山东省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

1、山东省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有_只。A3B1C7D920 2、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。A营业部B受托人C密码程序D委托人3、在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D技术服务 4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

2、或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据 6、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期D金融互换 7、证券营业部经营管理一般包括_A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D硬件管理

3、、软件管理 8、恒定混合策略的支付模式是_。A直线B凹型C凸型D波浪线 9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是_。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户 10、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括_。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C要求经纪商保证最低风险的权利D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利11、证券经纪商以_的身份从事证券交易。A委托人B授权人C受托人D代理人 12、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A盈余

4、公积B股本账户C公司资本公积金D留存收益 13、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A2B3C5D1014、_是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D数理统计法 15、同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。A资本市场B长期资金融通市场C贷款市场D货币市场 16、Mary _ down the notes on the board into her book.AcopiedBwroteC

5、describe 17、认购公司型基金的投资人是基金公司的_。A股东B管理人C委托人D债权人 18、在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金 D。认股权证基金 19、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A单因素模型B多因素模型CAPT模型DCPMA模型 20、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。A远期合约B金融期货C金融期权D互换合约 21、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额

6、不少于_万美元。A500B1000C3000D5000 22、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金23、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 24、基金资产账户管理时应注意的内容有_。A基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理25

7、、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。A发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选

8、择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权 2、道氏理论的核心思想为_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格3、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 4、股票现金流贴现模型的理论依据是_。A股票的内在价值应当反映未来收益B股票的价值是其未来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值5、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性大B筹资费用大C筹资弹性小D债务利息高 6、根据证券公司客

9、户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C知情的权利D汇集他人资金参与集合资产管理计划 7、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的_特征。A风险性B收益性C流动性D参与性 8、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 9、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到独立的顾问服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易

10、10、下列属于证券服务机构的是_。A证券业协会B证券登记结算公司C律师事务所D证券交易所11、证券公司对发行人的权利，是指_。A请求召开证券持有人会议的权力B参加证券持有人会议、提案、表决的权力C配售股份的认购权力D请求分配投资收益的权利 12、英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司 13、证券是指用以证明或设定权利所做成的_。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证14、经营者不得以_为目的，以低于成本的价格销售商品。A排挤竞争对手B赚取利润C清偿债务D销售仓库存货 15、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)规定，下列各项中

11、，属于主办券商的代办业务的有_。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 16、参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是_。A公开原则B公平原则C公正原则D平等原则 17、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的_。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的_。_A25%；20%B30%；20%C35%；25%D40%；30% 18、下列属于证券公司自营

12、业务内部控制中重点防范风险的有_。A规模失控B账外自营C内幕交易D信用交易 19、在我国，财务顾问的监管主体包括_。A国务院B证监会C证券交易所D中国证券业协会 20、下列说法正确的是_。A纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为B要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金达到收购的目的C在收购过程中，收购公司主要面临以下风险如市场风险、反收购风险、融资风险等D收购一般指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行

13、为E收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及认识安排与调整等 21、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A股票经中国证监会核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币5000 万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上D公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 22、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。A一致性B及时性C完整性D真实性E有效性23、可转换公司债券的票面利率一般_相同条件的不可转换公司债券。A低于