证券从业资格证常识储备试题及答案

证券从业资格证常识储备试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项属于证券市场的基本功能？

A.股票发行

B.投资融资

C.价格发现

D.风险管理

2.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？

A.合规管理制度

B.风险控制制度

C.业务流程管理制度

D.人力资源管理制度

3.以下哪种交易属于证券交易的一种？

A.新股申购

B.股票转让

C.债券回购

D.期权交易

4.以下哪项不属于证券交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易手续费

5.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

A.补充证券公司资本

B.补偿证券投资者损失

C.维护证券市场稳定

D.监督证券公司经营

6.以下哪种情况不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.在内幕信息形成过程中泄露信息

D.收集内幕信息进行研究

7.证券公司应当建立健全的合规管理制度，以下哪项不属于合规管理制度的内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

8.以下哪种交易属于场外市场交易？

A.新股申购

B.股票转让

C.债券回购

D.期权交易

9.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项不属于自营业务的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

10.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

答案：

1.ABC

2.D

3.ABCD

4.D

5.BC

6.D

7.D

8.C

9.D

10.D

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括股票发行、投资融资、价格发现和风险管理。（）

2.证券公司的内部控制制度主要针对公司的内部管理，与外部监管无关。（）

3.证券交易规则由证券交易所制定，对所有投资者具有普遍约束力。（）

4.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的，用于补偿证券投资者损失的资金。（）

5.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，但包括合法获取内幕信息的情况。（）

6.合规管理制度是证券公司内部控制制度的重要组成部分，主要目的是防范合规风险。（）

7.场外市场交易是指通过证券公司进行的交易，不包括通过证券交易所的交易。（）

8.证券公司从事证券自营业务时，其风险主要来源于市场风险、流动性风险和操作风险。（）

9.证券公司业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。（）

10.证券从业人员的职业道德要求其必须遵循诚实信用、勤勉尽责、公正公平的原则。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.说明证券公司内部控制制度的主要内容。

3.解释证券交易中的“涨跌停板制度”。

4.描述证券投资者保护基金的主要用途。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用，并结合实际案例进行分析。

2.阐述证券公司合规管理制度的重要性，并探讨如何加强证券公司的合规管理。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中的“T+0”交易制度是指什么？

A.当日买进的证券当日可以卖出

B.当日卖出的证券当日可以买回

C.交易时间从上午9:30到下午3:00

D.交易价格波动限制在一定范围内

2.以下哪项不属于证券发行市场上的交易行为？

A.新股申购

B.股票转让

C.债券发行

D.证券回购

3.证券公司应当建立健全的投资者适当性管理制度，以下哪项不属于投资者适当性管理的内容？

A.投资者分类

B.产品分类

C.交易权限

D.风险揭示

4.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理措施？

A.合规风险评估

B.合规风险控制

C.合规风险报告

D.合规风险培训

5.证券交易中的“做市商制度”是指什么？

A.证券公司自行决定证券价格

B.证券公司与其他投资者协商确定证券价格

C.证券公司作为买卖双方的中介进行证券交易

D.证券公司直接参与证券交易

6.以下哪项不属于证券市场中的“三公原则”？

A.公平

B.公开

C.公正

D.公私分明

7.证券公司的自营业务是指什么？

A.证券公司为客户提供的证券交易服务

B.证券公司以自己的名义进行的证券买卖

C.证券公司通过经纪业务获得的收益

D.证券公司参与证券发行的活动

8.以下哪项不属于证券公司合规管理制度的监督机制？

A.内部审计

B.外部审计

C.监管部门检查

D.证券公司内部监督

9.证券市场中的“大宗交易”是指什么？

A.交易金额较大的证券交易

B.交易时间较长的证券交易

C.交易价格较高的证券交易

D.交易双方协商确定的证券交易

10.以下哪项不属于证券投资者保护基金的使用范围？

A.补偿证券投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.支付证券公司破产清算费用

D.支持证券公司创新发展

答案：

1.A

2.D

3.C

4.D

5.C

6.D

7.B

8.D

9.A

10.C

试卷答案如下：

一、多项选择题答案及解析思路：

1.ABC-证券市场的基本功能包括股票发行、投资融资、价格发现和风险管理，这些都是证券市场的基本作用。

2.D-内部控制制度的内容应涵盖合规管理、风险控制、业务流程管理和人力资源管理等，不包括与外部监管无关的内容。

3.ABCD-证券交易包括新股申购、股票转让、债券回购和期权交易等多种形式。

4.D-证券交易规则包括交易时间、交易价格、交易数量和交易手续费等，交易手续费是交易规则的一部分。

5.BC-证券投资者保护基金的主要作用是补偿证券投资者损失和维护证券市场稳定。

6.D-内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，不包括合法获取内幕信息的情况。

7.D-合规管理制度的内容应包括合规风险识别、风险评估、风险控制和风险报告等。

8.C-场外市场交易是指通过证券交易所以外的平台进行的交易，包括券商柜台交易等。

9.D-证券公司自营业务的风险主要来源于市场风险、流动性风险和操作风险。

10.D-证券公司业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。

二、判断题答案及解析思路：

1.正确-证券市场的基本功能确实包括股票发行、投资融资、价格发现和风险管理。

2.错误-证券公司的内部控制制度不仅针对内部管理，也与外部监管密切相关。

3.正确-证券交易规则由证券交易所制定，对所有投资者都有约束力。

4.正确-证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的，用于补偿证券投资者损失的资金。

5.错误-内幕交易不包括合法获取内幕信息的情况。

6.正确-合规管理制度是证券公司内部控制制度的重要组成部分，旨在防范合规风险。

7.错误-场外市场交易也包括通过证券交易所以外的平台进行的交易。

8.正确-证券公司自营业务的风险确实包括市场风险、流动性风险和操作风险。

9.正确-证券公司业务范围确实包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。

10.正确-证券从业人员的职业道德要求其遵循诚实信用、勤勉尽责、公正公平的原则。

三、简答题答案及解析思路：

1.证券市场的基本功能包括股票发行、投资融资、价格发现和风险管理。股票发行和投资融资为企业和个人提供融资渠道，价格发现功能有助于资源配置，风险管理则有助于分散风险。

2.证券公司内部控制制度的主要内容应包括合规管理制度、风险控制制度、业务流程管理制度和人力资源管理制度等，旨在确保公司运营的合规性、风险可控性和业务流程的规范性。

3.“涨跌停板制度”是指对证券交易价格波动进行限制的制度，当证券价格达到涨跌停板时，交易将暂停，直至下一个交易日。

4.证券投资者保护基金的主要用途是补偿证券投资者损失，维护证券市场稳定，支付证券公司破产清算费用，以及支持证券公司创新发展。

四、论述题答案及解析思路：

1.证券市场在经济发展中的作用包括促进资本形成、优化资源配置、提高