私募基金（PE）公司募集规范制度模版

1、壳牌资产管理有限公司招聘规范制度第一章总则第一条本公司壳子资产管理有限公司，为规范本公司及其所属人的招聘行为，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法 (以下简称暂行办法 )、私募投资基金募集行为管理办法等法律法规的规定制定本制度。第二条本公司从事民营募集业务的人员应当具有基金从业人员资格，没有基金从业人员资格的人员不得在本公司从事民营募集业务。 从事本公司民间募捐工作的人员必须遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，遵守职业道德和行为规范，参加后续的执行培训。第三条本公司接受中国基金业协会根据法律法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会的自律

2、规则，对本公司进行的民间募捐活动的管理。第二章一般规定第四条我司尽职尽责，履行诚信、审慎勤劳义务，履行受托人的义务，承担基金合同的受托责任，履行合理的注意义务，负责审查投资者的适宜性。我公司委托基金销售机构募集民间募捐的，依照法律法规的规定严格履行报告和信息披露义务的我公司不得依照委托募集依法免除应当承担的责任。第五条本公司委托基金销售机构募集民间捐款的，应当将基金销售协议作为基金合同的附件签订，在基金销售协议中明确管理者、基金销售机构的权利义务和责任区分，基金销售机构有责任向投资者说明相关内容。第六条本公司及其从业人员为了避免合格的投资者标准，不得招募以私人资金份额或者其收益权为投资目标的产

3、品，或者分期转让私人资金份额或者其收益权，突破合格的投资者标准。 本公司对投资者履行合理的注意义务。 这些措施包括：(一)确保投资者书面承诺为自己购买私人募捐；(二)在基金合同中约定转让的条件；本公司及其从业人员不得以非法分期转让为目的购买私人募捐。第七条本公司严格保密投资者的商业秘密及个人信息。 除法律法规和自律规则另有规定外，不得对外披露。第八条本公司妥善保存投资者的适当管理和其他有关民间募捐工作的资料，根据私募投资基金募集行为管理办法的规定，保存期限应当自基金清算结束之日起10年以上。第九条本公司联合监督机构开设民营募集结算资金专用账户，统一民营募集结算资金。根据私募投资基金募集行为管理

4、办法的规定(1)上述民间募捐结算资金，是指本公司收集的合格投资家资金账户与民间募捐财产账户或者存托账户之间转账的交易资金。 募集结算资金从合格投资者的资金账户中提取，在到达民间募捐财产账户或管理账户之前，属于合格投资者的合法财产。(二)所述监督机构是指中国证券注册结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或者证券公司；第十条本公司与监督机关签订监督协议，监督机关负责对招收决算资金的专用账户进行有效监督。 本公司签署的监督协议应当明确反洗钱义务的履行、责任分类以及保障投资者资金安全的连带责任条款。第十一条开设、使用私募结算资金专用账户的机构，不得将私募结算资金归属于自己的所有财产。 禁止任

5、何单位或者个人以任何形式挪用私人募捐、结算和资金。 有关机构破产或者清算的，私募募结算资金不属于其破产财产或者清算财产。第三章特定对象调查第十二条本公司严格按照本公司指定的宣传介绍制度，以合法的方式公开宣传本公司的品牌、发展战略、投资战略和中国基金业协会公示的已备案民间募捐的基本信息。我们保证这些信息真实、准确、完整，不得包括基金产品的定位内容。第十三条本公司对特定对象定位民间募捐的，不经过特定对象调查程序，不对任何人定位民间募捐。第十四条本公司向投资者推荐民间募捐前，采用问卷调查等方式履行特定的对象调查程序，评价投资者的风险识别能力和风险承担能力，投资者签字承诺符合合格投资者的标准。投资者评

6、价结果的有效期最长不得超过3年，超过期限后需要重新进行投资者风险评价。 投资者风险承担能力发生重大变化时，可以主动申请重新评估自己的风险承担能力。第十五条本公司根据科学有效的评价方法修订投资者风险问卷，使问卷调查结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相一致。 本公司调查问卷的主要内容如下所示(1)投资者基本信息：个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记所需要的信息、联系方式等信息(2)财务状况：其中个人投资者的财务状况包括金融资产状况、最近3年个人的年平均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息，机构投资者的财务状况包括净资产状况等信息(

7、三)投资知识：包括金融法律法规、投资市场和产品状况、民间募捐风险的理解度、参加专业培训的情况等信息(四)投资经验：包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品数量、参与投资的金融市场状况等(5)风险优先：包括投资目的、风险厌恶度、修订版投资期限、投资变动时的焦虑状态等。上述对我们投资者的信息检索，以投资者自愿为前提。第十八条本公司通过互联网媒体将私人基金在网上定位给投资者的，应当设置网上特定对象调查程序，投资者承诺符合合格投资者的标准。认证过程如下：(一)投资者必须如实填写真实身份信息和联系方式；(2)本公司必须以认证码等有效方式验证用户的注册信息(3)投资者必须阅读并同意本公司的网络服务合同

8、(4)阅读并确认投资者自身符合暂行办法第3章合格投资者的相关规定(5)投资者在线填写风险识别能力和风险承担能力调查问卷(6)本公司根据问卷及其评价方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。第三章民间募捐的定位第十九条本单位应当制作和使用推荐资料，本单位负责推荐资料内容的真实性、完整性、正确性。任何其他机构或个人不得使用、变更或变形私人募捐推荐资料。第二十条本单位编制使用的民间募捐推荐资料内容应当与基金合同的主要内容一致，不得有虚假记载、误解陈述或者严重遗漏。推荐资料的内容如下(一)私募捐款的名称和基金类型；(二)本公司名称、本公司注册代码等基本信息及概况记述；(3)私人募捐管理者名称(没

9、有的话，请用显示字体特别标明)(四)私募捐的投资范围、投资战略和投资限制概况；(五)私募收益与风险的匹配情况；(六)私募捐的特别风险公告；(七)私募、募集、结算、资金专用账户信息；(八)投资者承担的主要费用和费率；(九)私募捐款承担的主要费用和汇率；(十)公开私人募捐信息的内容、方式和频率；(十一)明确指出该文件不得转载或者传阅给第三方；(十二)中国基金业协会和法律法规规定的其他内容。本公司以合理的方式向投资者明确风险，使推荐资料中的相关内容明确、突出。第二十一条本单位及其所属职工定位私人募捐，禁止下列行为(一)公开介绍或者变态公开介绍；(二)定位资料虚假记载、误解陈述或者严重遗漏；(三)以任

10、何方式承诺投资者的资金不损失，或者以任何方式承诺投资者的最低利益。 其中包括预期利润的宣传、预期利润、投资业绩的预测等(四)夸大或单方面定位基金，违反安全、保证、承诺、保险、避险、保障、高收益、无风险等投资者可能认为没有风险的表现形式使用(五)刊载任何自然人、法人或者其他组织的庆祝性、恭维性或者推荐性文字(六)恶意贬低同行(七)准许本公司没有雇佣的人员定位；(8)定位本公司未募集的民间募捐(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第二十二条本公司不得通过下列媒体渠道定位私人募捐(一)公开出版资料；(二)面向社会公众的传单、告示、手册、信、传真(3)面向未

11、被邀请的公众的讲座报告会分析会(四)海报、户外广告；(五)电视、电影、广播和其他音像等公共广播媒体(6)公共网站链接广告、博客等(7)没有设置特定对象调查程序的招募机构官方网站、wechat的力矩等网络媒体。(8)没有特定对象调查程序的电话、邮件、电子邮件等通信媒体(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第四章合格投资者的确认和基金合同的签署第二十三条本单位应当委托自己或者第三方机构评估民营募捐的风险，确立科学有效的民营募捐风险评估标准和方法，根据民营募捐的风险类型和评估结果，向投资者推荐与其风险识别能力和风险承担能力相符的民营募捐。第二十四条本公司与

12、投资者签订基金合同前，本公司应当向投资者说明有关法律法规，重点揭示民间募捐风险，并与投资者一起在风险揭示书上签字。 风险披露书的内容如下：(一)私募捐的特殊风险。 包括基金合同与中国基金业协会合同指导不一致的风险、基金不被管理的风险、基金委托募集的风险、中国基金业协会没有备案的风险、聘请投资顾问的风险等(二)民营募捐投资运营中面临的一般风险。 包括资金损失风险、流动性风险、招聘失败风险等(三)投资者必须慎重认真地逐项确认基金合同中有关投资者权益的重要条款。 包括当事人的权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。第二十五条完成民营募捐风险揭示后，投资者应当向我公司提供金融资产证明文件，我公司应当审查

13、是否符合合格投资者的条件。根据第二十六条暂行办法第十二条，本公司私人基金的合格投资者具备相应的风险识别能力和风险承担能力，指投资单个私人基金的金额在100万元以上并且符合下列相关标准的单位和个人(一)净资产在1000万元以上的单位；(二)金融资产在300万元以上或者最近三年个人年平均收入在50万元以上的个人。前项所述的金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理修订计划、银行资产管理产品、信托修订计划、保险产品、期货权益等。第二十七条本公司依照暂行办法第十三条的规定，对社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立，向中国基金业协会备案的投资修订，由投资管理的民间募捐的民间募捐管理者及其从业人员等依据有关证明文件履行合格投资者确认程序。第二十八条本公司完成合格投资者确认程序后，本公司可以给予投资者一天以上的投资冷静期，投资者可以在冷静期届满后签署民间募捐合同。第二十九条本公司在投资者签署基金合同后，指示本公司非基金推荐业务员以电话、电子邮件等适当方式进行访问。