第二章第三章工程建设程序和执业资格法规.ppt

1、2 工程建设程序法规,2.1 工程建设基本程序概述 2.1.1 工程建设项目的概念 工程建设项目可分为基本建设项目（大型、中型、小型）和更新改造项目（限额以上和限额以下） 2.1.2 工程建设基本程序的概念 2.1.3 工程建设项目的审批 2.2.4 外商投资项目的审批,2.2 我国基本建设程序,2.2.1 基本建设程序的一般步骤 工程建设前期阶段工程建设准备阶段工程建设实施阶段工程验收与保修阶段生产、使用与后评价阶段，五个阶段 2.2.2 基本建设程序的各阶段的工作内容 教材P43页 2.3 建设项目可行性研究,3 工程建设执业资格法规,3.1 概述 3.1.1 工程建设执业资格制度的概念

2、专业技术人员执业资格、从业资格、执业资格 3.1.2 工程建设领域建立执业资格制度的重要性 3.1.3 工程建设执业资格法规的立法现状 劳动法、建筑法、注册建筑师条例等法律、法规和规章。,3.2 工程建设从业单位资质管理,3.2.1 工程建设从业单位的划分 3.2.1.1 房地产开发企业 3.2.1.2 工程总承包企业 3.2.1.3 工程勘察设计企业 3.2.1.4 工程监理企业 3.2.1.5 建筑业企业,目前我国工程建设企业资质管理法规体系,1建筑业企业资质管理规定（建设部令第159号，2007.9.1起施行） 2城市规划编制单位资质管理规定（建设部令第84号，2001.3.1起施行）

3、3建设工程勘察设计资质管理规定（建设部令第160号，2007.9.1起施行） 4工程监理企业资质管理规定（建设部令第158号，2007.8.1起施行） 5房地产开发企业资质管理规定（建设部令第77号，2000.3.29起施行） 6工程建设项目招标代理机构资格认定办法（建设部令第79号，2000.6.30起施行） 7工程造价咨询单位管理办法（建设部令第74号，2000.3.1起施行）,3.2.2 房地产开发企业资质,3.2.2.1 房地产开发企业资质等级 房地产开发企业是指在城市及村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设施开发经营业务，具有企业法人资格的经济实体。 2000年建设部颁发房地产开发

4、企业资质管理规定 房地产开发企业按资质条件划分为一、二、三、四级， ,一级资质房地产开发企业,1 注册资本不低于5000万元； 2 从事房地产开发经营5年以上； 3 近3年房屋建筑面积累计竣工30万平方米以上，或累计完成与此相当的房地产开发投资额； 4 连续5年建筑工程质量合格率达100； 5 上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额； 6 有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人；其中具有中级以上职称的管理人员不少于20人，持有资格证书的专职会计人员不少于4人； 7 工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称； 8

5、 具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度； 9 未发生过重大工程质量事故。,二级资质房地产开发企业 三级资质房地产开发企业 四级资质房地产开发企业 1注册资本不低于100万元； 2从事房地产开发经营1年以上； 3已竣工的建筑工程质量合格率达100； 4有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于5人，持有资格证书的专职会计人员不少于2人； 5工程技术负责人具有相应专业中级以上职称，财务负责人具有相应专业初级以上职称，配有专业统计人员； 6商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度； 7未发生过重大工程质量事故。,3.2.2

6、.2房地产开发企业资质申请与管理,资质申请审批 房地产开发企业申请核定资质等级应提交以下证明文件： (1)企业资质等级申报表； (2)房地产开发企业资质证书（正副本）； (3)企业资产负债表和验资报告； (4)企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件；企业统计年报资料； (5)已开发经营项目的有关证明材料； (6)房地产开发项目手册及住宅质量保证书、住宅使用说明书执行情况报告； (7)其他有关证明文件。,房地产开发企业资质审批,房地产开发企业资质等级实行分级审批。 一级房地产开发企业由省、自治区、直辖市建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批； 二级及二级以下企业的审批办法由

7、省、自治区、直辖市建设行政主管部门制定。 资质审查合格的房地产开发企业，由资质审查部门发给资质证书。,房地产开发企业资质管理,国务院建设行政主管部门负责全国房地产开发企业的资质管理工作；县级以上地方人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发企业的资质管理工作。 (1)资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。 (2)企业发生分立、合并，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质等级证书注销手续，并重新申请资质等级。 (3)企业变更名称、法人代表和主要管理、技术负责人，应当在变更后30日内，到原资质审批部门办理变更手续。 (4)企业破产、歇业或因其他原因终

8、止业务时，应当在向工商行政管理部门注销营业执照后的15日内，到原资质审批部门注销资质证书。,房地产开发企业资质管理,(5)房地产开发企业的资质实行年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为的企业，由原资质审批部门予以降级或者注销资质证书。 (6)一级资质的房地产开发企业承担房地产项目的建设规模不受限制，可在全国承揽业务；二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目，承揽业务由省人民政府行政主管部门确定。 (7)任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书，企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上声明作废后，方可补领。,3.2.3 工程总

9、承包企业资质,3.2.3.1 工程总承包企业的资质等级 工程总承包企业是指对工程从立项到交付使用的全过程进行承包的企业。分为一、二、三级。 3.2.3.2 工程总承包企业的资质管理 一级工程总承包企业由建设部审批，大型建设项目的总承包，可跨省； 二、三级工程总承包企业分属于国务院和地方两种情况，二级可跨省承担中型建设项目的总承包，三级可承担中、小型工业与民用建设项目的总承包。,3.2.4 建筑业企业资质,3.2.4.1建筑业企业的资质等级 建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建活动的企业。 建筑业企业分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

10、施工总承包企业资质分为特级、一级、二级和三级等4个等级； 专业承包企业资质分为一级、二级、三级（个别专业不分等级）； 劳务分包资质部分分为一、二两级，部分不分等级。,3.2.4.2 建筑业企业资质管理,建筑业企业申请资质，按照属地管理原则： 第九条 下列建筑业企业资质的许可，由国务院建设主管部门实施：（一）施工总承包序列特级资质、一级资质；（二）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质；（三）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；（四）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；（五）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包

11、不分等级资质。 申请前款所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业，应当由国务院国有资产管理部门直接监管的企业向国务院建设主管部门提出申请。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门,3.2.4.2 建筑业企业资质管理,第十条 下列建筑业企业资质许可，由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施：（一）施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序

12、列二级资质）；（二）专业承包序列一级资质（不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质）；（三）专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）；（四）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。前款规定的建筑业企业资质许可的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。,3.2.4.2 建筑业企业资质管理,第十一条 下列建筑业企业资质许可，由企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主

13、管部门实施：（一）施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包三级资质）；（二）专业承包序列三级资质；（三）劳务分包序列资质；（四）燃气燃烧器具安装、维修企业资质。前款规定的建筑业企业资质许可的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定通过省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门，报国务院建设主管部门备案。,3.2.4.3建筑业企业资质的监督,第二十三条 县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对

14、建筑业企业资质的监督管理。上级建设主管部门应当加强对下级建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正资质管理中的违法行为。 资质证书的撤回、撤销和注销 企业信用体系,3.2.5 工程勘察设计企业资质,3.2.5.1 工程勘察设计企业的资质等级 （1）勘察（3类）： 工程勘察综合资质：只设甲级。 工程勘察专业资质：设甲、乙两级，部分专业可以设丙级。 工程勘察劳务资质：不分级别 （2）设计（3类） 工程设计综合资质：只设甲级； 工程设计行业资质：设甲、乙级，个别设丙级； 工程设计专业资质：设甲、乙级，个别设丙级； 工程设计专项资质：设甲、乙级，个别设丙级和丁级；,3.2.5.2工程勘察设计企业资质

15、的管理,勘察设计单位资质申请和审批 第八条 申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国资委管理的企业应当向国务院建设主管部门提出申请；国务院国资委管理的企业下属一层级的企业申请资质，应当由国务院国资委管理的企业向国务院建设主管部门提出申请。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。 国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起6

16、0日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在20日内审核完毕，并将审核意见送国务院建设主管部门。,第九条 工程勘察乙级及以下资质、劳务资质、工程设计乙级（涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）及以下资质许可由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施。具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。,勘察设计单位资

17、质的监督,国务院建设主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。 县级以上地方人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。 资质证书的撤回、撤销和注销,3.2.6 工程监理企业资质,3.2.6.1 工程监理企业资质分类及等级 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。 综合资质、事务所资质不

18、分级别。 专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。,3.2.6.2 综合资质标准,1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。 5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 6、企业具有必要的工程试验检测设备。 7、

19、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,3.2.6.3 专业资质标准,甲级（可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务 ） （1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘

20、察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。 （4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。 （5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 （6）企业具有必要的工程试验检测设备。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 （9）申请工程监理资质之日前一年内没

21、有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,3.2.6.3 专业资质标准,乙级（可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务 ） （1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。 （4）有较完

22、善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。 （6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,第十六条工程监理企业不得有下列行为：,（一）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标； （二）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量； （三）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字； （四

23、）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务； （五）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程； （六）将承揽的监理业务转包； （七）在监理过程中实施商业贿赂； （八）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书； （九）其他违反法律法规的行为。,3.2.6.3 专业资质标准,丙级（可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务 ） （1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 （3）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数。 （4）有必要的质量管理体系和

24、规章制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。,3.2.6.4 事务所资质标准,1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。 2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。 3、有固定的工作场所。 4、有必要的质量管理体系和规章制度。 5、有必要的工程试验检测设备。 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。,3.2.6.5 工程监理企业资质申请与批准,申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20

25、日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。 国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。,专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。 专业乙级、丙级资质和事务所资质许可。延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。 省、自治

26、区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。,诚信社会,诚实信用原则是市场经济的基本原则 诚实信用体系的建构 企业信用档案 个人信用记录 讲诚信的社会风尚,挂靠行为企业资质管理存在问题,1、概念：不具备工程承包资格或者不具备与建设项目相适应的资质等级的单位或个人以被挂靠单位的名义对外承揽工程的行为。通常自行完成工作，并向被挂靠的单位缴纳一定数额的管理费，被挂靠的单位通常只负责形式上的盖章手续等，收取“管理费”而不实施管理。 目前在施工、设计、监理等领域均广泛存在，这种违法行为的产生源于资质管理，是对资质管理法规的违背。 建筑法第26

27、条规定：禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。 招标投标法中也有类似规定。,2、主要表现形式 （1）“联营”形式：挂靠人（无相应资质）与被挂靠人（有相应资质）签订一个所谓的“联营合同”（假联营）。无资质一方负责所有实质性工作，有资质一方只收取管理费，或负责少量形式上的事情。 （2）“内部承包”形式：挂靠的一方是个人（单位职员或单位外的其他无关人员），承包工程全由个人负责，个人组织完成，单位只收取“管理费”，不进行实质上的管理。 （3）直

28、接挂靠：不签订联营合同，没有工程任务时与被挂靠单位没有什么关系，有工程任务时，则使用其资质，交“管理费”。,3.3 工程建设从业人员资质管理,建设领域： 注册建筑师 注册建造师（05年） 注册房地产估价师 注册造价工程师 注册监理工程师 注册结构工程师 注册城市规划师 注册咨询师（04年） 注册景观设计师（尚未出台）制度。,3.3.1 注册建筑师,行政法规：中华人民共和国注册建筑师条例（1995年9月23日起施行） 部门规章：中华人民共和国注册建筑师条例实施细则（2008年3月15日起施行） 国家实行注册建筑师全国统一考试制度，分为一级注册建筑师考试和二级注册建筑师考试，原则上每年考试一次。

29、注册建筑师考试合格，取得相应的注册建筑师资格的，可以申请注册。一级注册建筑师的注册，由全国注册建筑师管理委员会负责；二级注册建筑师的注册，由省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会负责。,3.3.2 注册建造师,注册建造师管理规定（2007年3月1日起施行） 注册建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师。 第十五条规定了不予注册的15种情形，其中：（五）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；（六）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；（七）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的；（八）在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的；（九）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；,注册建造师管理规定,第十六条注册建造师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：（一）聘用单位破产的；（二）聘用单位被吊销营业执照的；（三）聘用单位被吊销或者撤回资质证书的；（四）已与聘用单位解除聘用合同关系的；（五）注册有效期满且未延续注册的；（六）年龄超过65周岁的；（七）死亡或不具有完全民事行为能力的；（八）其他导致注册失效的情形。,注册建造师管理规定,