证券从业资格证常见问题试题及答案

证券从业资格证常见问题试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些是证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

2.证券市场的基本功能包括哪些？（）

A.资本配置功能

B.风险定价功能

C.价格发现功能

D.投资功能

E.风险管理功能

3.以下哪些属于证券市场的投资者？（）

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府投资者

D.外资投资者

E.以上都是

4.证券公司的内部控制制度主要包括哪些内容？（）

A.机构内部控制制度

B.业务内部控制制度

C.人员内部控制制度

D.财务内部控制制度

E.风险管理内部控制制度

5.证券发行人应当向投资者披露的信息包括哪些？（）

A.公司基本情况

B.证券发行情况

C.财务状况

D.经营情况

E.风险因素

6.证券交易市场包括哪些？（）

A.新股发行市场

B.证券交易市场

C.证券回购市场

D.证券融资市场

E.证券衍生品市场

7.以下哪些属于证券交易市场的参与者？（）

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.监管机构

E.证券登记结算公司

8.证券公司的经纪业务包括哪些？（）

A.证券经纪

B.证券交易

C.证券投资

D.证券资产管理

E.证券融资融券

9.以下哪些属于证券公司的资产管理业务？（）

A.证券基金管理

B.证券理财产品管理

C.证券信托业务

D.证券投资顾问业务

E.证券自营业务

10.证券公司的风险控制措施主要包括哪些？（）

A.内部控制制度

B.风险评估制度

C.风险预警制度

D.风险处置制度

E.风险信息披露制度

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是指所有证券交易的场所和机构的总称。（）

2.证券发行人是指发行证券的主体，包括公司、政府和其他金融机构。（）

3.证券承销是指证券发行人通过证券公司将其发行的证券销售给投资者的行为。（）

4.证券经纪业务是指证券公司作为中介机构，代理投资者买卖证券的业务。（）

5.证券交易所是证券市场的核心机构，负责组织证券交易、提供交易场所和设施。（）

6.证券市场的价格发现功能是指市场通过买卖双方博弈形成合理的证券价格。（）

7.证券市场的风险定价功能是指市场通过价格反映证券的风险水平。（）

8.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券交易的行为。（）

9.证券投资者的利益保护是证券市场监管的重要目标之一。（）

10.证券公司的内部控制制度是确保公司稳健经营、防范风险的重要手段。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释证券公司经纪业务中的“融资融券”交易。

3.描述证券市场在经济发展中的作用。

4.简要说明证券公司内部控制制度的重要性。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场监管的重要性及其主要监管手段。

2.结合实际情况，分析证券市场在促进实体经济健康发展中的作用和挑战。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，下列哪一项不是证券的定义？（）

A.股票

B.债券

C.现金

D.独资

2.以下哪种证券不属于股票？（）

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.无面值股票

3.下列哪一项不是证券交易的方式？（）

A.交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.证券公司柜台交易

4.以下哪一项不是证券交易所的职责？（）

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.发放证券从业资格证书

5.证券发行市场上的价格通常由下列哪一项决定？（）

A.发行公司决定

B.供求关系决定

C.政府规定

D.证券交易所规定

6.证券交易市场的参与者中，以下哪一项不属于机构投资者？（）

A.保险公司

B.证券投资基金

C.银行

D.个人投资者

7.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？（）

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息服务

8.证券公司的自营业务与经纪业务的区别主要在于以下哪一项？（）

A.交易主体不同

B.交易目的不同

C.交易方式不同

D.交易场所不同

9.以下哪一项不是证券市场监管的目标？（）

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现国家利益最大化

10.证券公司的内部控制制度中最重要的是以下哪一项？（）

A.人力资源管理制度

B.风险管理制度

C.信息系统管理制度

D.客户服务管理制度

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABD

解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪、承销、自营和资产管理，故选A、B、D、E。

2.ABC

解析思路：证券市场的基本功能包括资本配置、风险定价和价格发现，故选A、B、C。

3.ABE

解析思路：证券市场的投资者包括个人、机构、外资等，故选A、B、E。

4.ABCDE

解析思路：证券公司的内部控制制度涉及机构、业务、人员和财务等多个方面，故选A、B、C、D、E。

5.ABCDE

解析思路：证券发行人披露的信息应全面，包括公司基本情况、发行情况、财务状况、经营情况和风险因素，故选A、B、C、D、E。

6.ABCDE

解析思路：证券交易市场包括新股发行市场、交易市场、回购市场、融资市场和衍生品市场，故选A、B、C、D、E。

7.ABCDE

解析思路：证券交易市场的参与者包括证券公司、投资者、证券交易所、监管机构和证券登记结算公司，故选A、B、C、D、E。

8.ABE

解析思路：证券公司的经纪业务包括证券经纪、交易和资产管理，故选A、B、E。

9.ABCD

解析思路：证券公司的资产管理业务包括基金管理、理财产品管理、信托业务和投资顾问业务，故选A、B、C、D。

10.ABCDE

解析思路：证券公司的风险控制措施包括内部控制制度、风险评估、预警、处置和信息披露，故选A、B、C、D、E。

二、判断题

1.正确

解析思路：证券市场是所有证券交易的场所和机构的总称。

2.正确

解析思路：证券发行人包括公司、政府和其他金融机构。

3.正确

解析思路：证券承销是指证券发行人通过证券公司销售证券。

4.正确

解析思路：证券经纪业务是指证券公司代理投资者买卖证券。

5.正确

解析思路：证券交易所负责组织证券交易、提供交易场所和设施。

6.正确

解析思路：证券市场的价格发现功能是通过买卖双方博弈形成合理价格。

7.正确

解析思路：证券市场的风险定价功能是通过价格反映证券风险水平。

8.正确

解析思路：证券公司的自营业务是以自己名义进行证券交易。

9.正确

解析思路：保护投资者利益是证券市场监管的重要目标。

10.正确

解析思路：内部控制制度是确保公司稳健经营、防范风险的重要手段。

三、简答题

1.证券发行市场的功能包括：筹集资金、优化资源配置、促进企业发展、增加就业机会、提高市场效率等。

2.融资融券交易是指投资者通过证券公司借入资金或证券进行交易，即融资买入和融券卖出。

3.证券市场在经济发展中的作用包括：促进资本形成、提高资源配置效率、推动企业改革、促进经济增长、稳定宏观经济等。

4.证券公司内部控制制度的重要性体现在：确保公司稳健经营、防范风险、提高服务质量、保护投资者利益、维护市场秩序等。

四、论述题

1.证券市场监管的重要性体现在：保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发