国内外科技报告制度建设基本情况及我省科技报告工作的进展.pptx

1、国内外科技报告制度建设基本情况及我省科技报告工作的进展,李树强 山东省科学技术情报研究院 2015年11月,第一部分 科技报告与科技报告制度,（一）科技报告的概念 科学技术报告简称“科技报告”，是描述科研活动的过程、进展和结果，并按照规定格式编写的科技文献。科技报告详实记载了科研工作的全过程，包括成功的经验和失败的教训，其实质是以积累、传播和交流为目的。 最早产生于20世纪20年代，第二次世界大战后发展迅速，已成为继期刊之后的第二大科技文献。 持续累积的科技报告可以形成宝贵的战略性科技资源，能够反映一个国家或地区的科技实力和科技创新能力，一直受到世界各国政府和科研人员的重视 。,一、科技报告概

2、念内涵与特点,（二）科技报告与科研档案、期刊论文、专利、科学数据和专著的区别,（三）科技报告的分类和产生,其中，专题技术报告和技术进展报告是科技报告的主体。,试验/实验 分析/研究报告 工程/生产/运行报告 评价/评估/测试报告,专题技术报告：,提交各种数据及分析结论,提交某项课题的研究经过与成果，成果包括论文和专有技术， 公开发表的论文属于科研产出，但不纳入科技报告范畴。,描述工程类、科技产品类以及科学仪器、设备、设施类科技项目的设计和建设开发的过程、进展以及关键技术、生产原料、材料方法、技术状态、维修维护等。,立项报告：项目的立项依据、研究背景、工作基础、研究内容和创新点、研究方法、技术路

3、线等。,技术进展报告：技术节点报告、时间节点报告，主要包括年度技术报告和中期技术报告。,最终技术报告：提交技术最终完成情况报告。,科技报告产生：一般而言产生于一项科技工作和科技项目的科研立项、研发实施、转移转化三个阶段。就单篇科技报告的产生，需要5个步骤：,（四）科技报告的特征,（五）科技报告的价值与作用,美国金氏公司1982年曾对科技报告价值开展研究，结果表明，在全部被阅读过的期刊论文中有1/4产生了节省价值，而在科技报告中有3/4产生了节省价值。 期刊论文平均每次阅读产生590美元效益，科技报告平均每次阅读产生1280美元的效益，科技报告投入产出比达1：26。,科技报告自身的价值性和它的有

4、用性是统一的,（一）科技报告制度概念 制度是要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，一般指国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性或指导性与约束力的应用文，是各种行政法规、章程、制度、公约的总称。 科技报告制度是为保证科技报告工作的正常开展而制定的具有一定指导性和约束力的规章制度，主要解决的是思路原则、目标任务、体制机制问题，是推动科技报告资源有序积累、完整保存和开放共享、促进科研活动规范化的基本制度。,二、什么是科技报告制度,具 备 三 个 特 征,（二）科技报告制度的作用,第

5、二部分 国外科技报告制度介绍 美国科技报告制度,目前，美国已建成全球规模最大、内容最丰富、管理最完善的科技报告体系，包括国防部AD报告、国家航空航天局NASA报告、能源部DE报告以及商务部PB报告。每年产生60多万件科技报告，公开发行6万多份，占全世界每年科技报告总量的80%左右，为其科技水平的全面领先提供了重要支撑。,16,发展历程（大事记）： 1895年，美国诞生了美国政府出版物月报，将政府各部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目，并提供公开使用。 在随后的40年间，形成1.6万篇技术文件和研究报告，成为美国政府科技报告的雏型。（所以，科技报告属于一种政府出版物。） 1945年美国签署第

6、9568号总统令成立国家技术信息出版局（NTIS），标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作。 20年后，1964年科技报告开始真正成为一种战略资源，全面支撑美国的科技领先。 2009年，进入数字化、网络化时代。NTIS建成并投入使用国家技术报告图书馆（NTRL），收录200余万篇科技报告（可追溯到1964年） 。,也正是1964年当美国的科技报告形成规模，成为其战略资源之时，钱学森等功勋科学家提出了建立中国GF报告的建议。,美国科技报告制度体系的显著特征,形成了严密的组织管理体系。联邦政府与政府部门和项目承担单位形成了严密的“联邦+部门+项目承担单位”三级组织管理体系，并建立了部门协同工作

7、机制。,一,形成了健全的政策法规体系。与三级组织管理体系相对应，美国建立了“联邦政策法规+部门规章制度+项目承担单位规章制度”三级法规制度体系。,二,形成了科学的收藏服务模式和运行机制。美国政府对科技报告实行集中与分散相结合的多层次收藏模式和分类分级共享交流服务模式。NTIS是美国法定的国家级科技报告收藏和服务中心。美国国会曾明确提出，NTIS作为政府对公众传播科技信息的机构，应该得到政府的财政支持。,三,17,四,形成了安全的使用保护制度。美国政府根据科技报告的公开程度和使用范围，按一定安全机制和途径分别交流使用公开科技报告、受限科技报告和保密科技报告。,美国政府科技报告体系示意图,第三部分

8、 我国国防科技报告工作（GF报告）,概况：,1984年原国防科工委开始探索建立国防科技报告体系，90年代进入制度化、规范化发展阶段，2000年我国国防科技报告体系纳入中国人民解放军装备条例管理，迄今共收集13万多份科技报告。 中国国防科技信息中心是GF报告的集中收藏机构，国防系统科研单位通过其所属机构的科技信息中心递交科技报告。 国防系统颁布了国防科技报告编写规则等法规制度和标准规范，规定撰写呈缴要求及相关机构的职责,明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理，科技报告必须经本单位的技术主管审查，在“科技报告审定表”签字确认。 分级分类管理。分机密、秘密、内部、公开四级，不包含绝密；由国家

9、下达的国防科研项目所产生的科技报告为a类报告，由国防科工委负责管理，由国防工业各部门、总公司、工程物理研究所和军队有关单位下达的科研项目所产生的报告为b类报告,第四部分 国家科技报告制度建设情况（民口）,长期以来，我国科技成果转化率与科技资源利用率“双低”是制约国家创新能力的关键，其背后的一个重要原因是国内科技资源缺乏统筹协调，呈现低效、重复、分散、封闭、碎片化等诸多弊端和问题，加快建立科技报告制度将有效破除这种局面。,背景,钱学森等多位科学家呼吁建立我们自己的国家科技报告体系(指国防)。,1964年,1992年,国家基础条件平台计划设立了“中国科技报告体系建设与示范工程”（2003DEA4T

10、034）重点项目,2003年,2009年,2011年5月,我国出台科技报告编写规则(GB/T7713.3-2009)国家标准，提出了国家科技报告的编写、组织、格式规范。,温家宝总理在中国科协第八次全国代表大会上指出,欧美等国家都有系统的科技报告制度，把国家支持的科研活动产生的资料，包括研究目的、方法、过程、技术内容、中间数据以至经验教训，尽可能向公众开放共享。,22,中国科学技术信息研究所开始了中国科技报告管理体系建设的研究,历程,一、背景、历程、作用与意义,刘延东国务委员在考察中国科学技术信息研究所强调指出，科技报告工作是基础性工作，我国在这方面与发达国家还有很大差距，我们也要加快建立科技报

11、告制度。,2012年1月,2012年7月,2012年12月,全国科技创新大会召开。中共中央、国务院印发关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见，明确提出要加快建立统一的科技报告制度。,科技部部务会决定2013年起在国家科技计划中开展科技报告试点工作。,23,2013年5月,2014年1月,对国家“973”“863”等六类计划全面部署科技报告工作。期间科技部组织多次培训、研修、改写活动。,国家科技报告服务系统试运行，至今实现40000余份报告共享服务。,2014年8月,民口科技报告工作从1992年起步到2012年科技部决定开展试点，历经20年。,2015年8月,国务院办公厅转发科技部关于加

12、快建立国家科技报告制度指导意见(国办发201443号)，该文件的出台标志着我国科技报告制度建设进入新的阶段，对推动科技报告制度在全国范围内实施具有划时代的意义。,科技报告纳入中华人民共和国促进科技成果转化法有法可依,科技报告是国家基础性、战略性科技资源，是国家科技实力的重要体现。加快建立国家科技报告制度，将科技报告纳入科研管理，是推动国家科技资源持续积累和完整保存、增强国家科技实力的重要举措。 三个有利于+必要筹码。,01 有利于加强各类科技计划协调衔接、避免科技项目重复部署,02 有利于广大科研人员共享科研成果、提高国家科技投入效益,03 有利于社会公众了解科技进展、促进科技成果转化应用,+

13、实施科技报告制度是获取世界先进技术的必要筹码,二、国家科技报告制度建设的作用与意义,国家科技报告制度体系,法规制度体系,呈缴验收管理办法,知识产权管理办法,密级期限管理办法,服务共享管理办法,标准规范体系,科技报告编写标准,科技报告编号标准,科技报告元素数据标准,组织管理体系,国家科技报告管理机构,部门/地方科技报告管理机构,基层单位科技报告管理机构,共享交流体系,公开信息共享交流体系,内部信息共享交流体系,保密信息共享交流体系,三、国家科技报告制度总体框架,国家科技报告制度的组织保障体系,（一）科技报告制度有法可依：中华人民共和国促进科技成果转化法,节选： 第十一条国家建立、完善科技报告制度

14、和科技成果信息系统，向社会公布科技项目实施情况以及科技成果和相关知识产权信息，提供科技成果信息查询、筛选等公益服务。公布有关信息不得泄露国家秘密和商业秘密。对不予公布的信息，有关部门应当及时告知相关科技项目承担者。 利用财政资金设立的科技项目的承担者应当按照规定及时提交相关科技报告，并将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统。 第四十六条利用财政资金设立的科技项目的承担者未依照本法规定提交科技报告、汇交科技成果和相关知识产权信息的，由组织实施项目的政府有关部门、管理机构责令改正；情节严重的，予以通报批评，禁止其在一定期限内承担利用财政资金设立的科技项目。,四、国家科技报告制度 之 法

15、规制度体系,( 二)顶层部署：关于加快建立国家科技报告制度的指 导意见国办发201443号,坚持分步实施，在相关地方和部门先行试点，要求财政性资金资助的科技项目必须呈交科技报告，引导社会资金资助的科研活动自愿呈交科技报告。 坚持统一标准，规范科技报告的撰写、积累、收藏和共享。 坚持分类管理，在做好涉密科技报告安全管理的同时，把强化开放共享作为工作重点，充分发挥科技报告的作用。 坚持分工协作，科技行政主管部门、项目主管机构、项目承担单位各负其责，建立协同创新的工作机制。,基本原则,进一步完善国家科技报告制度的政策、标准和规范，理顺组织管理架构，推进收藏共享服务。 到2020年建成全国统一的科技报

16、告呈交、收藏、管理、共享体系，形成科学、规范、高效的科技报告管理模式和运行机制。,主要目标,职责分工,科技部：总负责，建立会商机制，负责科技报告工作的统筹规划、组织协调和监督检查，负责全国范围内科技报告的接收、收藏、管理和共享服务（统一管理），增值服务。 地方和部门：接受科技部指导，健全工作机制，将科技报告工作纳入本地、本部门管理的科技计划、专项、基金等科研管理范畴，在科研合同或任务书中明确项目承担单位须呈交科技报告的具体要求。本地科技报告的共享使用。并定期向科技部报送非涉密和解密的科技报告。 项目承担单位：应建立科技报告工作机制，组织科研人员撰写科技报告，审核科技报告并及时呈交。 科研人员：

17、按时呈交撰写合格的科技报告，并对内容和数据的真实性负责。享有检索和使用科技报告的权利。,项目主管机构应将科技报告的呈交和共享使用情况作为对项目负责人和项目承担单位后续滚动支持的重要依据。对未按时按标准要求完成科技报告任务的科技项目，按不通过验收或不予结题处理。对科技报告存在抄袭、数据弄虚作假等学术不端行为的，纳入项目负责人和项目承担单位的科研信用记录并依据相关规定向社会公布。,奖惩机制,第五部分 我省科技报告工作进展,一、我省科技报告工作历程,2013-2014,从研究入手:科技厅连续两年把科技报告制度相关研究列入年度科技计划。 其中“实施科技报告制度对策建议研究”作为软科学重大项目立项，现已

18、结题获得优秀。 人才储备:派员参加中信所举办的“国家科技报告指导人员研修班”，3人取得了“科技报告指导员”资格证书（至2015年增至8人），参加了四批次科技报告回溯改写审核工作，8人次共完成上千份科技报告的改写及700余份科技报告的审查工作。,科技报告列入科技厅年度重点工作内容,2014-2015,2014年7月,按照省科技厅对情报院改革部署，省情报院专门成立了专职机构科技报告中心。编制8人，在岗7人。,2014年12月,12月2日：第38次厅长办公会决定2014年底开通试运行“山东科技报告服务系统”。之后列为全国率先启动科技报告制度的六大省份之一。 12月31日：通过倒排工期，加班加点，争取

19、到中信所和信通院大力支持，如期开通服务系统，并受到厅领导表扬。,一、我省科技报告工作历程,2月10日：以省科技厅名义正式印发2015年科技报告工作计划,2015年2月,2015年3月,3月17日：以省政府办公厅名义转发省科技厅关于加快建立科技报告制度的实施意见。,2015年6月,6月8日：以省科技厅名义印发山东省科技计划科技报告管理细则, 2015年7月,7月8日：以省科技厅名义印发关于开展山东省科技计划科技报告工作的通知,至此，我省科技报告政策制度体系初步形成,领 导 支 持,坚 决 执 行,二、我省科技报告制度建设主要政策制度,1、工作目标和时间进度,（一）关于加快建立科技报告制度的实施意

20、见（鲁政办发201510号）,时间进度(分四步走),2、建立健全实施科技报告制度的工作机制,3、明确科技报告工作责任分工,4、规范科技报告工作流程,5、推动科技报告的持续积累和共享利用,6、保障科技报告制度顺利实施,加强组织领导 明确主管部门，同时要建立会商机制。,加强宣传培训 普及知识，培养意识，提高能力，形成氛围。,加强条件保障 机构编制、财政部门要支持科技报告工作。,加强工作考核 加强对各级主管部门、项目承担单位、项目负责人科技报告工作的检查、调度和考核，对不提交科技报告的视为项目不通过验收或不予结题。,（二）山东省科技计划科技报告管理细则和关于开展山东省科技计划科技报告工作的通知要点,（一）,明确了科技报告工作主管处室和实施单位：规划财务处为科技厅科技报告工作主管处室，省情报院负责科技计划科技报告的接受、复审、收藏和共享服务。,（二）,明确哪些项目需呈交报告：凡纳入省级财政科技资金支持、由省科技厅组织实施的各类科技计划（项目、基金等）范围的科技项目必须呈交科技报告。最终报告必须呈交（其他类型报告根据资助项目类型、强度等决定），具体要求写入