第六周第十二章竞争法律制度及反垄断法.ppt

1、第十二章竞争法律制度,上节课知识点回顾,一、企业的基本法律形态个人独资企业、合伙企业、公司二、我国企业的法定分类国有企业、股份制企业、合作及集体所有制企业、私营企业、联营企业、外商投资企业、港澳台企业三、企业的设立方式自由设立、特许设立、核准设立、准则设立、严格准则设立四、企业设立的条件有名、有章程、有钱（有限责任公司3万，一人公司10万，股份公司500万）、有人、有地、有合法的经营范围,四、企业设立登记的程序1、提交登记申请书2、主管部门登记审查3、核准和公告,第二十条申请设立有限责任公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（二）全体股东指定代表或者共

2、同委托代理人的证明；（三）公司章程；（四）依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外；（五）股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（六）股东的主体资格证明或者自然人身份证明；（七）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（八）公司法定代表人任职文件和身份证明；（九）企业名称预先核准通知书；（十）公司住所证明；（十一）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，还应当提交有关批准文件。,有限责任公司和股份公司的区别,1、有限责任公

3、司是属于“人资两合公司”其运作不仅是资本的结合，而且还是股东之间的信任关系，在这一点上，可以认为他是基于合伙企业和股份有限公司之间的；股份有限公司完全是资合公司，是股东的资本结合，不基于股东间的信任关系.2、有限责任公司的股东人数有限制，为2人以上50人以下，而股份有限公司股东人数没有上限，只要不少于5人就可以。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资有限制，需要经过全体股东过半数同意，而股份有限公司的股东向股东以外的人转让出资没有限制，可以自由转让。,3、出资额不同。有限责任公司：以生产经营为主的公司人民币50万元；以商品批发为主的公司人民币50万元；以商业零售为主的公司人民币30万元；科技

4、开发、咨询、服务性公司人民币10万元。股份有限公司：注册资本的最低限额为人民币1000万元。4、有限责任公司不能公开募集股份，不能公开发行股票，而股份有限公司可以公开发行股票5、有限责任公司不用向社会公开披露财务、生产、经营管理的信息，而股份有限公司的股东人数多，流动频繁，需要向社会公开其财务状况。,思考题？问：个人独资企业和合伙企业均不具有法人资格，为什么？,综上，法人拥有自己的独立财产，对外以自己的独立财产承担相应债务，而个人独资企业和合伙企业没有自己的独立财产。个人独资企业的财产为其所有者所有，合伙企业财产由其合伙人所有，对外债务由个人独资企业的所有人和合伙企业的合伙人承担。另一方面，具

5、有法人资格的企业，其股东对企业债务承担有限责任，仅就股东对企业的出资额或者出资比例为限，而个人独资企业的所有者与合伙企业中的普通合伙人对个人独资企业和合伙企业的债务承担无限责任。,(二)个人独资企业和一人公司的区别,一人公司是指只有一个股东的有限责任形式的公司，即公司的投资人为一人，由投资人独资经营，但投资人对公司债务仅负有限责任。我国新修改的公司法规定了一人有限责任公司，自然人和法人都可以出资设立一人有限责任公司。除自然人和法人出资设立的一人公司外，我国公司法上的国有独资公司也属于一人有限责任公司，只是其股东地位特殊而已。个人独资企业和一人公司都是一个主体出资建立的企业，但两者性质是完全不同

6、的，体现在：1出资人不同。个人独资企业只能由自然人出资设立，一人公司既可以由自然人出资设立，也可以由法人出资设立，还可以由国家出资设立。2主体资格不同。个人独资企业属于非法人组织，不具有法人资格，一人公司作为公司的一种，是企业法人，在公司成立时取得法人资格。3责任承担不同。个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任；一人公司的投资人(股东)仅以出资额为限对公司负责，即负有限责任。4注册资本要求不同。对个人独资企业，法律并无最低注册资本的要求，而一人公司法律有最低注册资本的要求，依据公司法的规定，其最低注册资本为10万元，且需在公司成立时一次足额缴纳。5设立的法律依据不同。个人独资企业依照个人

7、独资企业法设立；一人公司则须依照公司法设立。6,税收政策不同，个人独资企业只需企业所有人交纳个人所得税，一人公司要交纳企业所得税。,第一节竞争与竞争法概述,一、竞争的概念竞争是指有着不同经济利益的两个以上的经营者，为争取收益最大化，以其他利害关系人为对手，采用能够争取交易机会的商业策略争取市场的行为。（一）竞争的主体是交易方向一致，行业相同或相似但经济利益上有着利害关系，相互排斥的两个以上经营者。（二）为了争夺市场，竞争行为表现为经营者推行一系列的商业策略，使用众多的竞争手段。如价格策略，广告策略，服务策略，促销策略等。目的是为了争取交易机会。（三）竞争的结果会优胜劣汰。,二、市场交易的基本原

8、则（一）自愿原则（二）平等原则（三）公平原则（四）诚实信用原则（帝王原则）（五）遵守公认的商业道德原则,可撤销合同,民法通则)第59条规定：“下列民事行为，一方有权请求人民法院或者仲裁机关予以变更或者撤销：(一)行为人对行为内容有重大误解的;(二)显失公平的。被撤销的民事行为从行为开始起无效。”合同法第五十四条规定：“下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：(一)因重大误解订立的;(二)在订立合同时显失公平的。一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。当事人请求变更的，人民法院或者仲裁机构

9、不得撤销。”,三、竞争法的概念和作用概念：指国家在协调经济运行过程中调整市场竞争关系和市场竞争管理关系的法律规范的总称。包括：1.竞争关系2.竞争管理关系竞争法的作用：1.创设、完善公平竞争的社会条件。2.制止非法垄断和不正当竞争，维护正常的市场竞争秩序。3.保护和鼓励正当竞争4.保护经营者和消费者的合法权益。,四、竞争法的立法模式和体系。（一）立法模式1.分立式，垄断和不正当竞争分别立法。德国2.合立式。垄断和不正当竞争合并立法。捷克3.综合式。不以竞争或交易命名，但实际内容调整竞争关系和竞争管理关系。代表：美国的谢尔曼法，克莱顿法和联邦贸易委员会法。立法的侧重点有两个：不正当竞争（不发达国

10、家）和垄断（发达国家）。,一、垄断与反垄断法,1、垄断反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。2、反垄断法反垄断法是调整在反对垄断或限制竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。,现代反垄断法产生的标志是美国1890年制定的谢尔曼法我国1993反不正当竞争法对行政垄断行为进行了规制。2007年颁布了反垄断法，法律将下列行为被认定为垄断行为：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者的集中,二、对垄断协议的法律规制,1、垄断协议（俗称勾结）垄断协议，

11、是指经营者之间达成的，旨在排除、限制竞争或者实际上具有排除、限制竞争效果的协议、决定或者其他协同一致的行为。垄断协议不利于市场的扩大和发展，不利于保护消费者、经营者的合法权益和社会公共利益。,（二）、垄断协议的分类,1、横向的垄断协议横向垄断协议行为是指具有竞争关系的经营者之间达成的具有排除、限制竞争或者实际上具有排除限制竞争效果的协议、决定、或者其他协同一致的行为。一般是同行2、纵向垄断协议纵向垄断协议是指处于同一产业链有供求关系的垂直纵向环节的两个或者两个以上经营者所作为的联合限制竞争行为。,我国反垄断法禁止的垄断协议,横向垄断协议,竞争关系,固定或者变更商品价格,限制商品的生产数量或者销

12、售数量,限制商品的生产数量或者销售数量,分割销售市场或者原材料采购市场,限制购买或者限制开发新技术、新产品,联合抵制交易,纵向垄断协议,供求关系,固定向第三人转售商品的价格,限定向第三人转售商品的最低价格,行业协会组织的垄断协议,（三）、对垄断协议的法律规制,我国反垄断法规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一者，不适用该法的有关规定：改进技术、研究开发新产品的；为提高产品质量降低成本、增进效率，统一产品价格、标准或者实行专业化分工的；为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩

13、的属于以上情形经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。除上列情况外为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益达成的协议，以及符合法律和国务院规定的其他情形达成的协议，不适用该法的有关规定。,（四）垄断协议的除外适用,经营者我国反垄断法规定了责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1以上10以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。行业协会反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。减轻、免除责任规定由于垄断协议越来越具有隐秘性，我国反垄断法第46条第2款规定：“经营者主

14、动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。”“对垄断协议的组织者，不适用宽恕的规定”（首恶必办，胁从不问）,（五）法律责任,三、对滥用市场支配地位的法律规制,（一）市场支配地位的含义及其认定我国反垄断法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。,反垄断法19条市场支配地位的法律认定,1、一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一2、两个经营者合计达到三分之二3、三个经营者市场份额合计达到四分之三2、3项中单个经营者的份额不足百

15、分之十的，不是为具有市场支配地位,（二）滥用市场支配地位的表现形式及其危害禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。,（三）法律责任,法律责任：由

16、反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1以上10以下的罚款。,四、经营者集中,(一)经营者集中的含义与危害经营者集中是指下列情形：经营者合并；（公司合并）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（股权控制）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。（债权控制）,（三）对经营者集中的法律规制,1、为了有效规制企业合并，必须在立法上设置严格审查制度，各国普遍做法是建立企业合并申报制度与核准制度。我国对经营者集中的法律规制的主要规定，参见反垄断法第21、22、27、28条。我国实行的是事先申报的控制制度，没有对全部拆分

17、及部分拆分的控制手段予以规定。一旦预防无效，实行违法查处。（参见我国反垄断法第48条规定）必须预先申报商务部批准,2、申报豁免,经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：(1)参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50以上有表决权的股份或者资产的；（母子公司之间的合并）（2）参与集中的每个经营者50以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。（子公司之间的合并，母公司并不参与）,3、法律责任,经营者违反本法规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处五十万元以下的罚款

18、。,四、对滥用行政权利排除、限制竞争的法律规制,滥用行政权力排除、限制竞争，也称为行政性垄断，是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排斥、扭曲或限制市场竞争的行为。它实质上是一种超经济垄断，完全摆脱了市场规则的约束。在危害性上，滥用行政权力排除、限制竞争较经济垄断更甚。作为反垄断法规制的行政性垄断行为有抽象与具体之分，具体参见反垄断法第32条第37条。,主要的表现形式,1.强制交易。如广电局强迫安装机顶盒2.地区封锁(1)对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；（关税，地区间国家间的）(2)对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求

19、、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；（类似非关税壁垒）(3)采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；（出租车）(4)设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；3.排斥或限制外地经营者参加本地招标投标。（内定）4.排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构5.强制经营者从事垄断行为6.抽象行政性垄断行为,法律责任,参见反垄断法51条规定教材231页最后一条,五、反垄断法的实施,反垄断法的主管机关各国竞争法主管机关设置无统一模式，但在总体上，呈现一共同点，即大多设置专门机关负责反垄断法的实施，该机关具

20、有较强的独立性和较大的权威性。我国反垄断法的执法采用的是二元执法体制，即分别设立反垄断委员会和反垄断法执法机构。,依据反垄断法的规定，目前执法机构已经成立了3个，3个机构的共同领导机构：国务院反垄断委员会也已经成立。它们分别是：国务院反垄断委员会商务部下设的反垄断局国家发展改革委员会下设的价格监督检查司国家工商行政管理总局下设的反垄断与不正当竞争执法局,其中国务院反垄断委员会的职责是：研究拟定有关竞争政策；组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；制定、发布反垄断指南；协调反垄断行政执法工作。该委员会的组成人员如下：主任：王岐山国务院副总理副主任：陈德铭商务部部长张平发展改革委主任周伯华工

21、商总局局长毕井泉国务院副秘书长委员：张茅发展改革委副主任欧新黔工业和信息化部副部长姚增科监察部副部长张少春财政部副部长高宏峰交通运输部副部长马秀红商务部副部长黄淑和国资委副主任钟攸平工商总局副局长张勤知识产权局副局长张穹法制办副主任蔡鄂生银监会副主席桂敏杰证监会副主席魏迎宁保监会副主席王禹民电监会副主席国务院反垄断委员会的具体工作由商务部承担，马秀红兼任秘书长,反垄断局主要职责是：负责审查经营者集中行为，指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展多双边竞争政策国际交流与合作价格监督检查司的主要职责是：负责依法查处价格垄断协议行为。国家和省两级具有行政执法权，市县两级是配合调查，跨省案件由国家发

22、改委负责指定牵头办案或者联合办案，重大案件由国家发改委直接组织查处。反垄断与不正当竞争执法局的主要职责是：负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断协议除外)等方面的工作,(2)调查程序立案-调查-处理可以采取下列措施：进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；查封、扣押相关证据；查询经营者的银行账户。,(3)经营者承诺消除不利影响的，反垄断执法机构应中

23、止调查。有下列情形之一的，反垄断执法机构应当恢复调查：经营者未履行承诺的；作出中止调查决定所依据的事实发生重大变化的；中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或者不真实的信息作出的。,六、反垄断法的域外适用,反垄断法第二条：中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为适用该法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的适用本法。“,71.下列哪些情形属于反垄断法规定的经营者集中?A.经营者合并B.经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权C.经营者通过合同取得对其他经营者的控制权D.经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位,答案：ABCD解析：反

24、垄断法第20条规定，经营者集中是指下列情形：(一)经营者合并;(二)经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权;(三)经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。所以本题应选ABCD四项。,24.对于国务院反垄断委员会的机构定位和工作职责，下列哪一选项是正确的？（）A.是承担反垄断执法职责的法定机构B.应当履行协调反垄断行政执法工作的职责C.可以授权国务院相关部门负责反垄断执法工作D.可以授权省、自治区、直辖市人民政府的相应机构负责反垄断执法工作,答案：B解析：本题考核国务院反垄断委员会的机构定位和工作职责。选项A错误，选项B正确。反垄断法第9条规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：（一）研究拟订有关竞争政策；（二）组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；（三）制定、发布反垄断指南；（四）协调反垄断行政执法工作；（五）国务院规定的其他职责。国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。从这