重新填写现金缴款单，客户填写时又将小写金额错写1,056,252.50元，但柜员未认真核对现金缴款单的大小写金额，便进行记账，授权人员授权时也未发现现金缴款单大小写金额不符。直到日终结账时才发现短款100元。,一、柜员责任心不强，审核凭证不细致、不严谨。客户更换凭证后未重新审核，草率办理，出现业务差错未及时发现。,二、授权流于形式。授权人员未认真全面审查所授权业务的正确性便进行授权。,案例分析（一）,案例分析（二）,6,风险提示,7,

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