主要法规依据

1、国际收支行政审批业务指南一、银行(包括农村信用社)即期结售汇市场准入(一)法律依据1.中华人民共和国外汇管理条例(国务院令第532号)；2.银行办理结售汇业务管理办法(订单号。中国人民银行20142号)；3.国家外汇管理局关于印发银行办理结售汇业务管理办法实施细则的通知(汇发201453号)。(2)业务流程1.银行(包括农村信用社)应向注册地外汇局提出申请；2.外汇局根据相关制度审核相关信息后，为外汇局办理相关手续。(三)审计材料1.银行总行申请材料清单。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1办理结售汇业务的申请报告原版磁带1纸2金融许可证的副本企业公章复印件1纸3办理结售汇

2、业务的内部管理规章制度原版磁带1纸至少包括以下内容：结售汇操作规程、结售汇文件管理制度、结售汇统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇核算科目和方法、结售汇内部审计制度、员工岗位责任制、结售汇授权管理制度。4有办理业务所需的软硬件设备的说明材料。原版磁带1纸5具有相关业务工作经验的高级管理人员和业务人员的描述性材料。原版磁带1纸6如需取得银行业监督管理机构批准的外汇业务经营资格，还应提交外汇业务经营许可文件复印件。企业公章复印件1纸2.银行分支机构申请材料清单。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1银行办理即期结售汇业务备案表原版磁带2纸2办理结售汇业务的申请报告原版磁带

3、1纸3金融许可证的副本企业公章复印件1纸4有办理业务所需的软硬件设备的说明材料。原版磁带1纸5具有相关业务工作经验的高级管理人员和业务人员的描述性材料。原版磁带1纸6总行及上级行执行外汇管理规定考核等级证明企业公章复印件1纸3.辖内银行分支机构申请材料清单。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1银行办理即期结售汇业务备案表原版磁带2纸辖内机构可通过支行集中办理备案手续。2金融许可证的副本企业公章复印件1纸3总行及其上级分行、支行应提供外汇管理法规执行情况考核等级的证明材料。企业公章复印件1纸(4)审计准则审查申请人提交的申请材料，确认其是否符合外汇管理的要求；1.具有金融业务

4、资格；2.有健全的业务管理制度；3.具备开展业务所需的硬件和软件设备；4.有具有相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员。银行需经银行业监督管理机构核准外汇业务资格的，还应当具备相应的外汇业务资格。(5)竣工期限自验收之日起20个工作日内完成；办理手续应当符合外汇管理行政审批的有关规定。(6)受理部门国家外汇管理局江苏分局国际收支司。(7)咨询电话025-.二、银行(包括农村信用社)总行人民币和外汇衍生品业务市场准入(一)法律1.业务操作程序，包括交易受理、客户评价、文件审查等业务流程和操作标准。2.产品定价模型，包括定价方法、选择标准和各种参数的来源；3.风险管理体系，包括风险管理框架、风险

5、模型指标和量化管理指标、风险缓解措施和头寸平准机制；4.会计制度，包括科目设置和会计方法；5.统计报告系统，包括数据收集渠道和操作程序。银行应根据拟推出的各类衍生产品的实际特点，提交相关适用的文件和资料。3主管人员和主要交易人员名单及简历。原版磁带1纸4符合银行业监督管理机构金融衍生产品交易资格规定的文件。企业公章复印件1纸(4)审计准则审查申请人提交的申请材料，确认其是否符合外汇管理的要求；1.取得即期结售汇资格；2.具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度，以及相应的风险识别、计量、管理和交易制度，配备衍生产品业务所需的专业人员；3.符合银行业监督管理部门关于金融衍生产品交易业务资

6、格的规定。(5)竣工期限自验收之日起20个工作日内完成；办理手续应当符合外汇管理行政审批的有关规定。(6)受理部门国家外汇管理局江苏分局国际收支司。(7)咨询电话025-.三。银行合作批准远期结售汇市场准入(一)法律依据1.中华人民共和国外汇管理条例(国务院令第532号)；2.银行办理结售汇业务管理办法(订单号。中国人民银行20142号)；3.国家外汇管理局关于印发银行办理结售汇业务管理办法实施细则的通知(汇发201453号)；4.中华人民共和国外汇管理条例(汇发201062号)。(2)业务流程1.银行应向注册地外汇局提出申请；2.外汇局根据相关制度审核相关信息后，为外汇局办理相关手续。(三)

7、审计材料1.境内银行总行申请材料清单。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1申请报告原版磁带1纸2合作办理远期结售汇的相关管理制度原版磁带1纸包括：业务操作程序、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计制度等。3与合格银行签署的示范合作协议应明确双方的权利和义务原版磁带1纸4前一年四个季度的外汇资产负债表原版磁带1纸2.境内银行分行申请材料。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1申请报告原版磁带1纸2合作办理远期结售汇的相关管理制度原版磁带1纸包括：业务操作程序、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计制度等。3与合格银行签署的示范合作协议应明确

8、双方的权利和义务原版磁带1纸4允许总行(或总行)配合办理远期结售汇业务备案通知。企业公章复印件1纸5总公司(或总公司)的授权文件原版磁带1纸(4)审计准则审查申请人提交的申请材料，确认其是否符合外汇管理的要求；1.国家外汇管理局及其分支机构批准的即期结售汇资格，从事即期结售汇2年以上(含2年)；2.在过去两年内，即期结售汇业务没有重大违规行为(一国家外汇管理局江苏分局国际收支司。(7)咨询电话025-.四、外资银行分行头寸集中管理审批(一)法律依据1.银行办理结售汇业务管理办法(国务院令第532号)；2.国家外汇管理局关于印发银行办理结售汇业务管理办法实施细则的通知(订单号。中国人民银行201

9、42号)；3.国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知(汇发201453号)。(2)业务流程1.银行应向注册地外汇局提出申请；2.外汇局根据相关制度审核相关信息后，为外汇局办理相关手续。(三)审计材料序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1总行同意实施岗位集中管理的授权文件。原版磁带1纸2中国银行业监督管理委员会批准外资金融机构驻华机构。企业公章复印件1纸3外资银行的内部管理制度、会计核算方法和集中头寸管理的技术支持。原版磁带1纸外汇分局应现场走访集中管理银行的营业场所，检查并接受其技术系统对银行头寸集中管理的支持。(4)审计准则审查申请人提交的申请材料，确认其是

10、否符合外汇管理的要求；1.拟集中管理的外国银行分行由外国银行总行或地区总行授权；2.外资银行分行有内部管理制度、会计核算方法和集中头寸管理的技术支持。(5)竣工期限自验收之日起20个工作日内完成；办理手续应当符合外汇管理行政审批的有关规定。(6)受理部门国家外汇管理局江苏分局国际收支司。(7)咨询电话025-五、个人外币兑换特许经营市场准入审批(一)法律依据1.中华人民共和国外汇管理条例(国务院令第532号)；2.银行办理结售汇业务管理办法(汇发201227号)。(2)业务流程1.机构向注册地外汇局提出申请；2.外汇局根据相关制度审核相关信息后，为外汇局办理相关手续。(三)审计材料1.申请在单

11、个外汇分局管辖区域内开业。申请准备所需材料清单。序列号提交的名称原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1申请报告原版磁带1纸2准备工作计划及相关人员名单和简历原版磁带1纸3营业执照(含营业网点)复印件、组织机构代码证及其复印件企业公章原件及复印件1纸4去年经审计的会计报告原版磁带1纸5拟聘任的高级管理人员不少于2人的资格证明(本科以上学历，从事相关经济工作5年以上)原版磁带1纸6各分行不少于2名工作人员的资格证明(从事货币兑换工作6个月以上，熟悉相关外汇管理政策)原版磁带1纸7个人本外币兑换特许制度(以下简称特许制度)的说明材料。特许经营系统应具有实时办理外汇业务、储备管理、会计核算、汇总统计

12、、相关记录存储等功能，以及根据个人结售汇相关规定对超限额、拆分等行为进行风险预警的功能。原版磁带1纸8适用于特许经营业务的营业场所及其他软硬件设施的说明材料，包括但不限于：营业场所的基本信息、以醒目的中英文双语显示显示兑换货币和报价的设备、计算机、数据库设备及特许经营业务所需的其他软硬件设施、能够完整记录经营活动的高清视频监控设备等。原版磁带1纸9国外cu的总结报告原件/复印件复制份数纸张/电子要求评论1申请报告原版磁带1纸2筹备工作总结报告原版磁带1纸3营业场所所有权或使用权证明原版磁带1纸4满足安全需求的相关说明材料原版磁带1纸5符合个人结售汇系统接入技术要求的说明材料原版磁带1纸6外汇局要求的其他材