IB业务的风险管理要素和内控制度

1、IB业务的风险管理要素和内部控制制度，PE管材PE管价格PE管材编辑整理HDPE管材编辑整理，诚信专业革新图强，主要内容，证券公司IB业务政策解读，1，证券公司IB业务风险管理要素，2，证券公司IB业务的内部控制制度，3，从事证券监督会到4月底， 期货公司金融期货结算业务试行方法、期货公司风险监管指标管理试行方法及证券公司向期货公司相继发布中间介绍业务试行方法(以下称业务方法)。 条例明确了证券公司参与金融期货的条件，引起了普遍关注。 诚信的专业创新图强，根据政策解读、业务方法的规定，证券公司申请期货交易介绍业务(IB业务)， 应当满足7个条件：公司各风险控制指标符合规定标准的公司已建立客户交

2、易结算资金第三方存款制度的公司全部资金拥有或控股期货公司，或与期货公司受同一机构管理， 本期货公司具有实行会员等级结算制度期货交易所会员资格，申请前6个月风险监管指标持续符合规定标准，诚信专业创新图强，政策解读，4 .配备期货员工资格或者中国证监会认定的其他需要合格的高级管理人员及有关业务人员5 6 .有合格的经营场所、必要的交易设施或适当的相关订划7 .证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 真诚的专业创新图强，政策解读，证券公司的业务责任：证券公司不能代客户进行期货交易、结算。 对客户不负风险控制责任的证券公司及其营业部不得代表客户发出交易指令。 不得利用客户的交易代码、资金

3、账号和期货结算账户进行期货交易。 不得代表客户接受、保管或修改交易代码的证券公司及其营业部协助保持期货行情和交易系统的稳定运行，确保期货交易数据传输的安全和独立的期货公司委托证券公司向客户发送追加保证金通知、强平通知或结算资料的；诚信的专业创新图强，政策解读、业务方法规定证券公司申请IB业务的各项风险管理指标：净资本在12亿元以上的流动资产盈馀额为流动负债盈馀额(顾客交易结算资金和顾客委托管理资金除外)的150%以上的对外保证及其他形式的或负债之和为净资产的10 、诚实专业创新图强、主要内容、证券公司从事IB业务政策解读、1、证券公司从事IB业务的风险管理要素、2、证券公司从事IB业务的内部控

4、制制度、3、结论与建议、4、诚实专业创新图强、风险管理要素、股指期货风险股指期货风险的种类股指与期货市场有关的六种风险：市场风险信用风险流动性风险操作风险法律风险政策风险，诚信专业创新图强，IB业务风险源，二、IB业务风险源：证券公司进入或控股公司模式下的经营风险。 基于IB制度的证明期间合作模式的业务风险。 证券公司和期货公司的合作模式带来的市场风险。 证券营业部和期货公司合作模式带来的法律风险。可靠性专业创新图强，IB业务主要风险，三，IB业务主要风险技术风险操作风险业务制度风险，可靠性专业创新图强，IB业务主要风险，一，证券公司技术设备问题风险交易的技术设备(如计算机设备、供电、通信设施

5、等)容量， 由于运营等方面的各种原因，期货行情的中断、委托中断、交易错误或交易结果违反委托人的意愿，从而给IB业务的投资者带来损失带来风险。诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险、技术风险控制措施证券公司应尽量争取期货公司的硬件和软件技术支持，保证IB业务和证券业务背景的分离。 期货公司的交易系统具备足够的交易处理能力，能够在极端情况下通过申报压力测试的证券公司网络通道与期货公司的匹配，保证订单交易的顺利、效率，尽可能实现股指期货与证券的行情、交易接口的统一，简化顾客的操作、诚信专业创新图强，IB业务主要风险，2、存在员工操作失误的风险具体是由于办理期货保证金业务造成的风险违反代理期货交易、风

6、险控制和结算造成的风险违反设立期货保证金账户，共享期货公司的银行账户； 诚实的专业创新图强，IB业务的主要风险，违反由期货投资者为从事期货交易提供融资或保证而引起的风险违反由利用证券或证券结算资金向期货投资者提供融资或保证而引起的风险计算机员工破坏数据库而引起的风险ii 、诚信专业创新图强，IB业务主要风险、操作风险管理措施持续培养员工的业务技能，形成提高职业素质的全员风险意识，建立完善的把握现代风险管理理论和方法的风险控制制度，公布详细的风险操作指标。 诚信专业创新图强，IB业务主要风险，3、业务制度不健全导致的风险从长远来看，证券公司IB业务的真正风险是制度不健全的风险。 业务制度建设主要

7、围绕开户、委托、申报等环节展开。 业务制度要随着交易所规则、国家有关政策法规的变化不断改善，否则会引起风险。 诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险，(l )用开户环节的风险来具体表现。 现在期货公司的营业据点很少，利用证券公司营业部网络进行产品推荐和客户开发。 证券公司作为期货公司的介绍经纪人的模式在国际市场上很流行，但在我国股指期货市场开设初期还存在一些问题。 诚信的专业创新图很强，例如，缺乏足够的执行客户服务人员，无法正确向客户阐明股指期货交易风险，IB开发的客户没有进行严格的资质审查，虚假账户正在出现，积极降低进入市场的门槛， 使风险承担能力弱的客户进入股指期货市场的客户经理，利用公司

8、内部控制机构不完善，欺骗客户为自己谋利益。诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险，(2)交易失误风险在业务高峰时，订购的客户多，证券公司因处理能力不足而无法及时执行客户的委托，使客户转向另一营业部，对客户流失可能导致损失的突发事件的应急处理能力差招致不必要的经济损失和机会丧失的操作员，往往在忙中出错，发生操作失误、逆向操作或委托内容不完整等事故，无法为投资者的订单交易提供便利，发生纠纷，给证券公司带来损失。诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险，(3)委托环节的风险可能引起证券公司的风险的环节是投资者向证券公司发放委托书证券公司是否有资格独自填写的委托书的内容是否真实，如果没有错误， 证券公司

9、将委托书交给期货公司，如果来不及交付委托书，或者忙中有错误，证券公司将承担相应的风险。诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险，(4)申报环节的风险申报是证券公司审核委托人资料准确无误，将委托要求忠实报告给有IB业务交流的期货公司的过程。 申报过程的风险主要来源于疏忽，证券公司申报通信故障等。诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险，(5)证券公司泄露所引起的风险证券公司对投资者开户资料和证券买卖等交易情况负有保密责任，对主管部门、交易所或者非司法机构有调查要求，证券公司的保密措施不当，泄露投资者资料，招致失窃指期货、诚信的专业创新图强，IB业务的主要风险、业务制度风险控制措施：证券应在从事IB业

10、务之前从期货代理的各个环节(开户、交易、结算等)开始，基于事前、事后、事后等不同环节细分风险。 明确IB双方的业务范围、业务联系、利益分配、风险分担、纠纷解决等多方面，保证进行责任、权利、利益匹配的合同完整性和权力义务关系的一致性和匹配。 真诚的专业创新图强，主要内容，证券公司从事IB业务政策的解读，1，证券公司从事IB业务风险管理要素，2，证券公司从事IB业务的内部控制制度，3，结论与建议，4，真诚的专业创新图强，内部控制制度，证券公司应有依据，真诚的专业内部控制制度，证券公司应建立IB合规业务内部控制体系：业务规则内部控制合规检查，坚强诚实专业创新图，建立内部控制制度，1、证券公司IB业务

11、操作流程和行为规范制度，健全介绍业务的对接规则。 建立完整的开户支持制度，明确开户合作流程和规则，审查客户开户资料和身份真实性等，向客户充分揭示期货交易风险，说明期货交易方式、流程和风险，做虚假宣传、利益保证、共享风险等承诺，不得误解客户真诚的专业创新图强，内部控制制度向客户明确表示与期货公司的介绍业务委托关系，说明期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金的安全存款要求的客户开户资料，提交期货公司研究期货交易系统的稳定运行， 协助保持行情和交易系统的安装维护，明确保期货交易数据传输的安全和独立的客户投诉的受理处理方式，强有力的专业创新图，建立内部控制制度，2、公司、IB业

12、务部的二次风险控制机制，对IB业务部的风险程度进行分类监测证券公司需要重视控制IB业务行为的风险，证券公司介绍控股股东、实际管理者等开户时，证券公司必须将期货账户信息报所在地中国证监会派遣机构，按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 有较强的专业创新能力，内部控制制度与期货公司分别独立经营，财务、人员、经营场所等进行隔离。 配备有足够期货员工资格的业务人员，在营业场所公示，供有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 在证券营业场所妥善保存介绍业务的证明书、发票、帐簿、报告书、合同、数据信息等资料，期限必须在5年以上。可靠性专业创新图强、内部控制制度、证券公司IB业务易违反的业务行为，发出交

13、易指令，接受利用客户的交易代码、资金账号或期货结算账户进行期货交易的客户，由保管或修改交易代码代理客户接受期货交易、结算或交易代理期货公司、客户接受期货保证金可靠性专业创新图强，内部控制制度为利用证券资金账户的直接或间接客户从事期货交易提供融资或保证。 使用无期货业者资格的业务员从事介绍业务。 从事介绍业务的工作人员进行期货交易。诚信专业创新图强，内部控制制度，三、合规检验证券公司应建立并有效执行介绍业务合规检验制度，加强合规审计能力，对关键岗位执行不定期检验，完善各类突发事件的应对措施证券公司应当定期检查介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况，每半年向中国证监会派遣一次机构提交合规检查报告。 发生重大事项时，证券公司应当在两个工作日内向所在地中国证监会派遣机构报告。 诚信专业创新图强，主要内容，证券公司从事IB业务政策解读，1，证券公司从事IB业务风险管理要素，2，证券公司从事IB业务的内部控制制度，3，结论与建议，4，诚信专业创新图强，结论与建议，1建立科学，诚信专业创新图强审计委员会定期审计公司的IB业务风险管理流程，确定明确的风险管理策略和程序。 公司的最高管理决策层明确IB业务风险限额