股权质押证券化合同

股权质押证券化合同编号：__________

本合同双方当事人分别为：甲方（以下简称“出质人”）和乙方（以下简称“质权人”）。甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方以其所持有的目标公司股权（以下简称“出质股权”）为质物，向乙方进行质押，并约定通过证券化方式处置该出质股权，以实现乙方债权的担保，达成如下协议：

一、甲方承诺将其持有的目标公司出质股权进行质押，乙方接受该出质股权作为债权担保。

二、乙方有权在约定的条件下，通过证券化方式处置该出质股权，实现债权担保。

三、本合同签订后，甲乙双方应严格遵守本合同约定，履行各自的权利和义务。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.甲方应保证其拥有出质股权的合法、有效权利，并确保该股权不存在任何争议或权利瑕疵。

2.甲方应向乙方提供完整的股权出质手续，包括但不限于股权证书、股东会决议、章程修正案等文件。

3.甲方应保证其提供的所有文件和信息的真实、准确、完整，并承担因提供虚假信息所引起的一切法律责任。

4.甲方应在合同约定的期限内，按照乙方要求，办理出质股权的转让、过户等手续。

5.甲方在合同履行期间，未经乙方书面同意，不得擅自转让、抵押、赠与或以其他方式处置出质股权。

6.甲方应按照合同约定，向乙方支付因处置出质股权而产生的相关税费。

7.甲方应配合乙方进行证券化处置的各项工作，包括但不限于提供必要的文件、资料和协助。

二、乙方责任和义务：

1.乙方应按照合同约定，接受甲方提供的出质股权，并在合同约定的范围内行使质权。

2.乙方应在合同约定的期限内，对出质股权进行证券化处置，确保债权的安全。

3.乙方在处置出质股权过程中，应遵循公平、公正、公开的原则，不得损害甲方及其他股东的利益。

4.乙方在处置出质股权后，应及时将所得款项支付给甲方，并按照合同约定进行分配。

5.乙方在合同履行期间，未经甲方书面同意，不得擅自处置出质股权或放弃质权。

6.乙方应妥善保管甲方提供的文件和资料，不得泄露或擅自使用。

7.乙方在合同履行过程中，如因自身原因导致合同无法履行，应承担相应的违约责任。

双方应严格遵守上述责任和义务，如违反合同约定，应承担相应的法律责任。

合同金额与支付方式：

一、合同金额

本合同项下，甲方同意将其持有的目标公司出质股权质押给乙方，乙方同意接受该出质股权作为其债权的担保。双方约定，出质股权的质押价值为人民币______元整（______Yuan），此为合同总金额。

二、支付方式

1.甲方应在合同签订之日起______个工作日内，将人民币______元整（______Yuan）作为质押保证金支付给乙方，该保证金用于担保甲方履行合同义务。

2.乙方在取得出质股权后，甲方应在______个工作日内，将人民币______元整（______Yuan）的质权登记费用支付给乙方。

3.乙方在完成出质股权的证券化处置后，甲方应在收到处置收益的______个工作日内，将剩余的质押保证金及处置收益的______%支付给乙方。

4.以上款项的支付方式为银行转账，甲方应在支付前将款项划拨至乙方指定的银行账户，并确保款项在指定时间内到账。

5.任何因支付而产生的银行手续费、税费等额外费用，均由甲方承担。

6.乙方应在收到甲方支付的款项后，向甲方出具相应的收据或付款凭证。

7.如因甲方未按时支付款项导致乙方损失，甲方应向乙方支付______%的违约金。

双方应严格按照本条款约定的时间和方式支付款项，任何一方未按时履行支付义务的，应承担相应的违约责任。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.如甲方违反本合同约定，未经乙方书面同意擅自转让、抵押、赠与或以其他方式处置出质股权，甲方应向乙方支付相当于出质股权价值______%的违约金。

2.如乙方违反本合同约定，未在约定时间内完成出质股权的证券化处置，乙方应向甲方支付相当于出质股权价值______%的违约金。

3.如任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行或给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，包括但不限于直接损失和合理预期利益损失。

二、争议解决

1.如双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.如双方同意以仲裁方式解决争议，应选择具有管辖权的中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）或双方共同约定的其他仲裁机构进行仲裁。

3.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁庭另有裁定。

4.争议解决过程中，双方应继续履行本合同的其他条款。

5.适用于本合同的争议解决，应适用中华人民共和国法律。

三、其他

1.如本合同任何条款因法律规定或政策调整而无效，该条款无效不影响其他条款的效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方应严格遵守本合同中的违约与争议解决机制，如有违约行为，应立即采取补救措施，并承担相应的法律责任。如发生争议，双方应本着公平、合理的原则，通过协商或仲裁等方式尽快解决。

附则：

一、生效条件

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同的生效以双方已按照合同约定完成所有必要的法律手续为前提条件。

二、有效期

本合同的有效期为______年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方无异议，合同自动续期______年。

三、变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式经双方签字（或盖章）确认，方可生效。

2.任何一方未经对方同意，不得擅自变更合同内容。

四、终止

1.本合同在以下情形下终止：

a.合同约定的期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方违约，另一方依法解除合同；

e.法律法规规定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应按照合同约定履行各自的义务，包括但不限于归还出质股权、支付款项等。

五、通知

1.双方应按照合同约定的地址和联系方式进行通知。

2.任何一方变更地址或联系方式，应及时通知对方。

六、法律适用与管辖

本合同的解释、履行、违约责任及争议解决均适用中华人民共和国法律。合同履行过程中发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、其他

1.本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，并签订补充协议。

3.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，任何一方不得擅自复印、翻印或传播。

双方在签署本合同前应仔细阅读并理解本附则的所有内容，并在合同中签字（或盖章）以示确认。

附件：

一、股权证明文件

1.甲方持有的目标公司股权证书复印件。

2.甲方持有的目标公司股东会决议复印件，证明甲方有权进行股权质押。

3.甲方持有的目标公司章程修正案复印件，证明股权质押相关条款的修改。

二、质押协议及相关文件

1.甲方与乙方签订的股权质押协议原件。

2.股权质押登记证明文件复印件。

三、证券化相关文件

1.证券化方案及可行性研究报告。

2.证券化产品设计文件。

3.证券化交易说明书。

四、财务报表

1.目标公司近三年的财务报表复印件。

2.甲方近一年的财务报表复印件。

五、其他相关文件

1.甲方营业执照复印件。

2.甲方法定代表人身份证明复印件。

3.乙方营业执照复印件。

4.乙方法定代表人身份证明复印件。

双方签字、盖章及日期：

甲方（出质人）签字/盖章：

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签字人姓名：_____________

签字日期：______________

乙方（质权人）签字/盖章：

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