国际经济合作第一章

1、国际经济合作,International economic cooperation,第一章 导 论,Introduction,一、国际经济合作的概念,有关本课程的研究对象及其争议,南京师范大学商学院 许坚,1国际经济合作内涵与外延的不确定性,首先，国际上没有统一的、普遍认可的国际经济合作的概念和研究体系。我们教学和研究领域之“国际经济合作”，与西方国家的international business最为接近。此外，与 international production / global production system存在内容的交叉。 其次，西方国家在使用国际经济合作这一概念时，更多是作为一般性

2、政治语言、政策语言，或是外交辞令，而非专门的学术性范畴。例如APEC上的争论。 第三，国际经济合作并没有成为国标学科分类的三级学科或子学科，国际和国内著名高校在是否设立的这一课程上有争议。从学科分类、学位点设置、教材编写等方面也可以看出该课程的争议性质。另一门类似的课程就是世界经济。,南京师范大学商学院 许坚,2国际经济合作概念的一般界定,国际经济合作是指不同国家和地区间生产要素的跨国（区）流动与配置及其相互间的政策协调。 商品的国际流动是国际贸易活动，货币与资本的国际流动是国际金融活动，包括资本在内的生产要素的国际流动，尤其是国际化配置，是国际经济合作活动。 这三种国际经济活动存在着内在的联

3、系和递进发展的关系，在当代相应地表现为贸易全球化、金融全球化、生产全球化。国际经济合作着重研究的是生产全球化。那么，什么是经济全球化呢？ 准确掌握国际经济合作概念，需要把握几个要点：,南京师范大学商学院 许坚,（1）国际经济合作的主体,企业、个人、政府和国际组织都是国际经济合作的主体。但核心主体是企业。 国际经济合作是生产要素的国际流动与跨国配置。虽然政府与国际组织也从事一定量的要素国际流动与配置，但在当代，要素流动的载体与配置的主体，是企业，更明确地说，就是跨国公司。 国际经济合作还涉及到国家地区间的政策协调，在这些领域，政府和国际组织是主体。相应地，国际经济合作分为微观国际经济合作与宏观国

4、际经济合作。跨国公司活动的广泛领域属于微观国际经济合作，WTO、区域一体化等，属于宏观国际经济合作。,南京师范大学商学院 许坚,（2）国际经济合作的领域,生产、流通、研发、服务以及各国政策的协调等领域都可以发生国际经济合作。生产领域的国际经济合作是核心，这也是它为什么也被称作国际生产的原因。 但是，这个生产的含义比较广泛，包含投融资、运输、研究与开发、管理与信息、劳动力的国际流动、服务等。国际生产是全部经营资源和整体生产要素的国际转移，具有“一揽子”（package）的性质。 为什么强调生产领域的中心地位：1）投融资国际金融，FDI与国际金融相关但有不同的重点；2）流通国际贸易；3）服务服务贸

5、易；4）政策协调国际政治经济学，世界经济等。 对国际生产的研究，也就是对跨国公司研究。经济学与管理学研究的跨国公司各有其重点。,南京师范大学商学院 许坚,（3）要素种类、要素的流动性与跨国配置可能性,要素种类包括土地、资本、劳动力、企业家才能、管理、信息、技术、无形资产等。制度是否是生产要素？ 上述要素是否都具流动性和跨国配置的可能性呢？一般认为，不具流动性的是土地，有限流动性的是劳动力，最具流动性的是资本。其实，全部要素都具流动性和跨国配置的可能性。 从形式上看，国际经济合作的重点研究的是资本跨国流动与配置，实质上重点在于技术、管理、组织、制度的国际转移及其与当地要素的结合（合作）。,南京师

6、范大学商学院 许坚,（4）“合作” 一词的内涵,国际经济合作中所讲的合作，是经济行为，是以利润最大化为目的的综合性生产经营活动，是国际商务活动。 虽然国际经济合作中也包含国际援助，但是，一方面，它不是国际经济合作的主体；另一方面，任何援助都具有利益目标，并且最终会归结到经济利益目标上。 国际经济合作中的利益，包括交易性利益、集结性利益和补偿性利益。 总之，国际经济合作中的“合作”，不能理解为诸如友好往来的泛泛术语。,南京师范大学商学院 许坚,交易性利益，即合作各方通过合作（交易）而实现的各自的利益。 集结性利益，即合作各方的共同追求的利益。 补偿性利益，在合作过程中，通过对共同利益的分割或是一

7、方利益的让与，而获得的利益。 斯密“自动公益说”，阿罗不可能定理，信息与博弈，连续博弈。,合作所追求的利益,二、国际经济合作的产生与发展,南京师范大学商学院 许坚,1国际经济合作的产生,国家之间经济联系最原始也是最普遍的方式是什么？ 是国际贸易，即国家之间的商品交换活动。 随着商品交换的普遍与频繁，贸易规模与数量的扩大，出现了货币的跨国流动、货币汇兑以及国际货币制度的建立，这就是国际金融的雏形。为什么称作雏形，货币运动与资本运动是有区别的，正如当今中国存在资金过剩，但不是资本过剩。 随着国际贸易和国际金融活动的发展，国家之间的经济联系与经济交往方式进一步发展，这就形成更高一级的国际经济联系方式

8、国际经济合作。,南京师范大学商学院 许坚,2更高级的国际经济联系方式？,从人类经济活动的形态看，最初是自给自足，而后在一定的地理范围之内，比如一国之内出现要素的流动与配置，当要素流动与配置跨越国界时，国际经济合作就产生了。 从国家之间的分工合作关系看，国际贸易反映的是商品分工与合作，国际金融反映的是单一要素的分工与合作，国际经济合作反映的是完全的要素分工与合作。因此国际经济合作反映了分工合作的最高层次。 为什么分工合作水平越高，经济活动的层次就越高呢？分工越发达，专业化的水平越高，技术水平才越高，合作的程度越高，社会越是进入一个更高级发展状态。 另一方面，有分工就必然有交易，有交易就必然有交易

9、费用。因此，交易效率是制约分工的关键因素。交易效率提高反映的是：一方面，交通运输、通信信息等方的技术进步；另一方面，更重要的，反映的是制度的进步。只有技术与制度进步到一定的高度，国际经济合作才可能产生。 盛洪：分工与交易 / 杨小凯：新兴古典经济学与超边际分析,3国际经济合作的发展历程,南京师范大学商学院 许坚,（1）战前，局部和偶然的国际经济合作。,合作的主体主要限于宗主国与殖民地之间； 合作的要素主要是资本、劳动力要素和自然资源要素；资本流动以间接投资为主，劳动力流动部分地具有非经济性质，如政治、宗教迫害、战争等原因。 合作的产业领域主要限于矿产资源等初级产品的开发；所谓“世界城市与世界农

10、村的分工”这一时期最为典型。 合作的机制并不稳定。宗主国对殖民地资源的掠夺与控制、以及各宗主国之间为掠夺与控制殖民地资源为目的的战争，一方面使“合作” 的性质大打折扣；另一方面，也使得合作处于不稳定之中。,南京师范大学商学院 许坚,（2）20世纪60年代，国际经济合作正式起步。,50年代马歇尔计划与援助日本的计划，还不是真正意义上国际经济合作有很大的区别。一是政治意义超过经济意义（美苏对抗）；二是以国际借贷即资本的间接流动为主；三是技术要素的流动以援助为主。 60年代跨国公司大量出现，是微观国际经济合作正式发展的标志；欧共体的稳定发展，是宏观国际经济合作正式发展的标志。 60年代国际经济合作正

11、式起步，既有技术层面的原因，又有制度层面的原因。技术层面看，传统生产技术的革新，主要是自动化、流水线技术，产量规模与生产社会化迅速扩张，出现了历史上第三次企业兼并浪潮；制度层面看，国家垄断资本主义制度、国家干预与国际协调成为正式的制度安排。,南京师范大学商学院 许坚,（3）20世纪80年代至今的大规模发展时期,各种类型的国家和经济体都不同程度地参与到国际经济合作之中。 各种生产要素全面流动、全球配置，流动的规模以及相互依赖的程度超过以往任何历史时期。 市场机制成为国际经济合作主导性的制度安排，并成为各国的共识与发展趋势，这将进一步推动国际经济合作的发展。 经济全球化与国际经济合作有着内在的联系

12、，一方面，国际经济合作是在经济全球化的背景下产生的，另一方面，国际经济合作有力地推动了经济全球化的进程。事实上，所谓经济全球化，就是国际经济合作的大规模的展开和全球性的发展。,三、国际经济合作发展的原因,政治经济学分析,1技术进步与生产力的发展,南京师范大学商学院 许坚,（1）交通通信技术进步,人类从自给自足到一定区域内的相互联系与交往，再到全球范围内的相互联系与交往国际经济合作，这一进程中的每一个重大进展，都与交通通信技术的发展密切相关。交通通信技术在人类经济与社会发展史上，确实有着重要的地位。 蒸汽船取代帆船、火车取代马车，对第一次产业革命、对资本主义生产方式的建立与迅速发展；电报、电话的

13、应用对第二次科技革命、对资本主义由自由竞争走向垄断；大型喷气式飞机、集装箱货轮、信息网络技术的应用对第三次科技革命、对资本主义经济的全球化，都有着密切的联系。 没有信息网络技术，当前的异地研发、分散制造、远程管理、网络化供应、全球化销售控制，这种国际生产经营就不可想象。,南京师范大学商学院 许坚,为什么交通通信技术如此重要？,斯密经济学：交通运输成本交换的范围分工/专业化 在交易费用经济学和制度经济学中，交通通信技术成为均衡的独立的和极其重要的变量，也就是交易所能带来的收益与交易所必然产生的成本（即交易成本）之间的权衡。 在博弈论中，信息的完备与否决定了博弈行为的选择。囚徒困境的两个条件：完全

14、自利，完全不知对方的选择。连续博弈之所以可以改进纳什均衡，信息的增进使博弈双方选择合作。 所以，“要想富，先修路”，并非仅是一个经验性命题，而是深刻的经济学理论的朴素表达。城市化与“地球村” 阐述的也是同一个道理。,南京师范大学商学院 许坚,（2）生产技术进步,生产技术落后，规模与产量很低时，生产只能满足自身的消费，即自给自足； 如果生产技术水平有所进步，那么人们将在专业化经济所带来的效率提高与交易带来的交易费用之间进行权衡。 如果专业化所带来的效率提高大于交易费用，人类的经济活动将由自给自足上升到国内（区内）贸易，这一跃变是生产函数与交易费用函数均衡的结果，而生产函数是由技术水平决定的。也就

15、是说，如果交易成本不变，技术进步也可以使国际经济合作成为可能。 为什么国际贸易总是滞后于国内贸易？ 因为国际贸易的交易成本一般都高于国内贸易。随着专业化水平的提升，生产技术的进步，生产函数所体现出的生产效率提高超过了国际交易费用以后，国内贸易就跃升到国际贸易的平台。 国际经济合作意味着更高的交易费用，因此，只有在生产技术进一步提高的条件下，国际经济合作才能产生。,南京师范大学商学院 许坚,交易费用函数与生产函数的“联合内生”,自给自足国内贸易国际贸易国际经济合作：生产函数与交易费用函数均衡的结果；交易费用函数的两个主要影响因素是交通通信技术与经济制度；生产函数则由生产的技术水平所决定并反映生产

16、技术水平的变化。 在我们上述的分析过程中，作为一种分析方法，是将交易费用作为外生变量。实际上，生产函数也是由交易费用内生的，因为生产函数取决技术水平，技术水平取决于专业化的水平，专业化水平又取决于交易费用的大小。交易费用函数也是内生的，因为交通通信革命，本身就是技术进步，另一方面，生产技术的进步本身会导致生产关系（制度）的变革与进步，从而改变交易费用函数。 新古典经济学由于不考虑交易费用，因此它不能解释人类的经济活动由自给自足走向国内贸易再走向国际贸易，及至发展到今天的国际经济合作的原因。,2国际分工的新发展,南京师范大学商学院 许坚,（1） 国际分工演进的历程,分工本质上是生产的组织方式，即

17、生产方式。分工即生产的组织方式，一方面反映了生产力的发展水平，另一方面也反映了生产过程中人与人的关系。 国内对分工的研究，传统上比较注重分工的性质，注重所谓垂直与水平分工的分类，注重分工的不平等性与剥削问题。分工专业化不仅具有制度属性，同时也具有技术属性。 国际分工的发展历程：产业分工 产品分工 要素分工 产业分工即产业间分工，它是早期国际贸易的基础；产品分工也就是产业内分工，它是产业内贸易的基础；要素分工是产品内分工，也称作供应链分工或价值链分工，是国际经济合作的基础。 产业分工、产品分工是间接的要素分工，要素分工是直接的要素分工。两者的区别在于：前者是通过各自完整的生产过程，生产出完整产品

18、进行交换以实现分工，产品交换的背后是要素的交换，例如劳密与资密产品交换；要素分工是各国都不生产完整的产品，以各自的要素优势加入同一生产过程，共同生产。要素分工是国际经济合作的基础。,南京师范大学商学院 许坚,供应链分工与国际经济合作,Development of division： industry product factor Supply chain：R&D，design，manufacture，logistics，marketing， service support，etc Outsourcing, OEM &ODM Advantage of supply chain: Core com

19、petence，spill-over，choice between vertical integration and market connection，etc Virtualization: internalize the core competence and externalize the other parts,南京师范大学商学院 许坚,供应链分工研究的现实意义,供应链分工，归根结底是一种要素分工。它是生产力发展、科技进步导致的生产方式变革，是必然的趋势，也是中国经济发展、经济国际化和更好地参与国际经济竞争的必然路径。 加入国际供应链分工体系，是深入国际供应链分工体系的前提与基础。因此

20、，一方面，中国应发挥现有的要素比较优势，进一步融入国际供应链生产体系；另一方面，要培育新的要素优势，提升在国际生产链分工体系中的地位，获得更多的国际生产利益。 从国际分工格局的演变规律与趋势看，中国培育新的要素优势的次序是：资本要素优势、自主研究和开发的要素优势、服务要素优势。,南京师范大学商学院 许坚,（1）充分利用现有的要素优势,理论上，国家之间要素禀赋差异越大，越有利于国际经济合作。但实证分析却相反。所以我们既得不出发展水平（要素禀赋）相似有利于国际经济合作，也得不出发展水平（要素禀赋）差异有利于国际经济合作的结论。 归根结底，一个国家能否加入、深入国际生产的价值链节点分工，在于能否具有

21、某一方面、或某几方面的要素的优势。经济发展要素包括多个方面：自然资源要素（包括简单劳动力、地理区位等）；资本要素（包括人力资本、区别于财富）；知识、研发与技术要素（包括管理技术、但不包括包含在资本品中的技术）；市场要素（需求规模、市场结构等）；经济制度要素（微观与宏观的经济制度）；社会制度要素（历史、文化、传统、宗教、政治体系，社会价值观体系）。 中国现有的要素优势主要有：廉价的劳动力和人力资源、市场需求、经济社会的稳定等。,南京师范大学商学院 许坚,（2）培育新的要素优势,一个国家或地区，处于供应链不同的节点上，其在国际生产的价值增值链上，所获得的利益存在巨大差别。总的来看，获益最多的环节是

22、管理运营，其次是研发设计，获益最少的是生产制造环节。 例如：Nike，美国国内一双都不生产，起初让韩国生产，后来是台湾，现在是中国大陆、越南、泰国等。美国Nike负责研发设计、全球销售网络和价格控制，120美元一双的耐克中国也生产，但不放在国内销售，而在120美元的价格中，中国的价值增值只有10美元。 在供应链体系下，贸易的顺逆差也变得更为复杂。例如，1999年，美国向加拿大和墨西哥出口汽车品牌、设计方案、核心零部件收入228亿元，这些出口随着美国在当地子公司的整车出口又回到美国，价值443亿美元。美国是顺差还是逆差？ 培育新的要素优势，就是要不断提高在供应链体系中的地位和利益分配，但在可预见

23、的未来，中国还只能目标于国际制造业中心。,南京师范大学商学院 许坚,附：有关中国制造业中心的争论,有两种看来都比较悲观的观点，一种认为中国还只是世界组装车间，而不是世界工厂；另一种观点认为中国不能成为世界制造业中心，地球无法承受中国之重。 让中国与众不同的不是它的环境问题的严重程度，毕竟这样的问题与过去欧洲、美国和日本在工业革命时期遇到的问题是类似的，真正的问题在于这个问题的规模。13亿的庞大人口规模与几乎每年10%的超常经济增长的结合，意味着中国对环境问题的处理方式不仅影响它的人民而且影响整个地球。 如果中国人要达到今天美国人的汽车拥有率的话，那么中国的街上就将有6亿辆汽车在行驶（注：今天大

24、约是2500万辆私人轿车）。这个数字比全世界的汽车拥有总量还多得多。 印度的GDP已是中国的一半，但是印度的GDP中有一半（过去10年平均约为51-52%）来自于信息产业和人力资本密集的服务部门的发展而不是制造业。从这个意义上讲，印度未来的发展空间就大于中国。看起来，世界尚未为中国的经济崛起做好充分的准备，但却有利于印度的增长。,3国际经济协调的发展,宏观制度进步,南京师范大学商学院 许坚,（1）国际经济协调的本质,国际经济协调（International Economic Coordination）是指各国政府通过国际经济组织、国际会议和建立区域经济合作组织等方式对国际经济关系进行的联合调节

25、。 国际经济协调是政府对国际经济活动的干预和参与，本质上仍然属于国家垄断资本主义的组成部分，是国家垄断资本主义发展的最高形式。 斯密与马克思所研究的市场经济或资本主义经济，都是假想中的完全自由竞争的经济，政府只是“守夜人”。随着垄断与竞争的矛盾、效率与公平的矛盾、私人成本与社会成本的矛盾、生产过剩与有效需求不足的矛盾、国内与国际均衡及其相互之间矛盾的不断深化，至迟至二次世界大战之后，无论在实践中还是理论上，政府都正式地、全面地介入到经济活动之中。这种经济形态与经济制度，西方主流经济学称之为“混合经济”，马克思主义经济学称之为国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义是生产社会化与生产资料私人占有之间

26、矛盾发展的产物，国际经济合作是生产社会化发展的最高阶段，因此，国际经济协调是国家垄断资本主义发展的最高形式。,南京师范大学商学院 许坚,（2）国际经济协调的形式与领域,国际经济协调的形式主要有：国际条约与协定、国际经济组织、国际会议、区域一体化。其中真正发挥作用的有西方七国首脑会议、区域一体化集团、IMF&WTO等。 国际经济协调的领域主要涉及贸易、投资、汇率、国内政策以及南北关系等，且这些领域的问题相互联结。 国际经济合作是指要素的跨国流动与跨国配置。在要素流动的条件下，当代国际贸易与传统的要素不发生流动条件下的国际贸易有着很大的不同。以跨国公司为主体，国际贸易与国际投资高度融合、相互依赖、

27、共生发展、合为一体，形成贸易投资一体化的发展趋势。 汇率本质上是国家间商品与要素的相对价格，是影响投资流向、贸易格局、国际生产布局的重要因素，并进而影响GDP、就业和福利。各国的国内政策如产业、税收、竞争政策等，对投资和贸易也有一定的影响。 南北关系与前述四个问题并不在一个层面，同时，它也并非像教材所言是国际经济协调的重要领域。,南京师范大学商学院 许坚,（3）国际经济协调与国际经济合作的关系,国际经济协调是宏观领域的国际经济合作，协调的对象是微观领域的国际经济合作。同时，国际经济合作更主要的是经济层面的活动，国际经济协调是制度层面的问题。 微观领域的国际经济合作以市场机制为主导，因此它不可避

28、免地导致不同国家和地区间的利益失衡与冲突。宏观领域的国际经济合作，即国际经济协调，针对的正是这种失衡与冲突。因此，两者之间的关系实际上是国家（政府）与市场的关系。 如同国家垄断资本主义对资本主义经济具有巨大的促进作用一样，一方面，国际经济协调作为一种制度进步，也极大地促进了国际经济合作的发展；另一方面，国际经济协调的作用也是有限的，“经济国境和政治国境的分离” 进一步改变了权力体系与资本体系的平衡与力量对比，存在激励不明显以及由此导致的“管不了、不想管、甚至推波助澜”的现象，国际经济协调的作用要小于国内政府干预的成效。,南京师范大学商学院 许坚,（4）国际经济协调的发展趋势,国际经济协调的发展

29、趋势及其成效，根本地还是取决于权力体系与资本体系之间的较量。权力体系主要指政治、法律、军队、警察、道德文化与意识形态体系。资本体系指垄断资本对经济、金融，进而对政治、法律、道德文化与意识形态的控制体系。这两个体系从来都是相互联结的，例如国家权力与国家资本积累的关系。 迄今为止的经济全球化非常有利于资本势力之扩张，在新自由主义和市场化的旗号下，垄断资本获得了巨大的发展空间。 经济全球化不仅导致部分发展中国家“边缘化”，部分发展中国家“外在工业化”，同时，它对发达国家来说，也是一柄“双刃剑”，导致“产业空洞化”及其一系列问题。因此发达与发展中国家都倾向于推进国际经济协调。 但是，在全球范围内进行协

30、调，制度变迁的成本很高。因此，全球化有被区域化取代的趋势。区域经济一体化以政府为主导，在发挥市场机制的同时，政府会对一体化的内容、机制、步骤实施不同程度的规制与协调，因此，尽管区域一体化也会产生利益失衡等问题，但它总体上能较好地实现成员国福利的共同增进和国家目标的实现。,4企业组织与战略的变化,微观制度进步,南京师范大学商学院 许坚,（1）企业资产组织形式的有利变化,企业资产组织形式经历了：个人业主制、合伙制、公司制。三种资产组织形式具有并存性，但公司制是当代的主体形式，参与国际经济合作的企业也以公司制为主。 公司制企业财产主体的多元性，财产的整体性以及财产的长期延续性的资产组织特征，决定了公司制企业的组织形式有利于企业的社会化运作。 当企业资产组织形式的社会化发展到一定的高度，国际化就成为一个必然的趋势。 因此，公司制的企业资产组织形式，是全球资本市场一体化和公司治理结构趋同的微观推进力，为以企业为核心主体的国际经济合作奠定了微观的组织基础。,南京师范大学商学院 许坚,（2）企业经营管理制度的有利变化,企业所有权与管理经营权的关系，经历了私人资本主义、财团资本主义和经理人资本主义三个发展时期。60年代以来，尤其80年代以来，经营者在企业中地位不断上升，这