私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度 (4)

1、xx资产管理有限公司职工买卖证券申报制度。xx资产管理有限公司职工买卖证券申报制度。第一章总则第一是为了规范xx资产管理有限公司(以下简称“公司”或“公司”)董事、主管、高级管理人员和其他公司从业人员(以下简称“公司职员”)本人以及配子和利益相关者的个人投资和信息申报行为。保护基金孔刘持有人的合法权益，根据防止利益冲突和道德风险中华人民共和国证券投资基金法，私募投资基金监督管理暂行办法，私募投资基金管理人内部控制指引等法令、规范性法律文书和相关规制要求制定牙齿制度。第二条公司职员本人、配子、利害关系人投资应当遵循以下原则：(a)法律遵守原则。个人投资行为必须遵守相关法规、自律规则和公司内的制度

2、要求。(b)防止利益冲突的原则。个人投资行为是从公司下属投资组合的投资行为中受益而渡边杏的。基金孔刘持有人的利益与个人利益冲突时，个人必须严格遵守基金孔刘持有人的利益优先原则。(c)利益一致性原则。员工的利益必须与基金孔刘持有人的利益一致。第三条本制度称为“个人投资”，特别是指证券投资和非上市股权投资，相关术语的含义如下。(a)“证券投资”包括对上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金、新三板股票、金融衍生品以及国务院法认定的其他证券品种的投资行为。(二)“非上市股权投资”是指对非公开上市公司股权的投资行为，可以很快上市，也可以与公司及其附属公司利益冲突。这包括公司成立时的早

3、期投资以及通过股票转让、赠与或增资等进行的公司投资。牙齿以外的资产投资按照相关法规执行。第四条本制度中称为“利害关系人”，是指公司人员负担主要抚养费或抚养费的父母、子女和其他亲属、或公司人员实际控制账户运行，提供具体的投资建议，直接获取账户利益，或直接获取账户资金实际持有人的个人或机关。第二章申报内容和申报程序第5条(公司xx部门)是个人投资和信息申报管理部门，负责公司职员本人、配子、利益相关者投资交易申报的登记和批准，并记录和管理相关帐户信息和投资交易信息。第六条公司人员必须如实向公司申报以下信息：(1)本人、配子、利害关系人的身份、相关账户和交易信息(b)不属于利益相关者的父母、子女的相关

4、账户信息。如果相关信息发生变化，公司职员必须在变更后的5个工作日内申报。对于新员工，应在入职后5个工作日内如实申报相关信息。第七条公司职员本人、配子、利害关系人的证券投资禁止行为，包括但不限于(一)使用内幕信息和非公开信息交易；(二)不公平交易和所有形式的利益传递；(3)利用职务促进个人利益。(四)与基金或基金孔刘持有人的利益冲突交易(五)欺诈、欺诈或市场操纵性交易；(六)法令、基金经理禁止的其他交易。第八条公司职员本人、配子、利害关系人原则上应在公司指定的证券中介伤口处开设证券交易账户。公司指定的证券经纪人是xx证券公司。如果由于特殊原因无法在指定的证券中介伤口开设证券交易账户，必须向合规部

5、门具体说明原因并登记。(牙齿条款可选适用)第九条证券投资申请的内容包括投资者姓名、与本人的关系、申请日期、开户人、证券类型、证券代码、证券名称、类似交易量、类似交易方向、交易原因、公司下属集团的证券投资情况是否得到了解、未来投资计划等(需要详细说明时不需要宣言)第十条一般职员本人、配子和利益相关者证券投资批准工作完成(公司xx部门)，投资研究人员本人、配子和利益相关者的批准工作由投资部门负责人审核，投资部门负责人本人、配子和利益相关者的证券投资申请工作需要总经理审核。第十一条批准应当在提交申请后2个交易日内完成。公司根据公司的业务及资本市场发展，及时调整和完善相关审计规则，确保审计规则的有效性

6、。第十二条批准的证券投资申请基本上取决于申请的交易要素，在批准通过后5个工作日内完成交易，变更证券投资计划的情况，应当重新申报。如果实际交易情况与申请的交易要素明显不符，就要说明原因。第十三条禁止公司员工利用公司设备进行个人证券投资交易行为。第十四条如果审查没有通过，原则上禁止交易。如果申请人有证券交易的特殊原因，可以再次申报并说明原因。如果再次被驳回，就不能再进行投资申报了。第十五条个人证券投资结束后5个工作日内完成交易结果的事后申报。发生以下两种茄子情况时，公司职员应事后报告本人、配子、利害关系人的证券投资情况变动信息。(一)因故未能提前申报的，发现时应立即后续申报，向监察部提供合理原因并

7、申报。(2)被动引起的仓库变动(如股权、债券到期等)，应在仓库被动变动之日起10个工作日内，在职员投资申报系统的证券交易报告单模块中进行后续报备。第十六条个人交易结果完成后，进行事后申报，(公司xx部门)负责以下分析。(a)个人投资交易结果数据与字典申报数据的比较验证(二)个人投资交易结果数据与公司下属组合前后相关期间的交易数据比较及合理性分析发现异常情况发生时，相关人员应当对差异原因向监察监察部提供合理的说明和报告。第十七条公司职员本人、配子、利害关系人持有证券期限必须在x个月以上。公司职员本人、配子、利害关系人在公司规定的保留期限内出售持有证券，因此渡边杏，在特殊情况下申请提前出售，应书面

8、提出合理的理由，并得到经济合作开发规定部门主管和投资部门主管的批准。第十八条公司人员应当在季度结束后的20个工作日内申报上季度本人、配子、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况。向(公司xx部门)提交由本人、配子、利益相关者的证券经纪人发布的对帐单或交易数信息。(公司xx部门)通过系统或手动方法将公司职员申报信息与证券经纪人发布的对帐单或交易流信息进行比较。一旦差异发现，相关人员应向审计部门提供有关差异原因的合理解释，并提供记录。第十九条公司员工应当申报本人非上市股份的投资信息并说明可能的利润运输。还应向(公司xx部门)提供伙伴关系协议、投资协议、股票转让协议、资本验证报告或其他相关证明材料的副本存档。例如，发现非上市股权投资可能导致利益冲突等异常情况。相关人员必须对具体问题提供合理的说明和记录。第二十条(公司xx部门)负责相关档案保管，保管期限不得少于20年。第三章违规处罚第二十一条违反牙齿方法的公司职员，公司应当综合考虑原因、相关所有者的过失程度等多种因素，然后对负责人做出处理决定。处理形式包括但不限于纠正和检讨、批评通知、经济处罚、原工作岗位转移、诚实、降职、退休、劳动合同终止等。员工违反本管理规定，证券交易产生的收益，