黄南资源公司廉政风险防范管理工作实施方案

1、西部矿业黄南资源公司廉政风险防范管理工作实施方案为有效防范企业廉政风险，根据省纪委关于印发关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施意见的通知（青纪发201122号）和集团公司关于进一步做好廉洁风险防控机制建设工作的通知西矿集团党字201118号，参照集团公司系统经验，结合黄南公司实际，制定本廉政风险防范管理工作实施方案。一、指导思想以党的十七大精神和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，通过开展廉政风险防范管理工作，积极创新反腐倡廉的体制、机制，进一步提高企业预防腐败工作的专业化、规范化和制度化水平，切实为企业改革、建设、发展、稳定发挥保驾护航作用。

2、二、工作思路和目标坚持“围绕大局结合实际、全面铺开突出重点、统筹兼顾先易后难、循序渐进逐步深入、巩固完善立足长效”的工作原则，紧密结合企业的生产经营，抓住重点单位、重点部门、重点对象、重点领域、重要岗位和重要业务流程，以规范和制约权力运行、实施全过程监督、实现有效防范为着力点，以加强反腐倡廉教育为先导，以制度建设为基础，通过体制机制和制度创新，强化各级领导和管理人员的廉政风险意识、预防腐败意识和反腐倡廉责任意识，推进领导和管理人员的作风建设、经营管理的效能建设和企业的制度建设，促进领导和管理人员的行为规范、企业管理工作的规范和各种权力运行的规范，力争能够及时认清廉政风险性、识别廉政风险源、消除

3、廉政风险点，逐步建立起企业提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制。三、方法步骤（一）宣传动员明确要求（2011年11月）结合黄南公司实际，采取一定形式，搞好宣传教育，作出部署安排。宣传概念内涵：使全体员工充分了解，任何领导和管理人员在履行岗位职责、行使工作权力以及日常生活中，都存在着滥权谋私进而发生腐败行为的可能性；企业应把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成系统化的反腐防腐管理过程，最大限度预防腐败。讲清意义要求：着重讲清开展廉政风险防范管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤和规定动作，保证措施和具体要求，使各级领导和管理人员充分认识廉政风险的客观性、

4、危害性，认识廉政风险防范管理工作的基本要求，统一思想、提高认识，切实增强参与这项工作的自觉性。突出五个重点：（1）、突出工程项目管理、建设过程的廉政风险防范管理。（2）、突出企业领导和管理人员任用、履职和权力运行过程的廉政风险防范管理；（3）、突出企业重大投资项目决策、实施过程的廉政风险防范管理；（4）、突出企业大额资金筹措、使用、列销等运作过程的廉政风险防范管理；（5）、突出公司办公设备购置、租赁和外部劳务队伍选用过程的廉政风险防范管理。查找五类风险：（1）、思想道德风险；（2）、岗位职责风险；（3）、业务流程风险；（4）、制度机制风险；（5）、外部环境风险。制定并实施四类有针对性防控措施：

5、（1）岗位廉政风险防控措施；（2）部门廉政风险防控措施；（3）项目廉政风险防控措施；（4）单位廉政风险防控措施。（二）查找评定廉政风险（2012年1-2月）1、梳理工作关系。明确单位领导、部门、岗位和工程项目各业务系统管理职责权限，梳理工作流程，按照自上而下、自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险点。2、分级实施找准风险点。围绕权力运行，突出各级领导和管理人员两个重点对象，根据管理职责和业务范围，针对易发违规违纪和管理隐患等薄弱环节，围绕经营、生产、管理的业务流程，从“五个重点”入手，分别查找岗位、部门、工程项目和单位的廉政风险，认真梳理分析，确定业务流程风险点；在此基础上，划定到岗位、到人员

6、、到部门、到单位领导班子的防范领域，全面排查找准廉政风险点。（1）查找岗位风险点。按照全员参与的要求，组织领导和管理人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，报所在部门或单位党组织审核。（2）查找部门风险点。针对人、财、物管理重要职责及业务范围，组织部门人员对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委、纪委审核。（3）查找工程项目风险点。实行集团公司、各单位和工程项目部三

7、级联动，围绕工程项目经营、实施工程分包和劳务分包管理、办公设备采购管理（包括使用及废旧材料处理）和机械设备、生产安全和质量控制、项目验收、工程结算和资金拨付使用管理等关键环节，逐项查找易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式，由工程项目部领导和部室重点查找，项目部认真汇总分析审核把关，报所在单位党委、纪委备案。（4）查找单位风险点。结合行业特点、经营发展布局和深化改革工作，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）和涉及企业资产管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪委备案。各单位对所属基层单位查找廉政风险点的工作，要按照以上方法、程序

8、和要求，作出具体安排，认真组织实施。3、分析评估风险等级。对查找出的四个方面的“五类风险”，认真进行分析归纳，根据风险发生的可能性或危害影响程度，对识别的风险点进行分析评估和排序，按照一、二、三三个级别确定风险等级。（三）、制定实施防控措施（2012年3-4月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出教育防范、制度防范、机制防范、岗位防范、科技防范等措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控措施。1、岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，经部门主管或分管领导审核后，在所在部门或本级领导小组办公室备案。2、部门风险防控。

9、由部门对照职责权限和查找出的风险点，着重从业务流程、制度机制和外部环境等方面，提出有针对性的防控风险具体措施和办法，报主管或分管领导审核后，在本级领导小组办公室备案。3、项目风险防控。针对项目部风险，由项目经理制定具体防控措施和相关工作程序，报上级领导小组办公室备案。4、单位风险防控。针对项目风险、单位风险以及岗位、部门风险，由单位领导班子、领导小组集体研究制定具体防控措施和相关工作程序，报上级领导小组办公室备案。具体方案详见黄南资源公司廉洁风险防范管理责任分工表。（四）、落实提高阶段（2012年5-9月）1、明确责任。各部门负责人对廉洁风险防控制度和措施的落实要负总责，领导班子成员、主管领导

10、和部门负责人要各负其责。对防控制度执行不好、防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要严肃追究相关领导人员的责任。2、建立考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉洁风险防控情况进行考核。考核工作要与领导班子和领导干部年度考核、工作目标考核相结合，并将考核结果纳入党风廉政建设责任制考核评价系统。3、抓好防控制度评估。要组织专门人员对廉洁风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，作出客观评估。对脱离实际、针对性不强、难以落实或落实效果不好的，要落实责任，及时进行修订、完善和调整，确保廉洁风险防控制度和措施落到实处。四、工作要求（一）加强组织领导为加强组织领导，

11、黄南公司成立廉政风险防范管理考核领导小组，陈永辉任组长，蔡晓良任副组长，徐福国、杨兵、樊孝英、张峰、赵风琴为小组成员，承担领导小组的日常工作，负责廉政风险防范管理工作任务的分解落实、组织协调和监督检查。各部门也要建立领导和组织机构，把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，纳入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，确保廉政风险防范管理工作各项要求落到实处。（二）落实各级责任各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。各级管理人员要提高认识，紧密结合岗位职责

12、和履职行为，根据廉洁自律有关要求，按照岗位职责权限和业务事项办理流程，逐一排查岗位廉政风险点。各业务系统管理部门要明确职责、精细工作，密切配合、真抓实查，严格把关、注重效果。各工程项目部要坚持标准，严格按照实施方案要求，认真查找廉政风险点，认真制定防控风险措施，认真落实措施抓好整改，力争做到无重点遗漏，确保工作取得实效。（三）健全保障机制要通过建立健全各项运行保障机制，确保廉政风险防范管理工作取得实效。要建立企业廉政风险防范管理工作情况日常检查和定期检查制度；要统筹考虑以往的工作考核、业务管理工作考核，把廉政风险防范管理工作考核与年度绩效考核体系有机结合；要建立纠错整改机制，根据监督检查和考核

13、评估结果，及时纠正存在的问题，完善工作措施；要规范并落实责任追究机制，对出现问题的领导和人员，按照“一岗双责”的要求，追究直接责任和领导责任。（四）注重分类指导要采取抓点带面、点面结合、分类指导、整体推进的做法，建立信息与沟通制度，加强调查研究，及时掌握情况，研究解决工作中遇到的难点和问题。黄南公司按照廉政风险防范工作确定的五个重点，小组领导和各部门、各部门之间加强沟通研讨，交流总结经验，对带有普遍性的问题及时进行研究分析，提出指导性的办法和措施。各部门可根据公司的实际情况，采取点面结合或全面开展的做法统筹安排，精心组织，加强指导，抓好落实。（五）确保工作实效。各部门推进廉政风险防范管理工作既

14、要积极，又要稳妥，力求全面实施、循序渐进。要坚持与搞好公司生产经营、落实标准化管理和责任成本管理相结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，不断完善企业廉政风险防范体系，建立健全科学的预防腐败长效机制，实现黄南公司推进廉政风险防范管理确定的各项工作目标。二O一二年四月二十七日黄南资源公司廉洁风险防范管理责任分工表部门分管领导责任人风险等级风险类型风险点防范措施考核机制总经理陈永辉陈永辉一决策风险管理风险市场风险法律风险投资风险财务风险1、 公司三重一大（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）决策；2、 人力资源管理；3、 泄露商业秘密；4、 公司经营方

15、向是否符合集团战略决策；5、 对外投资及财务管理资金审批是否规范。1、国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见；、人力资源管理过程中的法律风险防范；、商业秘密等知识产权的法律风险防范；、集团公司分子公司管理的法律风险防范；、对外投资及财务管理的法律风险防范。成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；综合管理部陈永辉赵风琴三岗位风险1、文件收发私自违规处理；2、未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印；3、空白纸或空白介绍信上用印；4、未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围，或私下出借、泄露公司秘密

16、；5、应统一销毁的涉密载体私自违规留存或处理。1、严禁私自违规处理文件信函；2、严格执行我公司关于印章管理的规定；3、严禁未经审批私自用印；严格按照使用标准，骑年压月，严禁盖空白印章；4、严格执行公司文件收发流程，严格执行文件签收制度；5、严格执行国家涉密载体销毁管理规定；6、严禁私自处理涉密载体。运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作。刘和云三岗位风险1、岗位责任及权限；2、对车辆驾驶安全；3、对车辆运行费用消耗。1、负责检查公司车辆各种证件的有效性，保证出车时证件齐全、有效；2、服从指挥调度，负责保证公司领导平时工作用车和公司工作需要用车；3、严格遵守交通法规，不断提高驾驶技能；4、

17、严格控制车辆运行费用。运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作。计划财务部陈永辉蔡晓良一涉税风险投资风险1、可能出现现金开支范围过大；2、可能出现库存现金限额过大；3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。1、落实本部门风险点排查，排查大额度资金使用的决策风险点，制定防范措施；明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图；2、按照廉洁风险防范管理要求，健全完善财务系统；3、要加强自己的工作责任心；4、要加强资金的管理。做到日清月结。5、重大现金结算及时向领导汇报；6、做好资金预算计划。廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考

18、核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果。樊孝英二岗位风险1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象。2、财务出纳人员责任心不强，造成工作失误或公共财产损失。1、加强业务学习，参加省市业务培训；2、严格执行财务管理规章制度；3、日常财务结算作到日清月结。定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。资源开发部陈永辉徐福国二岗位风险1、利用职务之便向外泄露保密相关资料；2、擅自复制、转让保密相关成果；3、业务技能得不到提高，使工作效率降低；4、泄露公司内部招投标资料，泄露外围矿权考察

19、资料；5、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；1、加强保密资料管理制度的学习，提高自我防范意识；2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率；3、严格杜绝涉及保密资料外借，复印；4、加强业务学习，努力提高办事效率和廉政意识。5、签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果。张峰三岗位风险1、擅自复制、转让保密资料；3、业务技能得不到提高，使工作效率降低

20、；4、在招投标过程中出现资料泄密；5.可能存在对安全风险认识不足、为基层服务意识不强的现象；6.可能存在对安全违纪行为处理有差异性的现象；7.可能存在制定安全管理制度时沟通不够脱离实际的现象；1、加强保密资料管理制度的学习，提高自我防范意识；2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率；3、加强矿山安全宣传、野外安全培训。4、签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果。勘查事务部陈永辉杨兵二生产风险岗位风险1、保密意识不强，存在各类地质保密资料外泄的风险；2、泄露公司内部招投标资料；3、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；