证券从业资格证考试要点突破试题及答案

证券从业资格证考试要点突破试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

2.以下哪些是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.证券发行市场的主要功能有哪些？

A.为企业筹集资金

B.为投资者提供投资渠道

C.促进证券市场流动性

D.优化资源配置

4.下列哪些属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.会计内部控制制度

C.人力资源管理制度

D.客户交易管理制度

5.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.监管机构

6.下列哪些是证券公司的合规管理要求？

A.遵守国家法律法规

B.诚实守信

C.公平竞争

D.保守商业秘密

7.证券市场的监管机构包括哪些？

A.中国证监会

B.各地证监局

C.证券交易所

D.证券业协会

8.以下哪些属于证券公司风险管理的主要方法？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监控

9.证券市场的交易方式主要包括哪些？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易竞价

D.交易柜台

10.以下哪些属于证券市场的交易规则？

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易信息披露规则

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以获取利润的行为。（）

2.证券市场的参与者中，证券投资者包括个人投资者和机构投资者。（）

3.证券承销是指证券公司代发行人发行证券的行为，包括代销和包销两种方式。（）

4.证券市场的交易价格是由市场供求关系决定的。（）

5.证券公司必须遵守中国证监会的规定，不得从事违法违规行为。（）

6.证券市场的监管机构对证券公司的监管主要涉及公司治理、风险管理、合规管理等方面。（）

7.证券公司的客户交易资金必须存放在指定的商业银行，不得挪用。（）

8.证券市场的交易规则中，交易时间规则规定了交易的具体时间。（）

9.证券市场的信息披露制度要求上市公司必须及时、准确地披露公司信息。（）

10.证券公司的内部控制制度是为了防止内部人员违规操作而设立的。（）

答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.说明证券公司内部控制制度的主要内容。

3.解释证券市场的交易机制。

4.描述证券市场监管的意义。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其局限性。

2.结合实际情况，分析证券市场监管的重要性及其面临的挑战。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券发行市场的说法，错误的是：

A.证券发行市场是证券流通市场的基础

B.证券发行市场是证券初次交易的市场

C.证券发行市场只涉及一级市场

D.证券发行市场主要目的是为企业筹集资金

2.证券市场的价格机制主要体现为：

A.供需关系决定价格

B.政府指导价格

C.交易所定价

D.随机价格

3.证券公司的合规部门主要负责：

A.证券交易业务

B.证券经纪业务

C.合规管理和监督

D.证券承销业务

4.证券公司的风险控制部门主要负责：

A.制定风险管理政策

B.监测和评估风险

C.风险事件应对

D.以上都是

5.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.中央银行

6.证券公司的自营业务是指：

A.以自己的名义买卖证券，获取利润

B.代客户买卖证券，收取手续费

C.代理发行证券

D.提供证券投资咨询

7.证券市场的交易规则中，下列哪项不属于交易时间规则？

A.交易日的具体时间

B.交易时段的划分

C.交易时间的中断

D.交易时间的调整

8.证券市场的信息披露制度要求：

A.上市公司必须披露所有信息

B.上市公司只需披露有利信息

C.上市公司只需披露重大信息

D.上市公司可以不披露任何信息

9.证券公司的客户交易资金应当：

A.存放在公司账户

B.存放在商业银行

C.可以由公司自由支配

D.仅限于交易用途

10.证券市场的监管机构中，下列哪个机构负责对证券公司的现场检查？

A.中国证监会

B.各地证监局

C.证券交易所

D.证券业协会

答案：

1.C

2.A

3.C

4.D

5.D

6.A

7.D

8.C

9.B

10.B

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

解析思路：

1.证券公司的业务范围包括经纪、承销、咨询和资产管理，故选ABCD。

2.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信，故选ABCD。

3.证券发行市场的功能包括为企业筹集资金、提供投资渠道、促进流动性和优化资源配置，故选ABC。

4.证券公司的内部控制制度包括风险控制、会计控制、人力资源管理和客户交易管理，故选ABCD。

5.证券市场的参与者包括证券公司、投资者、证券交易所和监管机构，故选ABC。

6.证券公司的合规管理要求包括遵守法规、诚实守信、公平竞争和保守秘密，故选ABC。

7.证券市场的监管机构包括中国证监会、证监局、证券交易所和证券业协会，故选ABCD。

8.证券公司风险管理的主要方法包括风险识别、评估、控制和监控，故选ABCD。

9.证券市场的交易方式包括撮合、委托、竞价和柜台交易，故选ABC。

10.证券市场的交易规则包括时间、价格、数量和信息披露规则，故选ABCD。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

解析思路：

1.证券公司的自营业务是以自己的名义买卖证券，故正确。

2.证券市场的参与者包括个人和机构投资者，故正确。

3.证券承销包括代销和包销两种方式，故正确。

4.证券市场的交易价格由市场供求关系决定，故正确。

5.证券公司必须遵守国家法律法规，故正确。

6.证券公司的监管涉及公司治理、风险管理和合规管理，故正确。

7.证券公司的客户交易资金必须存放在指定的商业银行，故正确。

8.交易时间规则规定了交易的具体时间，故正确。

9.证券市场的信息披露制度要求及时、准确披露信息，故正确。

10.证券公司的内部控制制度旨在防止内部人员违规操作，故正确。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券市场的基本功能包括筹集资金、资源配置、风险分散和价格发现。

2.证券公司内部控制制度的主要内容有风险管理、合规管理、财务管理和人力资源管理等。

3.证券市场的交易机制包括价格机制、交易机制和信息机制。

4.证券市场监管的意义在于维护市场秩序、保护投资者利益、促进市场稳定和经济发展。