私募投资基金投资增资框架协议模版

1、xx日化有限公司增资框架协议20xx年xx月【】日目录第一条 本次投资51.1投资方案51.2资金用途5第二条 投资的先决条件和交割52.1先决条件5第三条 认购价款的支付时间、支付方式与股权交割6第四条 双方承诺66.1甲方承诺66.2乙方承诺76.3丙方承诺76.4 各方均承诺7第五条 各方的义务和责任87.1甲方的义务和责任87.2乙方的义务和责任8第八条 保密8第九条 违约责任及不可抗力8第十条 适用法律和争议解决9第十一条 协议的变更、修改、转让9第十二条协议的生效9第十三条 协议文本9 xx日化有限公司增资扩股框架协议本增资扩股框架协议（以下简称“本协议”）由以下三方于【20xx】

2、年【10】月【】日订立：1、甲方：xx日化有限公司法定代表人：x住所： x2、乙方a：xx投资管理有限公司法定代表人：x住所：x乙方b：xx投资管理有限公司法定代表人：x住所：x3、丙方 a：xx投资管理有限公司法定代表人：x住所：x 丙方 b：xx资产管理有限公司法定代表人：x住所：x丙方c: xx资产管理有限公司法定代表人：x住所：x丙方d:xx身份证号：丙方e:xx身份证号： 以上三方在本协议中，分别单独称为“一方”，统称为“各方”。鉴于：1、甲方系一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的有限公司。2、乙方系依法享有民事权利能力和民事行为能力、能够独立承担民事责任的自然人或法人，为甲方

3、股东。3、丙方系甲方的除乙方外的现有其他股东。4、甲方于【20xx】年【10】月【】日召开临时股东会，拟采用对乙方定向增发方式扩充注册资本，且丙方放弃对增资的优先认购权。5、乙方已详细了解了甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件及价格，认缴甲方本次拟增加的注册资本，其中乙方a与乙方b承诺各自按本协议约定比例负担增资款。 据此，协议三方在公平、公正、自愿、诚信的基础上，经友好协商，依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等相关法律、行政法规以及其他相关规定，就乙方认购甲方本次增加注册资本的相关事宜，达成如下一致意见：第一条 本次投资1.1投资方案1.1.1甲乙双方同意，乙方a以人民币【壹万

4、贰仟贰佰伍拾元玖角】元整（【12250.90】）认购甲方【970.7】万元新增注册资本。乙方b以人民币【柒仟柒佰肆拾玖元壹角】元整（【7749.10】）认购甲方【614】万元新增注册资本。1.1.2各方同意，乙方本次投资款具体安排如下：乙方a投资款中【970.70】万元人民币进入甲方注册资本。其余【11280.20】万元人民币按以下第_种方式处理：a.进入甲方资本公积；b.作为甲方对乙方a的负债。乙方b投资款中【614.00】万元人民币进入甲方注册资本。其余【7135.10】万元人民币按以下第_种方式处理：a.进入甲方资本公积；b.作为甲方对乙方a的负债。1.2资金用途甲方和丙方共同以及分别地

5、向乙方承诺，乙方的增资额应只能用于正常经营需求，不得用于偿还公司或其股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他支出。否则乙方有权保留依法追诉的权利。第二条 投资的先决条件和交割2.1先决条件只有在下述先决条件均得到满足（或由乙方事先书面明示放弃）的前提下，乙方才有义务支付本协议项下的投资价款（即交割）：2.1.1各方同意并正式签署本协议，包括所有附件内容；2.1.2本轮增资取得甲方内部和其他有权第三方所有相关的同意和批准，包括但不限于甲方董事会、股东大会决议通过本协议项下的增资事宜；2.1.3甲方按照本协议的相关条款修改章程并经甲方所有股东正式签署，该等修改和签署

6、已经乙方认可；2.1.4甲方本次发行取得所有相关部门的批准和同意；2.1.5甲方和其控股股东、实际控制人以及丙方在本协议中对乙方做出的每一项陈述和保证均是真实、准确、完整和有效的；2.1.6没有发生或可能发生对甲方及其下属子公司的财务状况、经营成果、资产或业务造成重大不利影响的事件；2.1.7不存在任何政府机关限制、禁止、延迟或者以其它方式阻止或者寻求阻止本次增资完成的行为或程序；2.1.8 乙方在对甲方进行尽职调查后，其内部决策机构同意本次交易。第三条 认购价款的支付时间、支付方式与股权交割3.1乙方拟同意按照第一条的约定认购本次甲方增加的注册资本，并于第二条约定之先决条件完全满足且正式增资

7、协议签署后的三个工作日内，以银行转账方式将全部增资款划入甲方为本次增资指定的银行账户。银行行账户信息为：账户名称：【】 开户银行：【】账 号：【】3.2乙方在支付认购价款后，甲方应根据乙方的要求向乙方开具出资款收据，同时出具企业签发的符合法律规定的公司法人签字盖章的股权证。第四条 双方承诺6.1甲方承诺6.1.1公司不存在未向乙方披露的与公司股东、高管及关联企业之间的资金往来关系和担保关系；6.1.2公司不存在未向乙方披露的其房产、土地使用权、著作权、商标、专利或其他重要资产被设定抵押、担保或存在其它权利负担的情况；6.1.3公司不存在未向乙方披露的其董事、监事、高级管理人与公司存在同业竞争的

8、情形。6.1.4公司现有股东提供的签署本协议所需的书面文件或材料存在虚假陈述及重大遗漏。6.2乙方承诺6.2.1乙方拟用于本次投资的资金，为乙方拥有的合法资金，乙方承诺对其拥有完整的支配权与处置权，无第三方权利及法律纠纷；6.2.2乙方已充分了解本次投资可能具有的公司经营风险，政策和市场波动风险，流动性风险和信息风险等不可预测的风险。6.3丙方承诺6.3.2丙方放弃本次增资的认购权6.3.3丙方将在甲方股东会上以与本协议约定相一致的方式行使其权利6.3.4丙方不存在未向乙方披露的其与甲方存在的同业竞争的情形。6.4 各方均承诺各方均承诺并确认：本协议为本次增资的框架协议，具体权利义务关系由各方

9、在本协议所确定之基本意向的指导下以正式签订的具体增资协议为准。本协议签署不会违反其公司章程、内部规定、与第三方之间的合同、中国法律、中国相关主管部门的批准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令，或与之相抵触。第五条 各方的义务和责任7.1甲方的义务和责任7.1.1甲方本次增资扩股不违反国家现行法律、法规及公司章程的规定。7.1.2甲方在本次认购注册资本的资金全部到位后完成相关法律手续，及时办理相关登记手续，将变更后的企业法人营业执照复印件以及股东名册提交给乙方。7.2乙方的义务和责任7.2.1乙方应在三方签署正式投资协议后，按照规定的认购期限及认购限额足额缴纳认购款。7.2.2配合公司

10、办理本次增资扩股的相关手续，包括但不限于签署相关文件及准备相关登记材料等。认购完成后，积极履行股东义务，同意按照本次增资完成后的具体情况修改公司章程，杜绝关联交易和同业竞争，不从事损害公司利益的一切行为。 第八条 保密8.1除非根据有关法律、行政法规的规定应向有关政府主管部门、工商登记部门办理有关批准、备案手续，或为履行在本协议下的义务或声明与保证需向第三人披露，或该信息已公开披露，各方同意并促使其有关知情人对本协议的所有条款及本次增资及认购有关事宜严格保密。第九条 违约责任及不可抗力9.1一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证、承诺，即构成违约，违约方应负责赔偿其他方因此而

11、受到的损失。9.2任何一方由于不可抗力（如战争、地震、台风等自然灾害）造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施，减少因不可抗力造成的损失。遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知其他方，并在事件发生后15日内，向其他方提交不能履行或部分不能履行本协议义务以及需要延期履行的理由的报告。如不可抗力事件持续30日以上，一方有权以书面通知的形式终止本协议。因不可抗力造成的损失，由各方各自承担。第十条 适用法律和争议解决10.1本协议的订立、生效、解释和履行适用中国现行有效的有关法律、行政法规。10.2本协议如有未尽事宜，各方另行协商解决。

12、协商不成或因履行本协议产生的其他纠纷，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条 协议的变更、修改、转让11.1本协议的变更或修改应经协议各方协商一致并以书面形式作出。11.2本协议的变更和修改构成本协议不可分割的一部分。11.3未经其他方书面同意，其他任何一方均不得转让本协议项下的部分或全部权利或义务。第十二条协议的生效12.1本协议经各方代表签字并加盖各自公章，并经甲方董事会、股东大会审议通过后生效。第十三条 协议文本13.1本协议一式玖份，具有同等法律效力，签署协议的各方各持壹份，其余用作向工商登记机关或其他有权机关上报材料时使用。以下无正文，为本协议书签署页13 / 13本页无正文，为xx日化有限公司增资扩股框架协议签署页： 甲方（盖章）：xx日化有限公司法定代表人/授权代表：xx日期：