水土保持违法案件的查处实务(李文)0511西安

1、陕西省水土保持局 李 文,水土保持违法案件的查处实务,目 录,一、查处水土保持案件的总体要求, 已经发生的事实。 没有超过追诉时效。违法事实未超过两年，违法行为有连续 或者继续状态的，从行为终了之日起计算。 有明确的法律规定。有行为，有责任；对行政执法主体而言， 一切对外行为都必须有法律的明确规定。,1、总的要求：以事实为依据，以法律为准绳,一、查处水土保持案件的总体要求, 水土保持法及相关法律 行政法基本原理 行政处罚法 行政强制法 行政复议法 行政诉讼法 行政赔偿法,2、对办案人员的要求： 除了要具有基本的水土保持专业知识， 还必须有较高的法律素养。,一、查处水土保持案件的总体要求,主体适

2、格（通常的三类） 事实清楚、证据确凿（违法事实基本清楚，合法取得的证据能够支撑） 定性准确，依据正确（属于哪一类违法行为，应该适用那一条法律规定；多重违法行为并存，该如何适用？环保部门有过案例，全国人大法工委答复分别处罚） 处罚适当（合理性原则；行政复议合理性审查，法院合法性审查，合理性审查为例外，显失公正，滥用职权） 程序合法,3、办案的基本要求,二、查处水土保持违法案件的一般程序,告知(听证),作出处理处罚决定,送达,立案,调查取证,执行,结案,如被查处的当事人不服处罚决定，还可提起行政复议或行政诉讼,立案,1、立案作为案件程序的一个独立的部分，除依法适用简易程序的案件外，都要经过立案程序

3、，否则就会引起程序违法。 2、符合下面条件的案件，应当立案： 有明确的行政违法行为人。 有违反行政法律、法规和规章的事实。 依照法律、法规和规章的规定应当给予行政处罚。 按照法律、法规和规章的规定，行政违法案件属于本机关管辖。 违法行为没有超过追诉时效。 3、立案注意的问题 ： 立案审批表要批准（10日内）；未经本部门负责人批准，不得违反法定程序立案调查。 违法主体确定（建设单位：公民法人或其他组织；其他组织：银行、保险等依法设立并领取营业执照的分支机构；合并、分立，撤销、注销）。 追溯时限问题。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（一）立案,（一）立案,二、查处水土保持违法案件的一般程序,

4、（二）调查取证,鉴定结论,视听材料,书证,证人证言,当事人的陈述,现场勘验检查笔录,证据种类,物证,以其记载内容证明当事人违规违法行为真实情况的文字（含符号、图画）。如合同、协议、图纸等。,能够证明当事人违规违法行为的真实情况的物品和物质痕迹。如被损坏的林草，堆放的弃渣。,证人就其了解的和看到的违规违法行为所作的陈述。生理上、精神上有缺陷或障碍，不能辨别是非，不能正确表达意志的人，不能作证人。,当事人的陈述，是指在行政执法案件中，当事人就有关案件事实情况向行政机关行政执法人员所作的陈述。包括：当事人对自己实施行政违法行为的自认；当事人说明自己没有实施行政违法行为或行为轻微的辩解；当事人检举揭发

5、他人行政违法行为事实的陈述。,对发生违规违法行为的现场进行检查时作的笔录。,可以重现违规违法行为的原始情况的拍照录相录音材料，这是物证的一种保全措施。,具有相应资格的鉴定人员运用专业知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作出的结论。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（二）调查取证,2、合法调查：违法取得的证据不得使用。 3、规范调查： 出示证件，表明执法身份。 办案人员调查案件，不得少于两人。 询问应当个别进行；询问笔录未逐页让当事人签名。 照片证据注明拍摄时间、地点、拍摄人。 书证复印件要让提供人写“经核对，与原件无误”字样。 传真复印件无来源和取证时间。 现场勘测笔录应

6、当由勘测人员、办案人员、当事人或者见证人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。,1、行政处罚告知是指行政处罚机关在行政处罚决定作出之前，将拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利和义务告诉当事人，并听取当事人对案件处理的陈述和申辩的过程。它是行政处罚的必经程序。陈述和申辩应当由当事人在收到行政处罚告知书后三个工作日内提出。口头形式提出的，应当制作笔录。不得因当事人的申辩而加重处罚。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（三）告知(听证),2、对拟作出责令停产停业、较大数额罚款的行政处罚，应当告知当事人有举 行听证的权利 。听证告知和处罚告知可以一并下达或者合并下达

7、。 依据行政处罚法第四十二条的规定，听证程序依照下列规定举行： 当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出； 行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点； 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行； 听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有 直接利害关系的，有权申请回避； 当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理； 举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当 事人进行申辩和质证； 听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（三）告知(听证),1、行政处理决

8、定 补偿费征收决定 采取强制措施的决定 2、行政处罚决定 行政处罚法第八条规定行政处罚种类有警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照，行政拘留，法律法规规定的其他行政处罚等7种。水土保持法规定的行政处罚主要有罚款、没收违法所得、责令停业治理三种。 3、处理处罚可以合并。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（四）作出处理处罚决定,（四）作出处理处罚决定,4、制作行政处理处罚决定书的注意事项： 行政处理处罚决定书应当由具有行政处罚权的县级以上水行政主管 部门或法律法规授权的水土保持监督管理记沟制作并加盖其印章，派出机构、 内设机构不能以自己的名义

9、制作。 行政处罚的依据应当结合具体违法事实，分别说明定性和处理处罚适 用的具体法律条款；引用法律条款应当根据条、款、项、目的顺序写明。 行政处罚的内容应当明确、具体，有明确的履行方式和期限。 申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，应当具体明确。行政复 议六十日内，复议机关为作出行政处罚决定的同级人民政府或者上一级主管部 门。提起行政诉讼的时限为自收到行政处理处罚决定书之日起三个月内。 当事人有两个以上违法行为的，执法部门可以制作一份行政处理处罚 决定书，合并执行。行政处理处罚决定书中应当明确对每个违法行为的 处罚内容和合并执行的内容。 违法行为有两个以上当事人的，可以分别作出行政处罚决定，

10、制作一 式多份行政处理处罚决定书，分别送达当事人。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（四）作出处理处罚决定,5、作出行政处罚决定的期限 作出行政处罚决定的期限一般为立案之日起六十日内。案情复杂不能在规定期限内作出行政处罚决定的，报本级部门负责人批准，可以适当延长，但延长期限原则上不超过三十日，案情特别复杂的除外。案件查处过程中的鉴定、听证、委托其他部门的认定、公告、邮递在途等时间不计入前款规定的制作行政处理处罚决定书的注意事项。 6、应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书 送 达当事人”。若未在此规定期间送达，即构成送达时限违法。 7、和责令当事人改正不能割裂开来 对正在实

11、施的违法行为，执法部门应当依法在检查或调查阶段及时下达责令停止违法行为通知书。如果在检查或调查阶段没有下达的，应当在行政处理处罚决定书责令当事人改正违法行为，采取补求措施等。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（四）作出处理处罚决定,法律文书应当采用直接送达方式。直接送达有困难的，可采用留置送达、委托送达、转交送达、邮寄送达、公告送达等方式。 1、直接送达。送达回证上签收的日期为送达日期。 2、留置送达。拒绝接收法律文书的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把法律文书留在受送达人的住所或者从业场所，即视为

12、送达。送达回证上记明的日期为送达日期。 3、委托送达。直接送达法律文书有困难时，依法委托其他执法机关代为送达。委托送达应当出具委托函，并附相关的法律文书和送达回证。受送达人在送达回证上签收的日期为送达日期。 4、邮寄送达。将所送达的法律文书通过邮局并用挂号信寄给受送达人的方式。以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。 实践中还有转交送达和公告送达。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（五）送达,行政强制，是指行政主体为实现一定的行政目的，保障行政管理的顺利进行，对行政相对人的人身及财产财产自由、行为等采取的强制性的具体行政行为的总和。根据行政强制法的规定，我国的行政强制包括两类：行政强制措施

13、和行政强制执行。 1、行政强制措施 行政强制措施，是指行政机关在行政管理过程中，为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形，依法对公民的人身自由实施暂时性限制，或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的行为。行政强制措施具有法定性、预防性和暂时性等特点。 法定性(主体、内容、有法律明确授权) 预防性（预防制止危害行为继续发生） 暂时性（15日，最长30日）,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,2、水土保持行政强制措施 我国水土保持法第四十四条规定，县级以上人民政府水行政主管部门负责对水土保持情况进行监督检查。被检查单位或者个人拒不停止违法行为，造成严

14、重水土流失的，报经水行政主管部门批准，可以查封、扣押实施违法行为的工具及施工机械、设备等。水土保持法赋予了水行政主管部门了采取强制措施的权力。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,3、 根据行政强制法第十八条和水土保持法规定，强制措施不能滥用，必须遵守一定的程序： 实施前须向行政机关负责人报告并经批准； 由两名以上行政执法人员实施； 出示执法身份证件； 通知当事人到场； 当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径； 听取当事人的陈述和申辩； 制作现场笔录； 现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明； 当事人不到

15、场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章。”,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,4、行政强制执行的概念特点 行政强制执行是指行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,5、行政强制执行的种类 依不同标准可对行政强制执行作不同的分类。普通意义上，行政强制执行 分为间接强制和直接强制。 （1）间接强制执行 通过间接办法强制法定义务人履行义务。又可分为代执行和执行罚。 代执行，又称代履行。义务人不履行法定义务，而该义务又可由他人代为时，有执行权的

16、机关可请人代替法定义务人履行义务，再由法定义务人负担费用，称为代执行。 代执行的程序一般为告诫、代执行和收取费用三个阶段。（收取费用个人意见应该申请人民法院强制执行） 执行罚。义务人不履行法定义务，而该义务又不能由他人代为履行，有执行权的机关可通过使不履行义务的法定义务人承担新的持续不断的给付义务，促使其履行义务，称为执行罚。例如，对到期不缴纳水土保持补偿费者，每天处以的万分之五的滞纳金的执行罚，以促其缴费。执行罚的程序，大致与代执行一样，必须事先告诫，并附有期限，在义务人履行义务后，执行罚应立即停止。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,5、行政强制执行的种类 （2）直接强制

17、执行（申请人民法院强制执行） 第一，水土保持行政执法部门的处理处罚决定已作出并具有执行内容。 执行内容指处罚决定中要求执行的具体事项，如罚款、征收补偿费等。 第二，处理处罚的决定已经生效。所谓生效，是指处理处罚决定以法定程序合法地作出后，在法定期限内，相对人不申请复议，也不向人民法院起诉。 第三，被处罚的人不履行处理处罚决定。 只有同时具备以上三个条件，水土保持行政执法部门才能向人民法院申请执行。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,6、行政强制执行注意的问题 申请人民法院强制执行前，应当制作履行行政处理处罚决定催告书送达当事人，催告其履行义务。 当事人在法定期限内不申请行政复

18、议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，可以自期限届满之日起三个月内，申请人民法院强制执行。最长期限为自被执行人的法定起诉期限届满之日起180日内提出。逾期申请的，除有正当理由外，人民法院不予受理。 水土保持行政执法机关向人民法院申请执行其具体行政行为的，由申请人所在地的基层人民法院受理，执行对象为不动产的，由不动产所在地的基层人民法院受理。,二、查处水土保持违法案件的一般程序,（六）行政强制,三、五类常见的水土保持违法案件,根据水土保持法规定，水土保持违法行为主要有： 1、在县级以上人民政府公告的崩塌、滑坡危险区和泥石流易发区从事取土挖沙石活动的； 2、在禁止开垦开发的植物保护带内开垦、

19、开发的； 3、在禁止坡度以上陡坡地开垦种植农作物的； 4、采集发菜或者在水土流失重点预防区和重点治理区铲草皮、挖树兜、滥挖虫草、甘草、麻黄等的； 5、在林区采伐林木不依法采取防止水土流失措施的； 6、开办生产建设项目或者从事其他生产建设活动造成水土流失，不进行治理的；,三、五类常见的水土保持违法案件,根据水土保持法规定，水土保持违法行为主要有： 7、依法应当编报水土保持方案的生产建设单位或个人，未编报水土保持方案或者编报的水土保持方案未经批准擅自开工建设的； 8、生产建设项目地点、规模发生重大变化变化未补充、修改水土保持方案或者补充修改的水土保持方案未经原审批机关批准的； 9、水土保持方案实施

20、过程中，未经原审批机关批准，对水土保持措施作出重大变更的； 10、拒不缴纳或拖延缴纳水土保持补偿费的； 11、乱堆乱弃或不在水土保持方案确定的弃渣（土）场倾倒弃渣（土）的； 12、生产建设项目水土保持设施未经验收或验收不合格擅自投入生产或使用的。,三、五类常见的水土保持违法案件,（一） 违法表现形式及认定： 1、依法应当编制水土保持方案的生产建设项目，未编制水土保持方案或者编制的水土保持方案未经批准而开工建设的； 2、生产建设项目的地点、规模发生重大变化，未补充、修改水土保持方案或者补充、修改的水土保持方案未经原审批机关批准的； 3、水土保持方案实施过程中，未经原审批机关批准，对水土保持措施作

21、出重大变更的。,第一类：关于水土保持方案编制或变更的,三、五类常见的水土保持违法案件,（二 ）法律责任：第五十三条 县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期补办手续；逾期不补办手续的，处五万元以上五十万元以下的罚款；对生产建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。,第一类：关于水土保持方案编制或变更的,三、五类常见的水土保持违法案件,（三）办案注意的问题 1、立案（案由：未编制水土保持方案或方案未批准擅自开工建设） 2、调查取证 一般以定性的询问当事人，制作询问笔录即可。 3、行政处罚的前提是责令停止违法行为，限期补办手续；逾期不补办手续。 逾期是多久？要告知一个合

22、理的期限。 4、处罚事前告知和听证告知，可一次告知。如3日内要求听证，应举行听证。 5、处罚要合理（5-50万）。,第一类：关于水土保持方案编制或变更的,三、五类常见的水土保持违法案件,6、处罚后是否仍需要完善手续？ 7、一般要求直接送达。 8、可按照行政处罚的规定，在规定时间不缴纳罚款的，按日加处3%的 罚款。 9、同时要对体制内的生产建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任 人员依法给予处分。应当在作出行政处罚决定或者其他处理决定后十个工 作日内，制作行政处分建议书，附具案件来源及立案材料、案件调查 报告、处罚或者处理决定、有关证据材料及其他需要移送的材料移送监察、 任免机关。应当制作法律

23、文书送达回证。受送达人接受移送的案件材 料，并在送达回证上签字、盖章。,第一类：关于水土保持方案编制或变更的,三、五类常见的水土保持违法案件,（一）违法表现形式及认定 生产建设项目水土保持设施未经验收或验收不合格擅自投入生产或使用的。 （二） 法律责任：第五十四条 县级以上人民政府水行政主管部门责令停止生产或者使用，直至验收合格， 并处五万元以上五十万元以下的罚款。 （三）办案注意的问题 1、 立案（案由：水土保持设施未经验收擅自投入生产或使用） 2、调查取证相对简单。一般以定性的询问当事人，制作询问笔录即可。 3、把握时间，即对多长时间未验收算是违法。 4、最重的行政处罚，事前告知，听证告知

24、。 5、没有停止违法行为限期改正的前提。 6、责令停业和罚款不是选择关系，是叠加关系。,第二类：关于水土保持设施验收的,三、五类常见的水土保持违法案件,（一） 违法表现形式及认定 拒不缴纳或拖延缴纳水土保持补偿费的。 （二）法律责任：第五十七条 县级以上人民政府水行政主管部门责令限期缴纳；逾期不缴纳的，自滞纳之日起按日加收滞纳部分万分之五的滞纳金，可以处应缴水土保持补偿费三倍以下的罚款。,第三类：关于水土保持补偿费缴纳的,三、五类常见的水土保持违法案件,（三）办案注意的问题 1、 立案（案由：拒不缴纳或拖延缴纳水土保持补偿费） 2、以实际损坏原地貌、植被及水土保持设施面积为依据；对矿产资源 要

25、现提出产量依据。 3、调查取证重点是面积或产量，要有充分的支撑。 4、要有限期缴纳的文书，要有逾期没有缴纳的依据。 5、 不是一定要处罚款，是可以处以罚款。 6、限期缴纳的文书中应当告知滞纳之日起加收滞纳金。 7、如没有加处罚款，不需要事前告知和听证告知。,第三类：关于水土保持补偿费缴纳的,三、五类常见的水土保持违法案件,（一）违法表现形式及责任认定 在水土保持方案确定的专门存放地以外的区域倾倒砂、石、土、矸石、尾矿、废渣。认定：1、方案批复外的区域倾倒；2、倾倒前没有办理有关变更手续。 （二） 法律责任：第五十五条 县级以上地方人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期清理，按照倾倒数量处每立方米十元以上二十元以下的罚款；逾期仍不清理的，县级以上地方人民政府水行政主管部门可以指定有清理能力的单位代为清理，所需费用由违法行为人承担。,第四类：关于随意倾倒弃土弃渣的,三、五类常见的水土保持违法案件,（三）办案注意的问题 1、 立案（案由：随意倾倒废弃的砂、石、土、矸石、尾矿、废渣 ）。