上市咨询合作协议合同

上市咨询合作协议合同甲方（咨询方）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________地址：__________________法定代表人：__________________联系方式：__________________乙方（委托方）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________地址：__________________法定代表人：__________________联系方式：__________________鉴于乙方拟进行上市相关活动，需要专业的上市咨询服务，甲方具备提供该等服务的专业能力和经验。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方委托甲方提供上市咨询合作事宜达成如下协议：一、合作事项及服务内容（一）合作事项乙方委托甲方为其提供上市咨询服务，协助乙方推进上市进程。（二）服务内容1.上市方案制定根据乙方的实际情况，包括但不限于公司组织架构、财务状况、业务模式等，制定符合乙方发展需求和资本市场要求的上市整体方案，明确上市目标、上市板块选择、上市时间表等关键要素。对乙方所处行业进行深入研究，分析行业发展趋势、市场竞争格局等，为上市方案提供行业背景支持，确保方案具有前瞻性和可行性。2.财务规范指导协助乙方梳理财务状况，对财务报表进行审核和分析，提出财务规范建议，确保财务数据符合上市要求。指导乙方进行财务制度建设，完善内部控制体系，规范财务核算流程，提高财务管理水平。3.法律合规咨询对乙方的公司治理结构、股权结构、业务运营等方面进行法律合规审查，识别潜在的法律风险，并提供相应的解决方案。协助乙方处理上市过程中的法律事务，包括但不限于起草、审核相关法律文件，与律师事务所沟通协调，确保上市活动合法合规进行。4.上市流程辅导向乙方详细介绍上市的各个流程和环节，包括但不限于改制重组、申报材料准备、审核反馈回复等，使乙方对上市流程有清晰的认识和了解。指导乙方按照监管要求准备上市申报材料，对申报材料的内容和格式进行审核把关，确保申报材料真实、准确、完整。5.资本市场沟通协调协助乙方与证券交易所、保荐机构、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构进行沟通协调，建立良好的合作关系，确保各方在上市工作中密切配合、高效协作。及时向乙方传达资本市场的最新政策法规和监管动态，为乙方提供决策参考，帮助乙方把握上市时机。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定获取咨询服务费用。在履行本协议过程中，有权要求乙方提供必要的协助和配合，包括但不限于提供相关资料、信息等。根据乙方的实际情况和资本市场变化，有权对上市方案及服务内容进行合理调整，但应提前通知乙方并取得乙方同意。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为乙方提供专业、全面、及时的上市咨询服务，确保服务质量达到行业较高水平。安排具有丰富经验和专业资质的人员组成服务团队，负责具体的咨询服务工作，并确保服务团队成员具备良好的职业道德和专业素养。对乙方提供的商业秘密、技术秘密、财务数据等信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。在服务过程中，及时向乙方汇报工作进展情况，定期与乙方沟通交流，解答乙方提出的问题，根据乙方反馈意见及时调整服务方案。协助乙方处理上市过程中遇到的各种问题和困难，积极协调各方关系，推动上市工作顺利进行。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供服务，并对甲方的服务质量进行监督和评价。在服务过程中，有权向甲方提出合理的意见和建议，要求甲方对服务内容和方式进行调整和改进。有权了解上市咨询服务的工作进展情况，获取相关工作成果和资料。2.义务按照本协议约定向甲方支付咨询服务费用。向甲方提供真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、财务报表、业务合同、产权证书等，积极配合甲方开展工作，确保甲方能够全面了解乙方的实际情况，为乙方制定合理的上市方案。根据甲方的要求，及时做出决策和安排，配合甲方完成各项服务工作，包括但不限于召开会议、提供场地、组织人员等。在上市过程中，严格遵守国家法律法规和证券监管机构的相关规定，积极配合中介机构开展工作，确保上市活动合法合规进行。对甲方提供的服务内容和工作成果予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方经协商确定，甲方为乙方提供上市咨询服务的费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）作为预付款。2.甲方完成上市方案制定并经乙方确认后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.甲方协助乙方完成申报材料准备工作并提交证券监管机构后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。4.乙方成功上市后[X]个工作日内，乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在每次收款前向乙方提供合法有效的发票，否则乙方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务数据、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定提供服务或服务质量不符合约定标准，乙方有权要求甲方采取补救措施或承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分或全部已支付的服务费用、赔偿乙方因此遭受的损失等。2.若乙方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时解除本协议。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]），并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的差额部分。4.任何一方违反本协议的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方成功上市后[X]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。若补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（