供应商的风险管理课件

1、,王彦忠内容介绍：,1.法规对供应商管理的要求；,2.为什么要对供应商进行风险管理；,3.供应商的管理方法；,4.供应商的审计流程；,5.原辅料供应商风险管理的重点。,一、法规对供应商管理的要求,第二章,质量管理,第一节,原,则,第六条,企业高层管理人员应当确保实现既定的,质量目标，不同层次的人员以及供应商、经销商应当共同参与并承担各自的责任。,第六章,物料与产品,第一节,原,则,第一百零四条,物料供应商的确定及变更应当进,行质量评估，并经质量管理部门批准后方可采购。,第一百零六条,原辅料、与药品直接接触的包装,材料和印刷包装材料的接收应当有操作规程，所有到货物料均

2、应当检查，以确保与订单一致，并确认供应商已经质量管理部门批准。,第十章第七节,质量控制与质量保证供应商的评估和批准,第二百五十五条质量管理部门应当对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场质量审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权。主要物料的确定应当综合考虑企业所生产的药品质量风险、物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素。,企业法定代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。,第二百五十六条应当建立物料供应商评估和批准的操作规程，明确供应商的资质、选择的原则、质量评估方式、评估标

3、准、物料供应商批准的程序。如质量评估需采用现场质量审计方式的，还应当明确审计内容、周期、审计人员的组成及资质。需采用样品小批量试生产的，还应当明确生产批量、生产工艺、产品质量标准、稳定性考察方案。,第二百五十七条质量管理部门应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的合格供应商名单。被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。,第二百五十八条现场质量审计应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，

4、以全面评估其质量保证系统。现场质量审计应当有报告。,第二百五十九条,必要时，应当对主要物料供,应商提供的样品进行小批量试生产，并对试生产的药品进行稳定性考察。,第二百六十条,质量管理部门对物料供应商的,评估至少应当包括：供应商的资质证明文件、质量标准、检验报告、企业对物料样品的检验数据和报告。如进行现场质量审计和样品小批量试生产的，还应当包括现场质量审计报告，以及小试产品的质量检验报告和稳定性考察报告。,第二百六十一条,改变物料供应商，应当对,新的供应商进行质量评估；改变主要物料供应商的，还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察。,第二百六十二条,质量管理部门应当向物料管,理部门分发经批准的合格

5、供应商名单，该名单内容至少包括物料名称、规格、质量标准、生产商名称和地址、经销商（如有）名称等，并及时更新。,第二百六十三条,质量管理部门应当与主要物,料供应商签订质量协议，在协议中应当明确双方所承担的质量责任。,第二百六十四条质量管理部门应当定期对物料供应商进行评估或现场质量审计，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应当尽快进行相关的现场质量审计。,第二百六十五条企业应当对每家物料供应商建立质量档案，档案内容应当包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应

6、商的检验报告、现场质量审计报告、产品稳定性考察报告、定期的质量回顾分析报告等。,二、为什么要对供应商进行风,险管理,原料晶形对产品质量的影响：,原料晶形一:,原料晶形对产品质量的影响：,原料晶形二:,原料晶形对产品质量的影响：两种晶形对应的溶出结果：,原料粒径对产品质量的影响：,原料粒径对产品质量的影响：,三、供应商的管理方法,开发新供应商供应商的审计质量协议供应商的变更质量投诉供应商资质管理,1.开发新供应商,根据项目的具体行动方案和时间表填写公司变更控制单,说明变更内容,变更原因，就此变更召开会议讨论相关行动是否适合，时间是否合理等。注册部应给出具体的注册要求（是否需要注册，如需要注册所需

7、要文件）。为新供应商的物料申请试制或验证的新货号，然后质量部升级试验或验证物料供应商目录及其质量标准。,1.开发新供应商,采购几批物料进行试验测试和生产试制并同正常供应商的结果进行对比。进行供应商评估或审计。进行三批工艺验证，包括可能需要进行加速稳定性及长期稳定性考察。工艺验证结束后，汇总相关文件进行备案或注册（如需要）。更新合格供应商目录，关闭变更。,2.供应商的审计质量部制定供应商年度审计计划并根据计划对供应商实施审计，定期追踪CAPA；,如整改措施不能按期或不能完成，则通知采购部门予以协助。重大质量问题的改进措施如不能完成，则立即通知采购部门采取如暂停供货等措施；若在审计周期内出现严重质

8、量问题需要评估是否需要进行临时审计。,3.质量协议保证整体的质量、安全和成品的功效，必须同供应商签署质量协议（包括对物料和服务的要求和详细规定），通常质量协议包括：,供应商必须按照注册批准的工艺进行生产；供应商需符合的质量标准；供应商必须确保所供应产品的质量符合用户和法规要求；供应商不得擅自更改生产工艺，对生产工艺所作的任何更改需要及时通知；,3.质量协议,供应商必须按照完善的质量系统管理产品的整个流程；供应商物料的运输必须符合公司要求；供应商有义务协助进行偏差调查；供应商发生的任何可能影响产品质量的重大偏差必须及时通知；供应商起始物料的来源必须符合协议要求。,4.供应商的变更,供应商按照质量

9、协议将变更及时通知企业相关人员，质量部会同相关部分对供应商的变更进行评估，并根据评估结果反馈给供应商，批准或拒绝其变更。,5.质量投诉当供应商的物料出现OOS或者由于供应商物料引起产品质量问题时，发现部门应如实记录相关情况并报相关部门；,相关部门通知供应商并要求供应商提供调查报告和整改措施，此外应将此投诉进行记录。质量部需要对供应商提供的报告和整改措施进行审核，直到供应商的报告和整改措施符合要求。,6.供应商的资质管理,对出现下述情况的合格供应商需要考虑暂停供货，,直至采取有效地整改措施：,审计发现严重问题并且在整改限期内未完成整改；,供货中出现混品种/异物等严重质量问题或产品连,续出现不合格

10、及其他问题的；,供应商绩效表现不能满足要求的；存在重大供应风险；,供应商不能履行合同条款包括质量协议的。,6.供应商的资质管理,对出现下述情况的合格供应商需要考虑取消其合,格供应商的资质：,出现严重影响公司正常运行质量事故的（导致召,回、退货）；,连续出现混品种/异物等严重质量问题的；,供应商严重违反合同条款包括技术协议的；,对于该情况需要及时从合格供应商目录中去除。,四、供应商的审计流程,理想模式：,起始物料固定现实情况：起始物料变动,工艺过程固定工艺过程变动,产品固定产品固定,发现质量及法规符合方面不足的证据。质量：满足客户需求，对患者的风险降到最低；法规符合：符合法规要求，将公司经营风险

11、降到最低。通过以下措施将发现的问题转化为增加价值的活动:确定风险；提出改进建议；制定改进措施并实施。,检查设施，生产或供应，原料，成品或系统的质量保证情况。,ASQdefinition(AmericanSocietyofQuality)美国质量协会：系统的，独立的，对获得的证据有文件记录的过程，通过客观评价确定与采用审计标准的差异程度IIAdefinition(InstituteofInternalAuditors)内部审计协会：审计保证顾问,过去：审计官警察，简单地检查符合性，如能够发现问题，才能抓住我。catchmeifyoucan.,现在：,审计官顾问，审计是增值，审计官评估所发现的风险

12、，同被审计人员讨论所发现的风险。被审计人员认为审计官是顾问，是来帮助和预防风险和法规问题的发生。即：审计是确定需改进的方面，识别和管理风险。,切记：一切审计发现都是基于事实，而不是感觉。,一个有资质的审计官必须具有:,一定的经验；广泛的知识；商业意识；,获得信息的能力；领导力和影响力；,不一定必须是各方面的专家。,审计官的角色和特征,按照审计的范围审计可分为：,事件：重大偏差调查及寻找解决方法的审计。,如以下由重大偏差引起的：,与质量标准的偏差；投诉；,引起生产的偏差。,审计中只关注特定的问题及特定的目标。,FDAGMP,/SCRIPT,

13、s/cdrh/cfdocs/cfcfr/CFRSearch.cfm,EUGMP,http:/ec.europa.eu/enterprise/pharm,aceuticals/eudralex/vol4_en.htm,ICH,/cache/compo/276,-254-1.html,审计过程,评估风险,在风险评估过程中考虑以下因素：,产品工艺,审计历史重大偏差召回,CAPA的关闭,历史绩效,基于以上风险制定审计频次,审计过程,制定审计计划,审计计划的要点包括：,总体计划,覆盖所有区域获得资源,法规符合及执行达到法规要求,关注高风险区域,建立和维护审计计划沟通审计

14、计划,制定审计计划,制定审计计划时需要考虑：,事先与被审计人员讨论,确保在被审计人员的日程内安排足够时间,确定审计小组需求生产计划倒班,审计过程,准备审计时需要考虑：,建立团队,审计范围和目标要一致确认审计日期,确定审计时要审核的文件,准备审计,准备审计,审计计划,将审计计划发给被审计的公司确定审计标准,确定审计目标及范围确定联系人员确定时间,开预审会，如必要,准备审计,关键点：,没有认识到制定审计计划的重要性,准备审计计划约占整个审计一半的时间准备审计计划很困难，但是必须进行审计的效果取决于如何进行审计,FAILTOPREPARE-PREPARETOFAIL,失败的准备，意味着准备失败。,审

15、计过程,开始审计审计方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,开始审计审计方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,需要审计人员有丰富的经,审计方法,优点,缺点,向前审计,逻辑过程易学习有助于按照审计计划时间进行易发现问题,容易被打段（如被审人员不在）不灵活不适用于局部审计需周密的计划来避免时间不够,向后审计,可以从不同部门开始，适用于局部审计易学习和解决问题有助于按照计划完成的时间完成审计能够尽早发现问题,随机,非常灵活不被人员不在影响对整个被审计的对象能够有快速印象验有助于在时间不足时预测审计对象有助于局部审计和细节审计,

16、容易被打段（如被审人员不在）不灵活需周密的计划来避免时间不够,开始审计审计方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,看什么,足够的设备和系统,完善的安全环境标准技术标准的维护,有效的质量管理体系持续的生产能力,符合GMPs、公司和法规的要求,员工知识，技能培训，经验和总体技术能力相关工作的法律授权,工程预防维护和校验生产/包装,QAQC,采购和供应商资格批准行政管理仓库,看什么,开始审计审计方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,观察发生了什么？,问合适的问题，然后注意倾听！,确认答案,记录发现,审计行为和技巧,开始审计审计

17、方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,写好审计缺陷是审计报告的关键要素，审计缺陷应,该符合以下要求:,有标准结构清楚简练,没有语法上的漏洞,报告事实、总结问题和缺陷,提出风险和是否需要立即采取的风险以客观证据为基础，避免关联需要的话，提供建议经得起考验,开始审计和制定审计报告审计报告,审计报告通常包括：,1.标题页,审计内容，日期，被审人员，审计人员唯一的参考编号发放清单,确保被审计公司的名称和地址都是正确的,2.实施总结结论3.介绍,4.范围和目的5.缺现,6.整改行动,审计报告,描述,审计过或及未审计过得的系统、工艺、区域,审计过的系统、工艺、区域“有

18、规程,并按照规程,去做”的证据,所谓“有规程,并按照规程去做”指，例如：在,水系统检查，公司有详细的取样规定，并且实际公司也是按照该规定进行了取样。你的报告可以,这样写“SOPXX描述了水系统的取样要求，样品,应该每周对所有水点进行取样。检查了实验室过,去3个月的取样记录并且记录与程序要求一致。,描述供应商的工艺和系统,审计报告,开始审计审计方法看什么,审计组管理,审计行为和技巧审计报告通则,开始审计和制定审计报告,搜集证据-人、文件、产品,程序中怎么说的？（计划的）应该发生什么？（需要的）什么发生了？（实际的）有区别吗？（差距）,应该改正的行为？（计划的VS.实际的）应该改正的标准（计划的V

19、S.需要的）记住“有规程,并按照规程去做”,开始审计和制定审计报告通则,审计过程,制定整改行动,被审人员需要考虑,回顾审计缺陷以理解潜在风险和问题制定恰当的纠正和预防措施,确保及时完成达成一致的纠正和预防措施,审计管考虑,关键缺陷的反馈行动计划的反馈提供相关的证据,文件、记录、检验结果或调查报告样品,趋势数据,重新审计,制定整改行动,审计过程,追踪整改行动,负责人和日期,需要延期，考虑延期关闭的影响上报无法解决的问题,上报没有按期完成的行动,整改行动的关闭,.,审计过程,.,五、原辅料供应商风险管理的,重点,通常制剂企业对原辅料企业风险管理的重点：,管理体系,质量管理体系变更控制,供应商管理工

20、艺控制实验室,纠正与预防性措施,对不合格品的处理，返工或重新加工,原辅料供应商风险管理的重点,.,于有很好的文件和记录体系。所以大家不要觉,原辅料供应商风险管理的重点管理体系供应商有书面的质量方针和经营策略。这个体现在每次在文件准备时，审计前需要准备组织结构图，从组织机构中可以看出是否有完善的运营体系，是否有相应的职责部门等。质量管理体系质量管理体系有没有，健不健全不是在于有没有这个部门？而是要证明它存在。这个就是在,.,得写记录，做文件是个不大重要的工作，其实只有它们的存在，才有我们质量管理体系的存在。不知道大不知道大家有没有发现，每次审计员在现场检查中，很多时候都会关注于现场的记录，因为在记录中很大程度上可以去评估记录的真实性，QA的监管力度等等。所以我们每一位员工都要有这个意识，严格按照SOP要求记录实际结果。,原辅料供应商风险管理的重点,.,变更控制