国际工程项目施工索赔

1、国际工程项目施工索赔 International Construction Contract Claim,-基于FIDIC合同的施工索赔,06/07/2020,International Construction Contract Claim,1,“就像每天浇注混凝土一样，索赔已经成为施工项目管理的一个重要组成部分。” - 詹姆斯J艾德里安：施工索赔,06/07/2020,International Construction Contract Claim,2,06/07/2020,International Construction Contract Claim,3,国际工程项目施工索赔Int

2、ernational Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,06/07/2020,International Construction Contract Claim,4,一、国际工程项目索赔概述,06/07/2020,International Construction Contract Claim,5,索赔的意识观念,06/07/2020,International Construction Contract Claim,6,索赔的意识观念,06/07/2020,I

3、nternational Construction Contract Claim,7,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,8,06/07/2020,International Construction Contract Claim,9,06/07/2020,International Construction Contract Claim,10,索赔的分类,施工合同索赔,依合同提出的索赔 Contractual Claim,依据法律提出的索赔 Ex-contractual Claim,按劳计酬 Quantum Meruit Cla

4、im,通融索赔 Ex-gratia Claim,06/07/2020,International Construction Contract Claim,11,索赔的分类,06/07/2020,International Construction Contract Claim,12,索赔的程序（Claim Procedure) 合同依据：1999年FIDIC合同第20条：索赔、争议和仲裁,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,13,承包商认为有权对工期和费用索赔（第20.1款）,承包商发出通知、描述事件或丧失权利（第20.1款）,承

5、包商保留当时的记录和工程师检查文件（第20.1款）,承包商递交全部索赔和支持文件（第20.1款）,工程师原则回复、批准或否决索赔（第20.1款）,工程师签发实际发生金额 （第20.1、14.6款）,工程师根据第3.5款同意或作出决定（第20.1款）,第20.4款规定的可能的争议,最多28天,最多42天,最多28天,06/07/2020,International Construction Contract Claim,14,案例分析： 承包商能索赔声屏障增加的数量吗？,06/07/2020,International Construction Contract Claim,15,DB和EPC合

6、同索赔难点分析,06/07/2020,International Construction Contract Claim,16,二、常见索赔原因及其索赔,06/07/2020,International Construction Contract Claim,17,06/07/2020,International Construction Contract Claim,18,工程变更,06/07/2020,International Construction Contract Claim,19,不可预见的事件,06/07/2020,International Construction Cont

7、ract Claim,20,不可预见的自然条件,06/07/2020,International Construction Contract Claim,21,设计延误和批准,06/07/2020,International Construction Contract Claim,22,合同文件,06/07/2020,International Construction Contract Claim,23,三、工期索赔及其难点分析,FIDIC合同体系（FIDIC Contract Suite ),2020/7/6,International Contraction Contract Claim

8、,24,施工合同条件-业主设计的建筑和工程,生产设备和设计-施工-电气、机械设备和建筑及工程,设计采购施工EPC/交钥匙合同,索赔难度,合同价格,索赔难度,06/07/2020,International Construction Contract Claim,25,1987年第4版FIDIC红皮书中工期索赔依据,1987年红皮书工期索赔条款结构,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,26,第53条索赔程序,第44条竣工期限的延长,第6.3和6.4款,第12.2款,第27.1款,第36.5款,第40.2款,第42.2款,第44.1款

9、,第69.4款,1999年FIDIC新红皮书,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,27,1999年新红皮书工期索赔条款结构,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,28,第20.1款,第8.4款,第2.1款,第1.9款,第4.7款,第4.12款,第4.24款,第7.4款,第8.5款,第8.9款,第10.3款,第17.4款,第13款,第13.7款,第16.1款,第19.4款,承包商要求工期延长的主要障碍 错误地假设工期延长（EOT）与额外付款之间存在必然联系 因承包商自身的

10、原因延误，或没有按照合同规定递交或未能充分地延误通知 未能在适当的时候识别延误和保存同期记录 未能正常地更新进度计划，造成无法对比延误的影响和延误的进度之间的关系 无法清楚地表达进度是如何延误的 业主的咨询人员使用了不合理或不一致的关键线路进度计划 无论是否发生延误，业主要求按时完工的压力,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,29,延误和干扰（delay and disruption),2020/7/6,International Contraction Contract Claim,30,延误,可原谅的延误,不可原谅的延误,可补

11、偿的延误,不可补偿的延误,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3 工期索赔的计算 3.1 百分比法 对已知整个工程额外工程量的计算： 新增加工程合同金额 总工期延长期限 = x 原合同总工期 原合同金额 对已知部分工程的延期计算： 受干扰部分的合同价 工期延长期限 = x 该受干扰部分工期拖延时间 原合同金额 示例：因业主推迟室外工程设计批准，使该工程的施工延期20周，而该项工程价格为50万元，整个合同价格600万元：

12、 工期索赔=受干扰部分的合同价/原合同金额x该部分分工程受到干扰的工期拖延时间 = 50/600 x 20=1.67 weeks =12 days,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,31,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.2 相对单位法 理论基础：工程的变更造成劳动量的变化，可以劳动量相对单位计算工期延长时间 工期延长索赔期限=原合同工期x（原合同

13、规定的劳动量相对单位+新增加劳动量相对单位）/总劳动量相对单位-1 示例：某工程土建部分工期为20个月，安装工程工期3个月。折合劳动力需求量为土建部分260个相对单位，安装工程70个相对单位。合同规定工程量增减5%不能要求工期补偿。在实际施工中，因变更造成土建工程量增加65个工作单位，安装工程增加了25个工作单位。 考虑工程量增加5%是承包商的风险： 土建工程：260 x 1.05 =273相对单位；安装工程：70 x 1.05 =73.5相对单位 土建工程=20 x (260+65)/273-1）= 3.81月 安装工程=3x(70+25)/73.5-1) = 0.88月 索赔总工期延长时间

14、=3.81 + 0.88 = 4.69 月,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,32,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.3 平均值计算法 理论基础：可原谅的延误对承包商的工作同时造成了影响。 各分项工程延误天数之和 工期延长索赔时间= 分项工程个数 示例：A、B、C、D四个分项工程，因业主延误分别造成：A项工程延误10天，B项工程5天，C项工程4天，

15、D项工程9天 工期延长索赔时间=（10+5+4+9）/4 = 7 天,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,33,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.4 直接法 理论基础：受到延误的活动（工作）处于项目的关键线路。 工期延长索赔时间=受到延误的时间 休息时间（如有） 示例：1991年4月2日至1991年4月27日，按照工程师的指示，承包商实施和提升了54

16、个阴井，25个检查井，31个表面箱和25个通信井，由于提升工作是按工程师确认的日工记录表以日工为基础计算费用，因此，提升井数可从日工记录表中得出。承包商投入了全部的人力提升阴井、检查井、表面箱和通信井，且上述额外工程又处于道路工程的关键线路上，因此，从1991年4月2日至4月27日，由于上述额外工程造成的工期延误时间为： 26天 2天（星期五休息日）= 24天。 上述直接法只能适用于延误事件较集中发生的区域，且是发生在关键线路上的延误。在多发性事件的情况下，如频繁的当地居民的干扰，也可根据承包商递交给工程师的索赔通知书，按时间顺序列表得出工期被延误的总计时间。如人为干扰发生在二个或二个以上工班

17、，应将总计时间除以工班的数量，才能得出正确的延误时间。,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,34,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.5 间接法 在某公司承建的给排水管道的工程项目中，按照工程量表，全部给排水管线的石方量共计10800立方米。但在施工过程中，承包商却遇到了意外的自然条件，施工中的石方量几倍于工程量表中的数量，致使承包商不得不改变施工方法

18、，延误了工程进度和工期。为此，承包商曾提出工期索赔的要求。经协商，工程师给承包商增加了14.5个月的工期，加上其他原因造成的延误，共计延长竣工工期26个月，条件是石方的总量不超过45000立方米（承包商提出第一份索赔报告时已开挖了20745立方米）。 在随后的施工过程中，石方量继续增加，到1991年4月底，石方量已达47871.34立方米，于是承包商按照合同规定提出了进一步的工期索赔，具体的工期计算如下： 第一步：按照工程师的决定，应首先计算出在14.5个月内承包商要完成整个工程时需要每天完成多少石方量： 45000 第一份索赔报告中列明的已开挖的石方量 45000 - 20145 = 剩余工

19、程量所需时间 x 30天/月 14.5 x 30 = 57.14 立方米/天,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,35,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,第二步：应计算出截至到1991年4月底，已超出45000立方米的石方量： 47871.34 45000 = 2871.34 立方米 第三步：如每天开挖57.14立方米，那么开挖剩余的2871.34立方米

20、应在多少天内完成： 2871.34 立方米 = 48.68天 = 49天 57.14立方米 因此，可以得出，由于石方量的大量增加，承包商有权按照FIDIC合同第12条和第44条（第3版）的规定要求49天的工期延长。,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,36,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.6 工序法 在某公司承担的给排水工程项目中，由于当地居民的破

21、坏和其他承包商的破坏，共计损坏了6米长的给水进户连接管线936.40米，承包商不得不重新修复已被损坏的管线，造成了工程进度和工期的延误。如按照工序法计算延误工期，在总结了人工、设备小时的基础上，具体计算如下： 第一步：根据施工工序，列出每一道工序所花费的人工、设备小时数： （1）挖出被损坏了的6米长的管道 人工：2小时，挖掘机：1小时 （2）重新铺设6米长的管道 人工：2小时 （3）垫铺砂层 人工：2小时 （4）修理被损坏的夹具和管座 人工：2.5小时 （5）水压测试 人工：2小时，压力泵：2小时 （6）固定给水进户竖管 人工：1小时 （7）回填和夯实 人工：2小时，装载机：1小时，夯实机：1

22、小时 第二步：计算出由5人组成的一个工班修复6米长的管道所需单位时间：,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,37,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,人工小时数 + 设备小时数 12.5 + 5 = = 3.5小时 工班的人数 5 第三步：计算出每修复1米长的管道所需的时间： 3.5 / 6 = 0.58 小时/米 第四步：在计算出每修复1米管线所需时间后

23、，如果由3个工班同时施工，每天工作8小时，则修复936.40米需要： （0.58米/小时 x 936.40 米）/3 /8 = 22.63天 = 23天 因此得出，修复被损坏的936.40米给水进户管线，共延误工期23天。,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,38,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,3.7 工效法 基本原理：在施工工程项目投标中，承包商需

24、要以一定的劳动生产率为基础计算报价，如果在施工过程中遇到了承包商不可预见的和不能控制的原因，如变更或干扰等事项造成了预期劳动生产率的下降或损失，不仅会对承包商的工期造成直接的延误影响，也会对承包商的费用和利润产生直接影响。另一方面，为了满足项目的工期时间要求，承包商不得不投入更多的人力和机械设备等资源，弥补先前实施工程过程中工效降低的损失。 采用工效损失法计算工期延误的公式如下： 预期劳动生产率实际劳动生产率 分项工程索赔工期 = 分项工程计划工期 x （) 预期劳动生产率,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,39,国际工程项目施

25、工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim under FIDIC Contract,或： 分项工程索赔工期 = 分项工程计划工期 x 工效损失 预期劳动生产率实际劳动生产率 式中：工效损失 = x 100% 预期劳动生产率 示例： 在Natkin 人员闲置：可折算为人工单价的0.75; 工资上涨：按差价补偿； 计日工：按照计日工表的人工单价计算； 工效损失（见工效损失的计算） 材料费： 材料消耗增加； 材料成本增加，包括材料价格上涨、手续费增加、运费增加、仓储费增加等 施工机械费

26、： 增加台班数量：机械使用记录； 机械闲置：按公布的行业标准租赁费率折减计算；按定额标准计算折减计算； 工效降低：参考人工费降低的方法计算 台班费率上涨：按照有关定额和标准手册取值 计日工：按计日工表的费率计算 租赁设备：按照租赁合同取费标准计算,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,70,现场管理费： 现场管理费包括：临时设施费、通信费、办公费、管理人员费用和服务人员费用。 索赔公式：现场管理费索赔金额=索赔的直接成本费用x 现场管理费率 现场管理费率： 合同百分比法 行业平均水平法 原始估价法 历史数据法 直接计算现场管理费：,

27、2020/7/6,International Contraction Contract Claim,71,06/07/2020,International Construction Contract Claim,72,总部管理费和利润：,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,73,06/07/2020,International Construction Contract Claim,74,06/07/2020,International Construction Contract Claim,75,融资成本、利润的索赔： 按照合同

28、规定的利率计算；如没有，则按照行业通常的利率计算； 利润：2005年FIDIC协调版合同：5%； 按照投标文件中的利润百分比计算 按照行业通常利润值计算,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,76,五、索赔报告的编制和递交,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,77,承包商如何陈述索赔的依据、事实、记录、工期计算和费用计算，并没有一个固定的书面格式，索赔报告的编写也没有固定格式，但总体而言，承包商的索赔文件可分为： （1）索赔意向通知书； （2）索赔详情和支持文件； （3

29、）期中索赔报告和支持文件； （4）最终索赔报告和支持文件。,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,78,1 索赔报告的内容 综述 导言（Introduction) 当事人各方（the Parties) 工程概括（the Works) 投标和合同价格（the Tender and the Contract Sum) 合同（the Contract) 计划（the Programme) 事实总结（Summary of Facts) 索赔的依据（Basis of Claim) 索赔的细节（Details of Claim) 损失和费用的评

30、估（Evalution of of Loss and/or Expense) 索赔声明 附件（Appendix),2020/7/6,International Contraction Contract Claim,79,索赔报告的基本要求 事实真实、准确 责任划分清晰 逻辑条理清楚，层次分明 文字简洁，用词委婉,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,80,国际工程项目施工索赔International Construction Contract Claim -基于FIDIC合同的施工索赔Construction Claim unde

31、r FIDIC Contract,六、 业主的索赔（反索赔）,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,81,1 索赔的依据,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,82,06/07/2020,International Construction Contract Claim,83,2 业主索赔程序 1987年版红皮书没有规定业主的索赔 1999年新红皮书第2.5款【业主的索赔】规定了 业主索赔的内容和程序,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,84,业主索赔程序,2020/7/6,International Contraction Contract Claim,85,业主知道的事件或情形,业主或工程师向承包商发出通知和索赔细节