第4章 当代国际贸易理论双学位

1、第4章当代国际贸易理论,2,主要内容,偏好相似理论技术差距与产品生命周期理论产业内贸易公司内贸易理论国家竞争优势理论,3,新贸易理论的兴起（NewTradeTheories）-“新贸易理论”的一些观点，最初由狄克西特（A.Dixit），诺曼（V.Norman），兰布斯特（K.Lancastes），克鲁格曼Paul.R.Krugman），赫尔普曼（E.Helpman），埃西尔（W.Ethier）在一系列论文中提出。与传统贸易理论的不同-规模经济-不完全竞争,4,一、产业内贸易Intra-Industrytrade,产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨BBalassa）、格鲁拜尔（HGGrubel）、

2、劳埃德（Lioyd）等人，特别是1975年格鲁拜尔和劳埃德合作出版的产业内贸易：差别产品的国际贸易理论和计量对产业内贸易理论做出了系统化表述。20世纪70年代末到80年代初，克鲁格曼（Krugman）、迪克西特（Dixit）、斯蒂格利兹（Stiglitz）、兰卡斯特（Lancaster）等人又写作了一些论文对产业内贸易理论进行了修补，使产业内贸易理论的影响进一步扩大。,5,1、理解产业内贸易Intra-industrytrade与产业间贸易Inter-industrytrade产业内贸易是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向

3、流动，即要么进口，要么出口.,6,7,2、产业内贸易类型3、产业内贸易指数Ai=1-Xi-Mi/(Xi+Mi)其中，Xi是一国i产品的出口额，Mi是一国i产品的进口额，Ai表示产业内贸易指数，在0和1之间。一国的产业内贸易指数=各种产品的产业内贸易指数的加权平均数,8,在格鲁贝尔和劳埃德计算产业内贸易指数（Intra-industryTradeIndex）时，同类产品是按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分的。SITC将国际贸易中的商品分为10大类（Section）,大类以下分为63个部（Division），部以下又分为233个组（Group），组以下又分为786个小组（Subg

4、roup），小组以下又分为1924个项目（Item）。,9,国际贸易标准分类的示例,节项目8各种制成品85鞋类851鞋85101鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋85102鞋底的外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋,10,部分国家制造业部门产业内贸易指数（%）,11,中国数据：1999，工业制品-88.5%；其中，机械与运输设备：91.7%；2000年88.7%；2001年-90.4%；,12,4、对产业内贸易的理论解释,假设:规模经济和不完全竞争理论上的解释产品的差异性：垂直和水平差异不同国家需求结构的多样性与相似性垄断竞争企业内部规模收益递增

5、国际市场的开放和一体化,13,Consumerpreferenceswithademandfordifferentvarietiesofsimilarproducts;Increasingreturnstoscaleinproduction,limitingthediversityinproductionwhichthemarketcanprovide;Amarketstructureofimperfectcompetitionconsistentwiththephenomenonofincreasingreturnstoscale.,14,其他解释：地理、气候因素,15,二、偏好相似理论,二

6、战后，特别是60年代以来，在国际贸易领域出现了两个新的现象：一是发达国之间的贸易量增加；一是同类产品（工业制成品）的双向贸易量增加；这些是传统理论无法解释的。,16,1961年，瑞典经济学家林德（S.B.Linder）出版了论贸易和转变（AnEssayonTradeandTransformation），提出了偏好相似理论（Theoryofpreferencefamilarity）重叠需求论或代表性需求理论，林德假说（Lindershypothesis）Demand-oriented,17,18,OverlappingdemandTheLindertheory:-thepercapitainco

7、melevelofacountrywillyieldaparticularpatternoftastes.-thesetastesofrepresentativeconsumerswillinturnyielddemandsforproducts.-aproductionresponsebyfirms;-tradebetweencountrieswithsimilarpercapitaincomelevels.,19,基本思路：一国平均收入水平提高-代表性消费者的消费偏好变化，对工业制成品的需求增加-厂商产品供给变化-出口-对象国为收入水平相近，有重叠需求的国家。评价,20,三、技术差距与产品

8、生命周期理论,1、技术差距TheTechnologicalgapmodel1961年，美国经济学家波斯纳Posner技术差距与模仿滞后假说(Imitationlaghypothesis),21,22,2、产品生命周期理论Productcycletheory,美哈佛刘易斯威尔士（LouisWells）和雷蒙德维农（RaymondVernon），1966年产品生命周期中的际贸易和国际投资；Table：SummaryofProduct-life-CycleCharacteristics,23,24,25,各阶段的特点新产品阶段New-Productphase:Theproductisproduced

9、andconsumedonlyintheinnovatingcountry.成长阶段product-growthphase:Productionisperfectedintheinnovatingcountryandincreasesrapidlytoaccommodaterisingdemandathomeandabroad.,26,成熟阶段Product-maturityphase:Theproductbecomesstandardizedandtheimitatingcountrystartsproducingtheproductfordomesticconsumption.衰退阶段pr

10、oduct-declinephase:Theimitatingcountrystartsundersellingtheinnovatingcountryinthirdmarketsandinthelattersmarketaswell.,27,应用：1967年，贺尔什的研究：将国家分为三类：A类，如美国；D类，如瑞士、荷兰；L类，如香港、印度；评价：RegardedasdynamicextensionsofthestaticH-Omodel.实例：1964年北美汽车贸易协定,28,四、公司内贸易,1、思想渊源内部化理论TheInternalizationTheory2、主要内容主要内容1976

11、年巴克莱P.J.Buckley，卡森MCasson拉格曼AMRugman,29,基本概念市场内部化InternalMarket：将市场建立在企业内部的过程市场失效Marketfailure：是指出于市场不完全，以至于企业在让渡其中间产品时难以保障其权益，也不能通过市场来合理配置其资源而难以保证企业最大经济效益的情形。交易成本Transactioncost：企业在市场上进行交易的过程中所花费的成本。中间产品Intermediateproduct：狭义-指已经完成半加工，需要进一步加工的原料和零部件等；广义-指为满足企业生产需要而交换的产品，包括知识、信息、专利、技术管理技能和商誉等等。,30,主

12、要观点外部市场不完全是内部市场形成的主要原因。知识产品是促使市场形成的重要因素。只有当内部市场的交易成本低于外部市场的交易成本时，企业才可能会去建立内部市场，这是内部市场形成的基本动机。,31,五、国家竞争优势Thecompetitiveadvantageofnations,背景美国迈克尔.波特（MichelE.Porter）：80年代和90年代：三部曲：竞争战略（1980年）竞争优势（1985年）国家竞争优势（1990年）,32,1、DiamondModel钻石模型,一个国家的四大因素形成了该国企业竞争的环境，这些都促进或阻碍了竞争优势的建立，这四个因素包括：生产要素、需求因素、相关和支持产

13、业、企业的战略、组织和竞争。还有两个辅助性的因素也对一国竞争优势的形成起到重要的作用，一是机遇，一是政府。Factorconditions：基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)DemandfactorsRelatedandsupportingindustriesFirmstrategy,structureandRivalryChanceGovernment,33,34,生产要素波特把生产要素分为基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥

14、有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。,35,需求因素一般企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，企业对本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素。所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较.,36,相关和支持产业对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一因素是该国中该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。,37,企业战略、组织结构、竞争状态各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争能力。,38,2、优势产业阶段论Stagesofcompetitivedevelopment,要素驱动（Factor-driven)阶段:此阶段的竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的资源。投资驱动(Investment