证券从业资格证考试应试策略与方法试题及答案

证券从业资格证考试应试策略与方法试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些是证券从业资格证考试的主要内容？（）

A.证券市场基础知识

B.证券发行与承销

C.证券投资分析

D.证券法律法规

2.证券交易市场的组织形式主要包括？（）

A.场内交易市场

B.场外交易市场

C.自由交易市场

D.集合交易市场

3.下列关于证券公司的业务范围，描述正确的是？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券资产管理

4.下列哪些是影响股票价格的因素？（）

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策因素

D.信用风险

5.以下关于债券，说法正确的是？（）

A.债券是一种固定收益证券

B.债券的风险低于股票

C.债券的价格波动较大

D.债券到期时，持有人可以获得本金和利息

6.以下关于基金投资，说法正确的是？（）

A.基金投资是一种间接投资

B.基金投资的风险较高

C.基金投资适合风险承受能力较低的投资者

D.基金投资具有较高的收益

7.以下关于融资融券业务，说法正确的是？（）

A.融资融券业务是一种杠杆交易

B.融资融券业务可以降低投资风险

C.融资融券业务适用于风险承受能力较高的投资者

D.融资融券业务需要缴纳一定的保证金

8.以下关于股指期货，说法正确的是？（）

A.股指期货是一种金融衍生品

B.股指期货的交易成本较高

C.股指期货可以用来对冲股票市场的风险

D.股指期货交易的风险较低

9.以下关于QFII和RQFII，说法正确的是？（）

A.QFII是指合格的境外机构投资者

B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者

C.QFII和RQFII的准入门槛较高

D.QFII和RQFII可以在中国境内投资股票、债券等证券

10.以下关于金融创新，说法正确的是？（）

A.金融创新有助于提高金融市场效率

B.金融创新可能会带来金融风险

C.金融创新有助于推动金融产业发展

D.金融创新是金融市场发展的必然趋势

答案：

1.ABCD

2.AB

3.ABCD

4.ABC

5.ABD

6.AC

7.AC

8.AC

9.ABCD

10.ABCD

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券从业资格证考试是证券从业人员必须通过的考试，不具备从业资格的人员不得从事证券业务。（）

2.证券发行市场是指证券公司向投资者发行证券的市场。（）

3.证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险分散。（）

4.证券公司可以同时从事证券经纪、证券承销和证券自营业务。（）

5.股票价格通常受到公司基本面、市场供求关系和政策因素的影响。（）

6.债券的收益率与其风险成正比。（）

7.基金管理公司负责基金的投资决策和日常管理。（）

8.融资融券业务是一种保证金交易，投资者无需缴纳保证金即可进行交易。（）

9.股指期货是一种标准化的合约，投资者可以通过期货市场进行股票指数的套期保值。（）

10.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务合规运作。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.简要介绍债券的主要风险类型。

4.说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用，并结合实际情况举例说明。

2.阐述金融创新对证券市场的影响，分析金融创新在推动证券市场发展中的积极作用和潜在风险。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中的“三公”原则不包括以下哪项？（）

A.公平

B.公开

C.公正

D.公私分明

2.以下哪项不属于证券发行的主体？（）

A.政府部门

B.企业

C.证券公司

D.个人

3.下列关于股票的分类，正确的是？（）

A.按照发行主体分类

B.按照投资价值分类

C.按照上市地点分类

D.按照收益分配分类

4.股票市场的基本交易单位是？（）

A.股票

B.股票面值

C.股票价格

D.股票数量

5.以下关于债券发行，描述错误的是？（）

A.债券发行有公募和私募两种方式

B.债券发行可以采取招标发行和协议发行

C.债券发行通常由证券公司承销

D.债券发行的对象仅限于机构投资者

6.以下关于基金投资，说法正确的是？（）

A.基金投资只能通过基金公司进行

B.基金投资通常具有较高的风险

C.基金投资适合长期投资

D.基金投资无法进行赎回

7.以下关于融资融券业务，描述正确的是？（）

A.融资融券业务是一种保证金交易

B.融资融券业务可以提高投资者的资金利用率

C.融资融券业务的风险较低

D.融资融券业务适用于所有投资者

8.以下关于股指期货，描述错误的是？（）

A.股指期货是一种标准化的合约

B.股指期货可以用来进行股票指数的套期保值

C.股指期货交易的风险较低

D.股指期货交易通常由个人投资者参与

9.以下关于QFII，描述正确的是？（）

A.QFII是指合格的境外机构投资者

B.QFII可以在中国境内进行证券投资

C.QFII的准入门槛较低

D.QFII的投资范围仅限于股票市场

10.以下关于金融创新，描述错误的是？（）

A.金融创新有助于提高金融市场效率

B.金融创新可能会带来新的金融风险

C.金融创新是金融市场发展的动力

D.金融创新不受法律法规的约束

答案：

1.D

2.C

3.C

4.D

5.D

6.C

7.B

8.D

9.A

10.D

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABCD

解析思路：证券从业资格证考试涵盖证券市场基础知识、证券发行与承销、证券投资分析、证券法律法规等多个方面，因此选项A、B、C、D均为考试内容。

2.AB

解析思路：证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场，这是证券交易市场的两种基本组织形式。

3.ABCD

解析思路：证券公司根据《证券法》规定，可以同时从事证券经纪、证券承销、证券自营和证券资产管理等业务。

4.ABC

解析思路：股票价格受到公司基本面、市场供求关系和政策因素的影响，这些因素都会对股票价格产生影响。

5.ABD

解析思路：债券作为一种固定收益证券，其风险通常低于股票，但债券价格也会波动，且到期时可以收回本金和利息。

6.AC

解析思路：基金投资是一种间接投资，适合风险承受能力较低的投资者，但并不意味着其风险较低。

7.AC

解析思路：融资融券业务是一种杠杆交易，可以提高投资者的资金利用率，但同时也适用于风险承受能力较高的投资者。

8.AC

解析思路：股指期货是一种标准化的合约，可以用来对冲股票市场的风险，但交易风险并不低。

9.ABCD

解析思路：QFII和RQFII都是指境外机构投资者，准入门槛较高，且可以在我国境内进行证券投资。

10.ABCD

解析思路：金融创新有助于提高金融市场效率，但同时也可能带来新的金融风险，是金融市场发展的动力，但也受到法律法规的约束。

二、判断题

1.√

解析思路：证券从业资格证是证券从业人员从事证券业务的必备条件。

2.×

解析思路：证券发行市场是指证券发行主体向投资者发行证券的市场。

3.√

解析思路：证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险分散。

4.√

解析思路：证券公司可以同时从事多种证券业务。

5.√

解析思路：股票价格受到多种因素的影响。

6.×

解析思路：债券的收益率与其风险不一定成正比。

7.√

解析思路：基金管理公司负责基金的投资决策和日常管理。

8.×

解析思路：融资融券业务需要投资者缴纳一定的保证金。

9.√

解析思路：股指期货可以用来进行股票指数的套期保值。

10.√

解析思路：证券公司应当建立健全内部控制制度，确保业务合规运作。

三、简答题

1.证券发行市场的功能包括：为证券发行主体提供融资渠道；为投资者提供投资机会；促进证券市场的流动性；优化资源配置。

2.股票的市盈率是指股票价格与每股收益的比率，计算公式为：市盈率=股票价格/每股收益。

3.债券的主要风险类型包括：信用风险、利率风险、通货膨胀风险、流动性风险、政治风险等。

4.基金管理人在基金运作中的主要职责包括：制定基金投资