专利申请及相关要求详解ppt课件.ppt

1、专利申请概述,引言 中国专利法的制定与修改进程 25年来我国专利年申请量趋势图 1.技术创新与专利保护对象的关系 （1）技术创新的概念之一 （2）专利保护对象 （3）结论 （4）专利申请与管理的基本思路： （5）专利权的效力 （6）技术创新与专利保护新概念 2.专利申请概述 （1）专利申请的定义 （2）获得专利的必经之路 （3）专利申请的特点 （4）专利申请的目标 （5）实现专利申请目标的思维方法 （6）有效专利与问题专利 （7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因 3.申请专利认识上所存在的五大误区 误区一：缺乏专利保护意识 误区二：将专利等同于一般技术 误区三：担心申请专利会泄密,误区四

2、：重成果鉴定轻专利申请 误区五：有市场份额后再申请 4. 专利申请的步骤 5.专利申请审批程序流程 6.专利申请种类的选择 7.专利申请被授予专利权的实质性条件 （1）三性 （2）创造性的标志 （3）不具备创造性的情况 8. 专利申请文件 （1）必要文件与附件 (2)说明书组成部分 (3)说明书撰写的综合考虑 (4)说明书充分公开的必要性 (5)技术特征分析 （必要技术特征与附加技术特征） 机械领域产品的必要技术特征 电学领域产品的必要技术特征 涉及工艺方法类的技术方案 化学类产品的必要技术特征 9. 技术交底书的内容 10.委托专利代理的意义,1,2020/8/2,专利基础知识,2,颁布,1

3、984.3.2,1985.4.1,2000.8.25,1992.9.4,第一次修改,1993.1.1,施行,制定,修正,施行,第二次修改,修正,施行,2001.7.1,第三次修改,修正,施行,2009.10.1,2008.12.27,为顺应加入WTO对专利法提出的新要求，解决专利法在实施中的新问题,为切实推动我国自主创新能力的提高，加强知识产权保护,为适应改革、开放、搞活经济的需要制定,为了履行我国在中美知识产权谅解备忘录中作出的承诺,中国专利法的制定与修改进程示意图,引言 我国于1984年制定了专利法，此后又经过三次修改，目前，我国的专利法律已经和美国、日本等国家的专利制度达到了同等水平，而

4、且我国专利审查能力和审查质量也基本处于世界第一方阵。,25年来我国专利年申请量趋势图,突破50万件 居世界 第三位,突破1万件 居世界 第十位,突破10万件 居世界 第五位,突破百万件 居世界 第二位,1985年，我国受理的专利申请仅为1.4万多件； 2010年，我国年度专利申请量首次突破百万件，达到122.2万件，授权量为81.5万件，其中发明专利申请超过39.1万件，居世界第二位。,我国社会公众的专利保护意识不断提高,但与与较为完善的制度相比，与发达国家社会公众的专利保护意识相比仍有较大差距,3,专利保护意识,发明人或设计人或其所在的单位对其完成的发明创造依法请求国家授予专利权，保护自己合

5、法权益的法律意识。,你有专利保护意识吗？ 你能做到“只争第一” “刻不容缓”申请专利吗？,4,产品创新,-技术的市场化过程,工艺创新,-技术的生产应用过程,技 术 创 新,在市场上实现创新,在生产工艺中应用创新,与专利保对象护比较,创新完成的 标志,1.技术创新与专利保护对象的关系（1）技术创新的概念之一,技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新或者在生产工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。 技术创新统计手册.OECD.1992.,5,专利保护对象是在创新过程中产生的，只要有创新，就会产生专利。

6、 企业要生存、要发展，就要在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新。,专利法第二条规定：“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。,知识 产权,1.技术创新与专利保护对象的关系（2）专利保护对象,1.技术创新与专利保护对象的关系（3）结论,6,专利申请与管理,直接 应用,不应用,无经济 效益,无专利权 效力,观念上要转变，要弄清楚自己为什么要申请专利，要有正确的定位。 一，不要为了申请专利而申请，申请后不应用； 二，为了获得利益，必须通过获权的途径，不要跨过获权途径，直接应用。,无创新,专利权 商标权 著作权 商业秘密,知识产权 四大支柱,引 申,（4）专利申请与管理的基本思

7、路： 用经营理念去做专利申请与专利管理工作， 以获得经济效益为专利申请与管理的基本目标。,7,制造专利产品 销售专利产品 进口专利产品,制造专利产品 使用专利产品 许诺销售专利产品 销售专利产品 进口专利产品,制造专利产品 使用专利产品 许诺销售专利产品 销售专利产品 进口专利产品 使用专利方法 使用依照该专利方法直接获得的产品 许诺销售依照该专利方法直接获得的产品 销售依照该专利方法直接获得的产品 进口依照该专利方法直接获得的产品,外观 设计,发 明,实用 新型,5项 权利,3项 权利,10项 权利,？,（5）专利权的效力,【注意区别】,专利法第十一条规定：“发明和实用新型专利权被授予后，除

8、本法另有规定的以外，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许若销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许若销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。”“ 外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。”,8,第一，技术创新是通过技术手段实现经济目的行为，本质上是一个科技、经济一体化过程，它包括技术开发和技术应用这两大环节。 第二，技术创新始于研究开发而终于市场实现，技术创新过程的完成，以产品创新或工艺创新及产品的市场成功为全部标志。,如今我

9、们谈专利，也要与经济结合起来，离开经济谈专利，就会象过去出现科技与经济两张皮的现象，忽视专利在经济发展中的战略性作用。同时应当注意，专利集科技、经济和法律与一身，本质上是一个科技、经济和法律一体化过程，同样始于研究开发而终于市场实现，并在全过程中需要法律的保护。只有将专利的申请、保护和应用与市场需求紧密结合 ，在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新，才能充分体现技术创新与专利保护的意义和价值。,（6）技术创新与专利保护新概念,科技,经济,科技,经济,法律,创新,专利,科技、经济一体化,科技、经济、法律一体化,9,专利申请的定义： 所谓专利申请，是指享有专利申请权的专利申请人请求国家

10、专利行政部门（国家知识产权局）对其发明创造授予专利权的行为。,2.专利申请概述（1）专利申请的定义,10,是否授予 专利权,发明创造,是否提出 专利申请,是,否,不是专利,受理 通知书,否,是否办理 登记手续,是,是,视为放弃专利权,否,（2） 获 得 专 利 的 必 经 之 路,尚未授权,专利 证书,专利,无权,有权,这种行为是启动专利申请与审查程序的基础。没有这种行为，就没有专利申请，就没有专利审查程序，也就没有后来的专利。从这个意义上讲，专利申请是获得专利权的唯一途径。,11,相对性,2.专利申请概述（3）专利申请的特点,相关性,甲：专利申请,乙：专利申请,专利权,视为撤回,申请权,相对

11、性:专利申请权没有排他的性质，专利权授予最先申请人。,暂时性:专利申请程序仅存在于一定的阶段，或授权，或驳回，或视为撤回。,相关性：专利申请权和专利权是相互联系的，专利权不是自封的。,授权,暂时性,被驳回的专利申请,被视为撤回的专利申请,驳回,暂时性,暂时性,“只争第一” “刻不容缓”,1,2,丙：专利申请,3,12,最终目标,申请,授权,无效不成立,专利权有效,运用专利权有效控制市场，获得合法权益,2.专利申请概述（4）专利申请的目标,无效程序,无效成立,专利权无效,获得稳定专利权,获得专利权,初级目标,中级目标,审查程序,专利申请 要经得起 审查程序和 无效程序的 检验！,问题专利,有效专

12、利,13,技术方案,科研思维 最小边界 最优设计,可获得专利保护的范围,专利思维 最大边界 最大保护范围,现有技术,在专利代理人与发明人共同努力下，可以寻找一个以技术方案实际范围为核心，外围有现有技术约束的可获得最大专利保护范围的边界。,（5）实现专利申请目标的思维方法,14,有效专利,指别人实施其发明创造时不能轻易绕过去的，即不得不使用的专利。,问题专利,在授予专利权后，保护范围过宽或过窄，权利本身不符合专利法有关规定的专利。,保护范围过宽，就有可能陷入现有技术覆盖之中，从而失去新颖性而不具备专利性，会被利害关系人即竞争对手无效掉。,保护范围过窄，就可能被别人实施其发明创造时轻易绕过去，从而

13、会被利害关系人不费事地研究出替代方案即可实施。,（6）有效专利与问题专利,15,（7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因,未能申报和未能通过认定的原因，主要是缺少自主知识产权这个“硬件”，尤其是专利这个“硬件”。 高新技术企业认定要求的必须是有效专利,有些企业因为未申请专利，所以根本没有专利；有些企业申请了专利，但由于不符合专利性条件，所以没有授权,还是没有专利；有些企业已经获得了专利授权，但不注意加以维持，因没有缴纳专利年费，被国家视为放弃专利权，本来应该拥有的专利权却无意中丢掉了、失效了；还有的企业专利权已经到期，由于没有持续创新，没有新的专利，等等。这就导致很多企业虽然具有符合高新技

14、术认定的技术或产品，并的确达到国内甚至国际领先水平，但由于没有专利，无法满足高新技术企业认定的要求。,申请,授权,终止,期满,未申请,未授权,未维持,专利失效,视为放弃专利权,未缴纳年费,无专利,专利,专利到期,16,3.申请专利认识上所存在的五大误区,根据实践总结，企业在申请专利认识上存在五大误区，你们存在吗？除此之外，还有哪些模糊的认识？,17,许多企业辛苦经营数年，自己研发出来的新产品、新工艺虽然符合专利性条件，但由于缺乏专利保护意识，而未提出专利申请（如姜万勐与孙燕生合作成立的万燕公司所研发生产的VCD）。,误区一：缺乏专利保护意识,安徽万燕公司曾因推出“中国第一台VCD机”而辉煌一时

15、。当时已经开创出一个市场，并形成一整套成熟技术，本应拥有占据VCD全部市场而独霸天下。然而“申请不申请专利似乎意义不大，关键是要让产品占领市场”这一念之差，致使万燕人把VCD生产销售的大好河山拱手送给了别人，以致形成了日后VCD市场诸侯纷争的形势。正是因为没有专利保护，万燕推出的第一批1000台VCD产品几乎被国内外各厂商全部买去作为样机，成为被其解剖的对象和日后争夺VCD市场的“依靠”。万燕公司面对自己千辛万苦研制的新产品在为他人做嫁衣，却只得无可奈何。没有专利保护，使得推出中国第一台VCD机的安徽万燕公司丢掉了市场，失去了商机。,后来， 由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大D

16、VD的技术开发商结成联盟即6C，对没有支付专利授权费用的约100家中国DVD厂商发难，索取高额专利使用费（4美元/台）； 另一家DVD技术专利的联盟3C（由菲利普、索尼、先锋三大技术开发商结成联盟）要价5美元/台，还有其他一些公司也跟着要价，共计19.6美元/台，由于每台DVD的国际通行价格已由1997年的500美元降到后来的100美元左右，每台一下子增加20美元的成本，中国的DVD企业只能微利苦撑。我国DVD年产量1000万台以上，这就意味着每年我国企业仅DVD一个产品就要向外国企业交纳近10亿元人民币。,18,研发,鉴定,申请专利保护时机,销2万台,商业秘密保护时机,销60万台,规模生产时

17、机,销600万台,销1000万台,未申请专利保护,技术秘密无偿扩散,贷款不成、引资未到,万燕公司VCD产品市场份额曲线(由开始的100%降到后来的0.1%。）,19,专利权可以保护企业技术创新成果对市场的控制能力,“智者远虑”重专利 没有技术创新，企业就没有竞争力和生命力； 有技术创新，但没有专利保护，企业技术创新成果无异于为他人做嫁衣。 企业增加竞争力和生命力靠技术创新，但保护和延长竞争力要靠专利。 所以，企业一定要树立专利保护意识！,商场如战场 市场经济存在着激烈竞争，谁都希望自己的产品能占领市场（都希望在行业里，至少在一个区域里成为老大），要达到这种目的，就要把自己的发明创造及时申请专利

18、，使自己的发明创造得到国家法律保护，否则，你的发明创造谁都可以使用，你的产品谁都可以仿造，你就会失去市场的份额，降低市场的占有率。（市场份额是企业的产品在市场上所占份额，也就是企业对市场的控制能力）。 （市场份额是指产品在整个行业中所占的比重；或在一定区域内相对于3个最大竞争者的市场份额。低于33%就失去了竞争力！ ）,仿制10%,假冒20%,仿制25%,假冒25%,仿制18%,仿制5%,他人,假冒25%,他人,仿制10%,25/33=75%,25/75=33%,他人,未经许可不得为生产经营目的实施其专利,他人,他人,他人,20,有些企业认为只要拥有了技术和高质量的产品就可以高枕无忧了，这其实

19、是将专利等同于一般技术。 如何认识专利呢： 首先，专利是权利的象征，与一般技术不同；是受法律保护的技术。 其次，专利是企业核心竞争力的主要要素之一；是企业经营的法律靠山和重要的财产资源，,误区二：将专利等同于一般技术,21,技术创新是矛、知识产权是盾，在市场竞争中，海尔一只手挥舞着技术创新之矛冲向国际市场，另一只手则紧握知识产权之盾牢牢守住攻城克垒圈下的市场份额。早在1987年，中美关于保护知识产权谈判伊始，海尔就确立了这样的忧患意识。1992年3月，海尔成立了知识产权办公室，这是国内首家企业设立的知识产权部门。 在海尔，技术开发成果必须获取法律保护，没有专利申请，新技术研发就没有结束。专利申

20、请与技术研发成果是一对一或多对一的关系，即每一项技术创新方案都要申请至少一项专利，实现100%的专利申请率。通过每一项专利申请的积累，构成对新产品技术创新的全方位法律保护。 如海尔公司在发明了小神童洗衣机 后，几乎没有被仿制的麻烦，出口量也 持续增长。这一切，都是专利保护的结 果，因为海尔为它不仅申请了十多件国 内专利，而且还申请了韩国、泰国等国 外专利，保护了国内和国外市场。,专利是权利的象征，与一般技术不同；是受法律保护的技术。,22,对 的市场享有,独占权,专利权是一种法律“靠山”,特定项目,获得专利权的发明创造 （即受专利法保护的发明、实用新和外观设计）,禁止他人未经许可为生产经营目的

21、 实施其专利的权利,专利权,专利是企业核心竞争力的主要要素之一；是企业经营的法律靠山和重要的财产资源。专利制度就是通过给发明创造者以发明创造专利的排他独占权，使专利权人在一定时期内享有市场独占权。专利权人通过独占市场，不仅可以收回技术创新投资，而且还可以获得比其大得多的回报，为继续新一轮的技术创新创造条件。有了这种保障，才能激发和调动起人们发明创造的积极性，使技术创新活动走向良性循环。,23,哈尔滨中药二厂曾研制开发出一种好药消咳喘，很畅销，但由于没有申请专利保护，在不到2年的时间内，全国就冒出20多家与该成果完全相同的产品，致使该厂曾经供不应求的消咳喘大量积压，销售量、利润大幅度下降。,双环

22、连粉针剂,哈尔滨中药二厂与省中医研究院联合开发了“双黄连粉针剂”，并申请了专利，产品投放市场后，没有一家仿冒，销售量连年大幅度增长。,专利申请并授权,未申请专利,消咳喘,销售,利润,销售,利润,24,一些企业担心，如果申请专利，就必须将自己的发明创造内容公开，这样竞争对手就可以通过专利公告了解到自己发明创造的内容，因而不愿意申请。 实际上，产品一但投放市场，尤其是装备制造业的产品，只要形成销售，其技术就容易被发现，不申请专利的技术容易在产品流通过程中被别人发模仿，竞争对手可以通过反向工程研发出相同的技术产品，不申请专利就无法利用法律这个武器来保护自己的合法权益。 申请专利的基本原则是： 如果一

23、项新产品、新工艺很容易被竞争对手通过反向工程破译，技术生命周期又不超过专利保护期限，要及时申请专利保护； 如果一项新产品、新工艺在相当长时间内都难以被竞争对手破解攻克，如一些基础技术或基本配方，往往会在很长一段时间内无法被其他技术替代，不妨采取技术保密的方式。美国可口可乐饮料配方采用技术秘密保护获得的经济利益便是典型范例。 此外，在申请专利的过程中，如果能与有经验的专利代理人合作，可以做到在申请中对最佳技术方案进行保密 。因为专利权保护有一个范围，可以在确定上下限时将实际的能够实现最佳的技术效果的技术方案隐藏在可实施范围内。,误区三：担心申请专利会泄密,25,有一些企业有了技术创新成果后，未等

24、申请专利，就抢先进行新产品鉴定或者科技成果鉴定，或者发表论文、或者参加展销公开发明创造的技术内容，结果自己在先发表的论文，或者自己在先的公开展销行为造成新颖性的丧失而不能获得专利。,误区四：重成果鉴定轻专利申请,26,科技成果 管理制度,鉴定,验收,对科技成果的技术水平、技术成熟程度、推广应用的前景进行评价,对科研课题的完成情况、科研经费的使用情况、科研计划项目产生的经济效益和社会效益情况的验收,专利 审查制度,由各级科技管理部门按照规定程序组织同行专家或者召开会议评议或者进行书面函审进行通过鉴定或验收,由国家专利主管机关的审查部门对专利申请进行审查授予专利权,审查,对专利法规定的专利必须具备

25、的新颖性、创造性、实用性进行审查,申报科技计划、 科技进步奖、 科技成果转化奖,评职称 涨工资,独占实施,申报高新技术企业,许可实施,申报科技计划,获得政府政策和资金的支持,27,有一些企业研发一种新产品，一定要等到获得一定的市场份额后才开始申请专利，并且认为这样才稳健，殊不知，这时已经晚了。 其实，专利申请的基础不是已经在市场上存在的产品，也不一定是已经成型的产品，有了切实可行的技术方案，就可以着手办理申请了。 一般讲，企业技术创新过程中有三次申请专利机会。,误区五：有市场份额后再申请,28,小试,中试,产业化,产品设计工艺设计样品样机,市场预测 技术构思 形成方案,申请专利 最佳时机,工业

26、生产市场销售推广应用,申请专利 错过时机,研发,企业技术创新一般过程中申请专利三次机会,专利不保护,只能通过 商业秘密 加以保护,申请 时机1,申请 时机2,商业化,授权,申请 时机3,工业试验工艺完善产品定型,产生专利,使发明创造内容进入公有领域，成为现有技术，为公众所知。,容易 先发表论文,容易 先成果鉴定,容易 先新产品鉴定,技 术 方 案 完 成 之 后,29,专利申请基本思路：产品未到，专利先行，先办理专利申请， 再公开发表、组织科技成果鉴定或新产品鉴定和商业化,根据专利法第二十二条第一款的规定“授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性”；第二十三条也相应地规定了授予

27、外观设计专利权的条件。因此，凡是属于现有技术或者现有设计的技术方案或者设计方案，不能被授予专利权。由此可见，凡企业在新产品、新技术开发，新材料、新工艺研究，技术改造，引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，凡应该申请专利的，应及时申请，以取得法律保护； 基本思路是：产品未到，专利先行,凡列入专利开发和科研计划、专利申请计划的项目，在申请专利前，必须做好保密工作，以免丧失新颖性，应先办理专利申请，待专利获得受理通知书后（获得专利申请日和专利申请号）后，再公开发表、组织科技成果鉴定或新产品鉴定等可能破坏发明创造新颖性的行为；与外单位合作涉及有关项目技术内容的，应与合作单位签订保密协议。 需要指

28、出的是,专利只是一个蓝图(技术方案），它离最终的商业化方案还有很长的路程。而当企业产品进入商业化或者产业化阶段，产品进行工业化生产或工艺在生产中应用，产品或者工艺进行了市场销售和推广应用阶段，就错过了专利申请时机。这时，只有通过商业秘密保护手段保护技术秘密了。,30,1. 准备专利申请文件,3. 接受专利局审查,4. 国家知识产权局授予专利权,4. 专利申请的步骤,是否符合要求,3.3.视为撤回 专利申请,5.2.视为放弃专利权,3.5 .检查是否 超过三次,3.6.驳回 专利申请,进入专利 复审程序,Y,N,N,N,Y,Y,3.1.专利机构发出补正通知书 或审查意见通知书,3.2.是否提交补

29、正书或 提交意见陈述书,2. 向专利局提交专利申请,Y,5. 是否按期办理登记手续 并足额缴纳登记费、 年费、专利证书印花税,5.1.专利机构颁发专利证书,申请人自己准备或委托专利代理机构,3.4.是否符合要求,3.5.修改是否超出 原始记载范围,Y,N,31,1、专利申请,2、初步审查,3、公布发明专利申请,4、实质审查,5、授予专利权,是否符合要求,5.专利申请审批程序的流程,是否请求实审,是否符合要求,是否符合要求,实用新型和外观设计,不予受理,审查意见 通知书,是否答复,视为 撤回,Y,N,是否符合要求,驳回,视为撤回,审查意见 通知书,是否答复,视为 撤回,是否符合要求,驳回,进入

30、复审程序,进入 复审程序,Y,N,Y,Y,Y,Y,N,Y,N,N,Y,Y,Y,发明,补正 通知书,是否补正,N,“绿灯”一帆风顺，“红灯”节外生枝。,N,N,N,32,6.专利申请种类的选择,33,7.专利申请被授予专利权的实质性条件（1）三性,34,发明 技术水平,（2）创造性的标志,现有 技术水平,具有突出的实质性特点和显著的进步,常规发展变化,阶跃式发展变化,t1,t2,具有 实质性特点 和进步,实用新型 技术水平,无实质性变化、没有进步,t3,阶 跃 高 度,35,（3）不具备创造性的情况,对比 文件,参考对比 文件,对比 文件,公知技术常识,对比 文件,对比 文件,技术方案,技术方案

31、,技术方案,技术方案,36,专利申请文件由两类文件组成：一是必要文件；二是附件。 专利申请缺少任何一项必要文件将不予受理；缺少附件的应当予以补正。,8. 专利申请文件（1）必要文件与附件）,37,(2)说明书组成部分,38,技术问题,技术方案,技术效果,技术方案,发明内容,所要解决的技术问题,解决技术问题所采用的技术方案,所解决的技术问题,产生了有益效果,解决了所要解决的技术问题,能够实现,最佳,(3).说明书撰写的综合考虑,出发点,核心,目标,39,(4)说明书充分公开的必要性,驳回理由,如果说明书： （1）没有对发明或者实用新型做出清楚、完整的说明； （2）对权利要求不能给予充分支持； （

32、3）技术效果不能够实现；,无效 理由,为了能够顺利获得有效的、稳定的专利权,在提出专利申请时，要尽量使说明书及其附图满足充分公开的要求,说明书要经得起 审查员的审查，不被驳回。,说明书要经得起竞争对手的质疑，不被无效。,审查员 的审查,竞争对手 （所属技术领域的同行专家） 的质疑,40,技术特征,能否解决技术问题,A,A+B,A+B+C,A+B+C+D,A+B+C+D+E,不能,绝对不能,可以,较好,最好,缺少 必要特征,全部 必要特征,现有 技术,D区别于 现有技术,E属于 附加特征,锦上添花,独立,从属,无创新,不完整,不完整,(5)技术特征分析（必要技术特征与附加技术特征）,41,机械领域产品的 必要技术特征,（1）构成产品所必须的零部件；,（ 2）这些零部件之间相互配置（上、下、左、右、前、后、里、外位置）的关系；,（3）这些零部件之间的连接方式（例如螺栓连接、焊接、