投顾协议买卖合同

投顾协议买卖合同甲方（委托人）：姓名：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（受托人，投资顾问机构）：名称：______________________统一社会信用代码：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方有投资需求，乙方具有专业的投资顾问服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供投资顾问服务及相关事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.服务内容乙方为甲方提供专业的投资顾问服务，包括但不限于市场分析、投资策略制定、投资组合建议、投资风险提示等。乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方量身定制个性化的投资方案，并定期向甲方提供投资报告，对投资组合进行跟踪和调整。2.投资范围甲方委托乙方管理的资金将主要投资于符合中国法律法规规定的金融产品，包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等。具体投资品种和比例将根据甲方的投资目标和风险承受能力由双方协商确定，并在投资方案中明确约定。3.服务期限本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续____年。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解乙方提供的投资顾问服务内容、投资策略、投资组合等信息。有权要求乙方按照本协议约定的投资目标和风险承受能力进行投资管理。有权对乙方的投资管理行为进行监督和检查。在协议约定的情况下，有权解除本协议。2.义务向乙方如实提供个人或机构的基本信息、投资目标、风险承受能力、财务状况等相关资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定的方式和时间向乙方支付投资顾问费用。配合乙方进行投资管理工作，包括但不限于签署相关文件、提供必要的授权等。根据乙方的投资建议，自行做出投资决策，并承担投资风险。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取投资顾问费用。根据甲方提供的资料和市场情况，独立做出投资决策，并按照本协议约定进行投资管理。在法律法规允许的范围内，为实现投资目标，有权调整投资组合。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、优质、高效的投资顾问服务。对甲方的个人信息和投资情况严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向甲方提供投资报告，详细说明投资组合的运作情况、收益情况、风险状况等，并根据市场变化及时调整投资策略。遵守法律法规和职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责，维护甲方的合法权益。三、费用及支付方式1.投资顾问费用甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问费用。投资顾问费用的计算方式为：根据甲方委托管理的资产规模，按照____%/年的费率收取。具体费用金额为甲方委托管理资产规模乘以费率。2.支付方式甲方应在本协议签订后的____个工作日内，向乙方支付首年投资顾问费用的____%作为预付款；剩余部分在每季度末的最后一个工作日支付。如甲方委托管理的资产规模发生变化，投资顾问费用应根据变化后的资产规模进行相应调整，并在调整后的____个工作日内支付差额部分。3.费用调整如因市场环境变化、法律法规调整等原因导致乙方提供投资顾问服务的成本增加，乙方有权在提前____个工作日通知甲方的情况下，调整投资顾问费用的费率，但调整后的费率不得超过市场同类服务的合理水平。四、投资收益与风险承担1.投资收益投资收益归甲方所有。乙方应按照本协议约定的投资目标和策略进行投资管理，努力为甲方实现投资收益最大化。但投资收益受市场波动、经济形势等多种因素影响，乙方不承诺甲方投资一定取得收益，也不保证投资收益的具体金额。2.风险承担甲方应自行承担投资风险。乙方在投资管理过程中，将尽最大努力控制风险，但由于市场风险、信用风险、流动性风险等不可预见、不可避免的因素导致甲方投资资产遭受损失的，乙方不承担赔偿责任。五、信息披露与报告1.信息披露乙方应定期向甲方披露投资组合的详细信息，包括投资品种、投资比例、持仓情况、交易记录等。披露方式为通过电子邮件或书面报告的形式发送给甲方。甲方有权随时要求乙方提供投资组合的详细信息，乙方应在收到甲方要求后的____个工作日内提供。2.投资报告乙方应每月向甲方提供一份投资报告，详细说明投资组合的运作情况、收益情况、风险状况等。投资报告应包括但不限于以下内容：本月投资组合的收益率及与业绩比较基准的对比情况。本月投资组合的资产配置情况及调整原因。本月投资组合中主要投资品种的表现及分析。下月投资策略及风险提示。六、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议履行期间及协议终止或解除后的____年。七、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付投资顾问费用，每逾期一日，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。逾期超过____日的，乙方有权暂停投资顾问服务，并要求甲方支付全部未支付的费用及违约金。若甲方提供的资料存在虚假、不准确或不完整的情况，导致乙方做出错误的投资决策，甲方应承担由此给乙方造成的全部损失。若甲方违反本协议约定的保密义务，应向乙方支付违约金____元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准为甲方提供投资顾问服务，应按照投资顾问费用的____%向甲方支付违约金，并采取措施弥补甲方的损失。若乙方违反本协议约定的保密义务，应向甲方支付违约金____元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若乙方未按照本协议约定的时间和方式向甲方提供投资报告或披露投资组合信息，每逾期一日，应按照投资顾问费用的____%向甲方支付违约金。逾期超过____日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的投资顾问费用及支付违约金。八、协议的变更、解除与终止1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议与本协议具有同等法律效力。2.协议解除在服务期限内，双方协商一致，可以解除本协议。若甲方未按照本协议约定支付投资顾问费用，且逾期超过____日的，乙方有权解除本协议。若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务，且经甲方书面通知后仍未改正，甲方有权解除本协议。若因不可抗力或法律法规规定的其他原因导致本协议无法继续履行的，双方可以解除本协议。3.协议终止本协议服务期限届满或双方按照本协议约定解除本协议后，本协议终止。协议终止后，双方应按照本协议约定进行清算和结算，乙方应将甲方委托管理的资产及收益返还给甲方。九、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。本协议一式两份