证券从业资格证备考密集复习策略试题及答案

证券从业资格证备考密集复习策略试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券交易的基本流程包括哪些环节？（）

A.开户

B.入金

C.选股

D.卖出

3.以下哪些属于证券市场监管的职能？（）

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.实施行政处罚

4.以下哪些属于证券公司内部控制制度的主要内容？（）

A.风险控制

B.内部审计

C.信息披露

D.合规管理

5.以下哪些属于证券投资的基本原则？（）

A.分散投资

B.长期投资

C.质量投资

D.持续投资

6.以下哪些属于证券交易规则的主要内容？（）

A.交易时间

B.交易价格

C.交易方式

D.交易费用

7.以下哪些属于证券投资分析方法？（）

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.数值分析

8.以下哪些属于证券投资风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

9.以下哪些属于证券公司业务许可的范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

10.以下哪些属于证券市场监管的机构？（）

A.中国证监会

B.地方证监局

C.证券交易所

D.证券业协会

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括资源配置和风险定价。（）

2.证券交易所在证券市场中扮演着唯一的中介角色。（）

3.证券公司的自营业务是指公司以自己的名义买卖证券，从中获利。（）

4.证券投资咨询机构可以向投资者提供股票推荐服务。（）

5.证券市场监管的目标是维护市场秩序，保护投资者合法权益。（）

6.证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者和政府机构。（）

7.证券公司的净资本是指公司净资产减去负债后的余额。（）

8.证券市场的交易价格由市场供求关系决定。（）

9.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。（）

10.证券投资者在证券市场中的地位是平等的。（）

答案：

1.√

2.×

3.√

4.×

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场监管的意义。

2.解释证券交易中的“T+0”交易制度。

3.简要说明证券公司内部控制制度的作用。

4.阐述证券投资风险的主要类型及其防范措施。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析证券市场波动的原因及其对经济的影响，并提出相应的政策建议。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？（）

A.资金筹集

B.资源配置

C.价格发现

D.信息披露

2.以下哪项不是证券交易所在证券市场中的职能？（）

A.组织交易

B.制定交易规则

C.监管市场

D.提供投资建议

3.证券公司的自营业务通常是指公司以哪种身份进行证券买卖？（）

A.经纪人

B.自营者

C.投资者

D.承销商

4.证券投资咨询机构的主要业务是提供什么服务？（）

A.证券经纪服务

B.证券承销服务

C.证券投资咨询服务

D.证券自营服务

5.证券市场监管的基本原则不包括以下哪项？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.透明原则

D.利益最大化原则

6.证券公司的净资本是指什么？（）

A.公司的总资产

B.公司的总负债

C.公司的净资产

D.公司的净利润

7.以下哪种证券交易方式是指投资者在交易日的下一个交易日才能卖出证券？（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

8.证券市场的交易价格主要由以下哪个因素决定？（）

A.证券公司的报价

B.供求关系

C.政府政策

D.投资者心理

9.证券公司从事证券经纪业务时，其最大风险是？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.地方证监局

答案：

1.D

2.D

3.B

4.C

5.D

6.C

7.B

8.B

9.A

10.C

试卷答案如下：

一、多项选择题答案及解析思路：

1.ABCD解析：证券公司的主要业务包括经纪、承销、咨询和自营，这些都是证券公司为了盈利而开展的核心业务。

2.ABCD解析：证券交易的基本流程包括开户、入金、选股和卖出，这是投资者参与证券交易的基本步骤。

3.ABCD解析：证券市场监管的职能包括维护市场秩序、保护投资者权益、促进市场健康发展以及实施行政处罚。

4.ABCD解析：证券公司内部控制制度包括风险控制、内部审计、信息披露和合规管理，这些都是确保公司稳健运营的重要措施。

5.ABCD解析：证券投资的基本原则包括分散投资以降低风险、长期投资以实现资本增值、质量投资以追求稳健收益和持续投资以保持投资活力。

6.ABCD解析：证券交易规则包括交易时间、交易价格、交易方式和交易费用，这些规则确保了交易的有序进行。

7.ABCD解析：证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、行为分析和数值分析，这些方法帮助投资者评估证券的价值和风险。

8.ABCD解析：证券投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险，这些都是投资者在投资过程中可能面临的风险。

9.ABCD解析：证券公司业务许可的范围包括经纪、承销、咨询和自营，这些都是需要获得监管机构许可的业务。

10.ABCD解析：证券市场监管的机构包括中国证监会、地方证监局、证券交易所和证券业协会，这些机构共同负责监管证券市场。

二、判断题答案及解析思路：

1.√解析：证券市场的基本功能确实包括资源配置和风险定价，这是证券市场对经济发展的基础性作用。

2.×解析：证券交易所在证券市场中扮演着重要的中介角色，但并非唯一，还有其他机构如证券公司等。

3.√解析：证券公司的自营业务是指公司以自己的名义进行证券买卖，目的是为了获取利润。

4.×解析：证券投资咨询机构提供的服务主要是投资建议和信息分析，而非直接进行股票推荐。

5.√解析：证券市场监管的目标确实包括维护市场秩序和保护投资者合法权益，以确保市场的公平和透明。

6.√解析：证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者和政府机构，他们是市场的主体。

7.√解析：证券公司的净资本是指公司的净资产减去负债后的余额，是衡量公司财务状况的重要指标。

8.√解析：证券市场的交易价格确实由市场供求关系决定，这是市场经济的基本规律。

9.×解析：证券公司不能同时从事证券经纪业务和证券自营业务，这是为了防止利益冲突。

10.√解析：证券投资者在证券市场中的地位是平等的，这是市场公平交易的基础。

三、简答题答案及解析思路：

1.证券市场监管的意义包括维护市场秩序、保护投资者权益、促进市场健康发展、提高资源配置效率等。

2.“T+0”交易制度是指投资者在交易日的当天可以进行证券买卖，即当天买入的证券可以在当天卖出。

3.证券公司内部控制制度的作用包括防范风险、提高运营效率、保护投资者利益、确保合规经营等。

4.证券投资风险的主要类型包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险，防范措施包括分散投资、风险评估、风险控制等。

四、论述题答案及解析思路：

1.证券市场