证券从业资格证策略解析试题及答案

证券从业资格证策略解析试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券保险业务

2.以下哪种证券属于债券类证券？

A.股票

B.债券

C.优先股

D.混合型证券

3.证券交易的基本原则不包括以下哪项？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

4.以下哪项是证券市场的三大监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

5.证券发行市场上的发行价格通常由以下哪个因素决定？

A.证券发行人的信用等级

B.证券发行人的盈利能力

C.市场供需关系

D.证券的面值

6.以下哪种投资方式属于被动型投资？

A.股票投资

B.基金投资

C.指数投资

D.期权投资

7.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现功能

B.资源配置功能

C.信用创造功能

D.交易结算功能

8.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.指数

9.证券公司的合规风险管理主要包括以下哪些方面？

A.交易合规

B.内部控制

C.风险评估

D.客户关系管理

10.以下哪种投资策略属于价值投资？

A.增长投资

B.价值投资

C.技术分析投资

D.风险投资

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是指所有证券交易的场所总和。（）

2.证券承销业务是指证券公司代发行人发行证券的行为。（）

3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，获取差价收益的行为。（）

4.证券交易所的职能包括提供证券交易场所和设施，制定证券交易所的业务规则等。（）

5.证券投资分析主要包括基本面分析和技术面分析。（）

6.证券市场的基本功能之一是提供资金供求关系的信息。（）

7.证券投资者的合法权益受法律保护，不受任何非法干涉。（）

8.证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证监会的经营许可证。（）

9.证券发行价格可以低于面值，但不能高于面值。（）

10.证券市场的监管机构负责对证券公司的经营行为进行监督和管理。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要业务范围。

2.解释什么是证券市场的“三公”原则。

3.简要说明证券发行市场上的首次公开发行（IPO）流程。

4.描述证券市场的基本功能及其对经济的影响。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在促进资源配置中的作用及其局限性。

2.分析证券市场风险管理的重要性，并探讨证券公司如何进行有效的风险管理。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中的“做市商”制度属于以下哪一种市场机制？

A.买卖双方直接交易

B.证券公司代客交易

C.证券公司双边报价

D.证券公司单边报价

2.以下哪项不属于证券公司的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

3.证券交易中的“T+0”交易制度是指什么？

A.每日交易结束前必须平仓

B.每个交易日结束后可以平仓

C.每个交易日结束后必须持仓

D.每个交易日结束后可以继续交易

4.以下哪项是证券公司的合规风险管理中最常见的内部控制措施？

A.定期内部审计

B.员工培训

C.制定内部规章制度

D.外部审计

5.证券交易中的“市价委托”是指以下哪种委托方式？

A.根据市场价格进行委托

B.根据投资者心理进行委托

C.根据投资者预期进行委托

D.根据投资者资金量进行委托

6.以下哪项不是证券公司自营业务的禁止行为？

A.利用内幕信息交易

B.从事非法集资活动

C.超过规定的自营规模

D.从事证券投资咨询业务

7.证券发行市场上的“承销团”是指以下哪种组织形式？

A.投资者联合体

B.证券公司联合体

C.金融机构联合体

D.以上都是

8.以下哪项是证券公司经纪业务的禁止行为？

A.误导客户

B.收取不合理费用

C.代客户进行交易

D.以上都是

9.证券市场的“交易佣金”是指以下哪种费用？

A.证券交易手续费

B.证券公司自营业务收益

C.证券公司经纪业务收益

D.证券公司管理费用

10.以下哪项是证券投资者保护基金的主要用途？

A.补偿投资者损失

B.维护市场稳定

C.促进证券公司合规经营

D.以上都是

试卷答案如下：

一、多项选择题答案及解析思路：

1.D。证券保险业务不属于证券公司的主要业务，其他三项都是证券公司的核心业务。

2.B。债券是一种固定收益证券，属于债务工具。

3.C。证券交易的基本原则包括公开、公平、公正原则，不包括效率原则。

4.A。中国证监会是负责全国证券期货市场的主管部门。

5.C。发行价格由市场供需关系决定，尤其是二级市场的交易价格会影响发行价格。

6.C。指数投资是一种被动型投资，目标是复制某个指数的表现。

7.A、B、D。证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置和风险分散。

8.C。衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基本资产。

9.A、B、C。合规风险管理包括交易合规、内部控制和风险评估等方面。

10.B。价值投资是一种基于股票内在价值进行投资的策略。

二、判断题答案及解析思路：

1.×。证券市场是指证券交易的场所总和，包括一级市场和二级市场。

2.√。证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的活动。

3.√。证券自营业务是证券公司以自有资金进行的证券买卖活动。

4.√。证券交易所提供证券交易场所和设施，并制定业务规则。

5.√。证券投资分析包括基本面分析和技术面分析。

6.√。证券市场提供资金供求信息，有助于资源配置。

7.√。证券投资者合法权益受法律保护。

8.√。证券公司开展证券经纪业务需要取得相应的经营许可证。

9.×。证券发行价格可以高于、低于或等于面值。

10.√。证券市场的监管机构负责监督和管理证券公司的经营行为。

三、简答题答案及解析思路：

1.证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、金融衍生品业务等。

2.证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正原则，即市场信息透明公开，交易机会均等，市场参与者行为规范。

3.首次公开发行（IPO）流程包括公司准备材料、进行辅导、申报材料、审核、发行定价、投资者申购、股票上市等环节。

4.证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、风险分散、资金筹集、信息传递等，对经济有重要影响，如促进经济增长、提高资源配置效率等。

四、论述题