国际EPC总承包项目采购管理实务

1、国际EPC总承包项目采购管理实务,武汉大学水利水电学院 教 授 国 际 工 程 项 目 高级顾问,周瑾如,国际EPC总承包项目采购管理实务,第一单元 国际EPC总承包项目采购管理概述 第二单元 采购合同及采购合同管理 第三单元 材料设备采购实施管理 第四单元 国际EPC总承包项目采购管理综合 案例分析与讨论,第一单元 国际EPC总承包项目采购管理概述,一、EPC总承包特征与适用条件 二、EPC总承包中采购管理的作用和要求 三、采购管理的内容 四、采购应遵循的法律法规 五、采购国际惯例 六、采购方案的确定 七、采购供应商选择 八、采购流程,一、EPC总承包特征与适用条件 1. EPC总承包概念

2、Engineering-Procurement-Construction（EPC） 规划及设计采购施工 20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用 FIDICEPC合同条件银皮书（1999年版） 承包商承担设计采购施工总承包 多用于电力、化工、石化、地铁等项目 2. EPC总承包提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期 效 果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加,3. EPC总承包的特征 1）承包商承担规划设计、采购及施工风险 2）业主或业主的代表管理工程实施 3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目 4）采用总价合同，按合同规定进行调整 5）物价调整在合同专用条件中规定

3、,4. EPC总承包的适用条件 1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标 准等 2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价 格和工期合理的投标书 3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的 审查 4）承包商对承包及分包管理能力强 5）签约前业主与承包商有充分的商讨 6）总价相对宽松 以合同总价为基础，按照合同规定进行调整,二、EPC总承包中采购管理的作用和要求,（一）设计、采购、施工管理的作用 1. 设计管理 1） 设计的主导作用 2） 设计管理 3） 深化设计管理 4） 设计变更管理 2. 采购管理 1）采购管理的价值 2） 采购风险管理 3） 供应商管理 4） 采购变更管理

4、,3. 施工管理 1）施工管理的价值 2）施工风险管理 3）施工变更管理 4）施工索赔管理 （二）设计、采购、施工整合管理 1. 设计阶段纳入采购工作 2. 设计变更控制 3. 采购变更控制 4. 设计、采购、施工配合与协调,（三）EPC总承包对采购管理的要求 1. 承上启下 2. 动态调整 3. 保证总体,三、采购管理的内容,1. 采购管理的意义 为完成采购并获取效益 2. 采购管理的特点 （1） 采购管理贯穿于项目的始终 （2） 采购管理直接与项目的效益相关 （3） 采购管理的动态性 （4） 采购管理是高难度高精度的工作 （5） 采购管理的风险大,3. 采购合同管理的地位 （1）采购合同管

5、理是采购管理的核心 对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控 制作用 （2）对采购全过程、各环节、所有事件实施合同管理,4. 采购合同管理的内容 （1）签约前采购合同管理的内容 1）搞好采购可行性分析 2）编制有利的招标文件 3）签订有利的合同 （2）签约后采购合同管理的内容 1）研究国家法律、法规与项目合同 2）合同风险管理 3）合同履行管理 4）质量进度成本管理 5）采购和设计及施工配合管理 6）变更管理 7）索赔管理 8）合同争端管理,5. 采购管理需解决的重要问题 （1）采购管理如何服务于整体项目 （2）采购资料如何及时有效地返回到设计与施工 （3）采购方案确定及动态调整 （4）变更

6、、调价与索赔管理 （5）质量安全进度成本控制,四、采购应遵循的法律法规,（一）工程所在国法律法规与项目合同的关系 工程所在国法律法规高于项目合同，虽 然没有全文写进项目合同，如同全文写 进去了一样,（二）采购应遵循的法律法规 1. 合同法 （1）总则 合同订立、变更、终止、效力、履行，违约责任等 （2）分则 买卖、供电、赠与、借款、租赁、融资租赁、承揽、 建设工程、运输、技术、保管、仓储、委托、行纪、 居间等合同 （3）附则 合同法1999年10月1日起施行,2. 招标投标法 （1）总则 工程设计、采购、施工、监理必须招投标 （2）招标 公开招标、邀请招标 资格审查 （3）投标 实质性响应、不

7、得以低于成本价竞标 （4）开标、评标和中标 程序及中标条件 （5）法律责任 不得串标等 （6）附则 招标投标法2000年1月1日起实施,3. 其他相关法律法规 建筑法 担保法 保险法 质量管理条例等,五、采购国际惯例 （一）国际惯例与项目合同的关系 国际惯例是国际上公认的做法 合同双方应在项目合同管理中 应用 （二）FIDIC与FIDIC合同条件 1、FIDIC的含义 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于 1913年成立，目前约有70多个会员国， 我国1996年加入,2、FIDIC合同条件 （1）原版FIDIC合同条件 1）“土木工程施工合同条件” （1987年第4版） （红皮书） 2）“土木

8、工程施工分包合同条件”（1994年第1版） 3）“电气与机械工程合同条件”（1987年第3版） （黄皮书） 4）“设计施工与交钥匙工程合同条件” （1995年第1版）（桔皮书） 5）“业主/咨询工程师标准服务协议书条件” （1990年）（白皮书）,（2）新版FIDIC合同条件（1999年版） 1）“施工合同条件”（新红皮书） 2）“生产设备和设计-施工合同条件” （新黄皮书） 3）“设计采购施工/交钥匙合同条件”（银皮书） 4）“简要合同格式”（绿皮书）,1）FIDIC施工合同条件（1999版） 适用范围 业主负责设计、承包商承担施工 工程师监理 固定单价合同，月支付 组成 第1部分 合同通用

9、条件（20议题） 第2部分 合同专用条件 编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,2）FIDIC生产设备和设计-施工合同条件（1999版） 适用范围 承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工 工程师监理 固定总价合同，阶段支付 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,3）FIDIC设计采购施工/交钥匙工程合同条件（1999版） 适用范围 承包商承担规划、设计、采购、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 固定总价合同，阶段支付 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,4）

10、FIDIC简明合同格式（1999版） 适用范围 小型工程项目 业主提供设计、承包商施工 或承包商设计、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 总额价，月支付或阶段支付 组成 协议书及附录 通用条件（15议题） 裁决规定 指南注释,3、FIDIC合同条件的应用 1）国际性，通用性 2）公正性，职责分明 3）程序严谨，易于操作 4）修改FIDIC合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件法律效力高于合同通用条件,1. 应遵循的原则 （1） 满足业主提出的功能要求 （2） 承包商提出限额要求 （3）技术可行 （4）安全可靠 （5）经济适用 （6）方便施工 （7）市场可供 （8）符合国情

11、（9）为动态变化留有余地 （10）与设计、施工密切配合与协调,六、采购方案的确定,2. 价值工程的应用 1）价值工程的含义 2）价值工程在采购方案确定中的应用 保证功能，降低成本 降低次要功能，降低成本 功能提高，成本略增，变理管理,七、采购供应商选择,1. 资格审查 2. 评标与签约前谈判审查 3. 选择标准 4. 信用度管理,八、采购流程,1. 大宗材料及通用设备采购流程 编制采购方案及进度计划审批厂家资料、样品购买到货检验使用监管,2. 生产设备采购流程 编制采购方案及进度计划审批厂家资料、图纸驻厂检验及监造出厂前检验运输质量控制现场到货检验安装前检验安装试运行（单机、联机、投料、试生产

12、等）保修期维护项目完成,案例分析：由若干国际EPC总承包项目失利引发的 采购管理思考。,讨 论：1、说明采购管理的重要性。 2、设计、采购、施工为什么要 进行整合 管理？ 3、如何选择和制约供应商？ 4、采购方案确定的原则是什么？,第二单元 采购合同及采购合同管理,一、采购合同 二、采购合同管理,一、采购合同 （一）采购合同的概念与特点 1. 采购合同的概念 指采购方与供应商就工程项目设备材料采购确定双方权利义务达成的协议 2. 采购合同的特点 1）材料、通用设备采购合同属买卖合同，供应商保质保量按期供货，采购方收货付款 2）生产设备采购合同属承揽合同 供应商以自己的技术、设备、劳力完成设备设

13、计、制造、供货、指导安装及培训，采购方审批设计、监造设备、试车验收付款,（二）采购合同的种类及其主要内容1. 材料、通用设备采购合同,（1） 材料、通用设备采购合同的主要内容 1）产品名称、型号、生产厂家、随机备品备件工具 2）订购数量、合同金额、供货时间 3）质量标准 4）包装、交货与验收 5）结算与支付 6）违约责任 7）争议解决方式 （2）订购产品的交付 1）合同约定交货地点、方式、运输责任 2）合同约定交货时间 3）要求供应商办理保险,（3）交货检验 1）验收依据 合同约定的质量标准、图纸、样品、发货 单、计量单、装箱单、产品合格证、检验 单等 2）交货数量检验 3）交货质量检验 （4

14、）合同变更或解除 交货数量、标准、时间、地点改变引起变更 双方协商一致，提出方赔偿对方,（5）支付结算管理 1）货款结算 合同约定结算方式、时间、程序 2）拒付货款情况 数量、质量不符合同要求，可拒付相应货款 （6）违约责任 1）合同约定违约金 2）供应商的违约责任 逾期交货、数量短缺、质量缺陷、运输损坏等 3）采购方的违约责任 不按约定接收、逾期付款等,2. 生产设备采购合同 （1）生产设备采购合同的主要内容 1）合同标的、供货范围 2）合同价格、付款 3）设计、制造、交货、包装、运输、交货、安装、 调试与验收 4）担保与索赔 5）保险、税费 6）变更、中止和终止 7）不可抗力 8）争议的解

15、决方式 （2）供货承包范围 设备设计、制造、配套、运输、安装、调试、备品备件提供、培训等,（3）生产设备监造主要工作内容,1）审查设备设计、制造、检验标准、图纸、资料、 工艺要求等 2）现场见证和文件见证：检查原材料、原件质量、 操作工艺 3）对制造质量安全成本进度监督 4）到货清点检验 5）监督供应商现场服务、安装、调试 6）检验启动试车、性能指标达标考核 7）初验与最终验收,（4）合同价格与支付,通常采用固定总价 合同约定支付条件、程序、时间、费用内容 1）设备款支付 首付款、到货付款、试运后付款、保修期满付款 2）服务费支付 安装开始付款、调试完成付款 3）运杂费支付,（5）违约责任,1

16、）供应商的违约责任 延误供货、延误提交技术资料、延误提供服务 质量性能指标达不到要求的标准 导致工程返工 不能交货 2）采购方的违约责任 延期付款 中途要求退货,3. 运输合同 （1）运输合同的概念 承运人与托运人就工程项目物资运输确定 双方权利义务达成的协议 （2）运输合同要点 1）托运人办理运输手续 托运人验收到货物资并付款 2）承运人承担包装运及运输责任、到货通知 （3）大件运输合同要点 1）运输方案制定与审核 2）运输风险承担 3）到场检验与付款,（三）采购合同的签订、履行、变更与终止原则,1. 承包合同定订立 1）合同内容合法、合同形式合法 2）法人资格 3）平等互利协商一致 4）有

17、权有责 5）维护国家利益,2. 承包合同的履行 （1） 承包合同履行的原则 全面履行的原则 诚实信用原则 协作履行原则 促进交易原则 （2）履行的法律效力 双方有权享受合同规定的权利 双方有责承担合同规定的义务 任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方,3. 采购合同的变更与解除 （1）采购合同变更与解除的原则 双方协商达成一致 请求方赔偿对方 达成协议前原协议有效 （2）当事人在变更与解除中的责任 请求方赔偿对方 因国家计划变更或因不可抗力造成， 双方均不承担责任,4. 采购合同的终止 （1）采购方终止合同 供应商违约 采购方自方原因 （2）供应商终止合同 采购方违约 供应商破产 （3） 终止合

18、同后供应商的义务与采购方的支付 供应商撤离现场，采购方接管 供应商原因引起终止，供应商赔偿采购方 采购方原因引起终止，采购方赔偿供应商 不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理,（四） 银行保函 （1）银行保函的性质 银行保函是银行（保证人）应供应商（保函的申请人）要求，向采购方（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件 银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，供应商未能正常履行合同义务，银行赔偿采购方，并向供应商追索 （2）银行保函的种类 1）投标保函 2）履约保函 3）预付款保函 （3）保函应注意的问题 关注保函的失效期,（五）保险,（1）保险的概念 指投保人

19、支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任 采购合同中常约定供应商为投保人 （2）保险的种类 安装工程一切险 第三人责任险 人身险 （3）保险应注意的问题 保险是转移风险的手段 争取扩大保险范围 争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保,二、采购合同管理 （一）合同履行管理 1. 各方权利义务 （1）采购方权利义务 1）提出索赔的权利 2）提出仲裁或诉讼的权利 3）采购物资的验收权 4）提供图纸和资料 5）支付采购款,（2）供应商权利义务 1）提供材料、设备、劳力 2）提出索赔的权利 3）提出仲裁或诉讼的权利 4）执行指令，接受监理 5）对报价合理性、完

20、备性负责 6）对供货质量负责 7）按期保质完成供货并保修,2. 合同争议解决方式 双方协商合作履约为重 协商不成，第三方调解 调解不成，提交仲裁或诉讼,（二）风险管理,（1）风险分担 1）采购方风险 图纸资料提供风险 2）供应商的风险 采购方风险以外的全部风险 （2）风险管理 风险分析 风险评价（损失严重程度、概率） 规避严重风险 风险管理（减损、转移风险、转化风险）,（三）采购质量控制 1. 设备制造质量控制 （1）设备制造前质量控制 1）明确制造流程及质量标准 2）审查设备制造工艺方案 3）审查装备条件及生产管理 4）原材料、标准件审查,（2）设备制造过程质量控制 1）加工作业条件控制 2

21、）严格执行设备技术标准 3）严格执行工艺过程 4）工序产品检查 5）设备质量控制点控制 6）不合格产品处理 7）设计变更审查 8）装配与整机性能检测 9）设备制造质量资料归档,（3）设备出厂、进场质量控制 1）出厂前检验 2）运输质量控制 3）交货检查与清点,2. 设备安装质量控制 （1）设备安装前质量控制 1）审查安装方案、安装组织设计 2）检查作业条件 3）计量检测器具检查,（2）设备安装过程质量控制 1）隐蔽部位检查验收 2）安装人员自检、下道工序互检、专职人员专检 3）安装材料检查 4）就位、调平找正 5）安装验收 6）设备安装质量资料归档,3. 试运行质量控制 1）试运行各阶段质量控

22、制 单机试车、联动试车、投料试车、试 生产质量控制 2）质量检查与记录 3）异常情况措施 4）责任方承担责任,（四）采购进度控制,1. 采购进度控制工作程序 实际进度与计划进度比较 找出偏差及偏差原因 纠偏措施,2. 采购进度控制措施 1）编制总采购进度计划及阶段采购进度 计划 2）动态控制进度，及时采取措施 3）实行采购责任制 4）尽可能减少采购变更,（五）采购成本控制,1. 提高设备设计经济合理性的途径 （1）执行设计标准 保证工程安全、工程功能 （2）执行标准设计 标准设计指经批准的结构、构件整套 标准技术文件图纸 节约材料、降低成本、缩短设计周期,（3） 推行限额设计 1）在保证使用功

23、能前提下，按分配的限额控 制设备设计 2）严格控制设备设计的不合理变更 3）保证成本额不被突破,（4）设备设计方案优选 指通过技术经济分析，从若干个设计方案选出最佳设计方案（功能完善、技术先进、经济合理等）,2. 价值工程在设备优化设计中的应用,（1）在保证功能不变的情况下，降低成本 （2）在功能不变、次要功能略降时，使成本 大幅度降低 （3）功能提高，成本增加，变更管理,3. 采购变更控制 （1）尽可能减少采购变更 （2）采购变更需经审批，未经审批不得采购变更 4. 向供应商索赔和控制供应商的索赔 （1）向供应商索赔 （2）控制供应商的索赔 5. 采购管理 计划、采购、运输、仓储、核算等管理

24、,（六）变更管理 （1）发生变更的原因 1）标准变更 2）设计变更 3）实施条件变化 （2）变更的内容 1）增减数量 2）增减工作项目 3）改变质量标准或性质 4）改变高程、位置或尺寸 5）改变实施顺序或时间安排,（3）对变更的控制 1）采购方对变更及变更价具有决定权 2）发布变更令 3）严格变更程序 4）控制变更价,（七）计量支付管理,（1）计量管理 1）净值计量 2）现场据实计量 3）审批计量 （2）支付管理 1）月结算，最终清算 2）付款中扣留质保金，质量满足保修期 前后分两次返还 3）扣还预付款,（八）索赔管理 （1）对供应商索赔的控制 时限与程序 事件发生 时限 索赔通知 时限 同期

25、报告 时限 索赔报告及总帐单,（2）采购方对供应商提出索赔的受理 1）建立索赔与理赔档案 2）审查索赔权 时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施 等的审查 3）审查索赔报告及总帐单 4）谈判审查 5）对索赔做出决定,（3）采购方向供应商的索赔 1）内容 工期延误索赔 供应商原因导致拖期处以误期损害赔偿费 质量缺陷索赔 供应商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金 违约索赔 采购方终止合同，没收履约担保金，供应商向 采购方赔偿损失 2）特点 措施已编入采购合同条件 无时限与程序要求，只通知 直接从付款中扣取,（九）供应商管理 （1）选择供应商 （2）制约供应商 1）资格审查 1）签订供应合同 2）评标 转移责任义务风险 3）签约前谈判 2）要求供应商办理 保函及保险,（3）监督供应商履约 （5）向供应商索赔 1）对所承担的供货负责 1）误期赔偿 2）按期保质完成供货并保修 2）扣留质保金 3）提交技术文件、图纸 3）违约没收履约担保金 （4）质量安全进度成本控制 1）材料设备检验与工程检查 2）提交并修订进度计划 3）计量与结算控制,第三单元 材料设备采购实施管理,一、材料设备采购应遵