学院开展廉政风险防范管理工作

学院开展廉政风险防范管理工作（一）《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发［2011］42号）1、指导思想按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。2、工作原则（1）与业务工作和管理流程相结合；（2）系统治理和源头防控相结合。3、目标要求（1）提升思想认识；（2）建立廉政风险防控机制。一、工作依据（一）《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发［2011］42号）一、工作依据4、方法步骤依法规范职权查找廉政风险评定风险等级制定防控措施推进公开运行根据岗位职责，梳理涉及人、财、物管理的权力事项；优化运行流程，绘制流程图。重点查找权力行使、制度机制、思想道德等方面的廉政风险。按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。开展岗位廉政教育，形成运行程序规定、制度机制。向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”；对内公开干部任用、采购管理、资产管理、建设项目管理等职权行使情况。（二）《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会［2012］21号）

（2014年1月1日执行）一、工作依据主要内容六章65条1、（总则）建立内部控制体系，并组织实施。梳理各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据国家有关规定建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。2、（单位层面内控）牵头部门；决策、执行和监督相互分离；关键岗位（预算、收支、政府采购、资产管理、建设项目、合同等管理岗位）责任制、关键岗位工作人员资格和能力（培训和教育）；（二）《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会［2012］21号）

（2014年1月1日执行）一、工作依据主要内容六章65条3、（业务层面内控）（1）预算控制——编制、审批、执行、决算、评价等管理（2）收支控制——票据、支出（事项、标准、流程）、审核、审批、支付等管理（3）政府采购控制——预算与计划、政府采购活动、项目验收（验收证明）等管理（4）资产控制——货币资金、银行账户、货币资金核查、实物资产等管理（5）建设项目控制——可行性议事决策、预算编制与审核、招标（或比价）、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等管理（6）合同控制——合同订立、合同履行监督审查、合同登记等管理4、（评价与监督）内部监督：监督部门或岗位的职责权限、监督程序和要求、监督检查和自我评价（三）《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》

（财会［2015］24号）

一、工作依据

全面推进行政事业单位内部控制建设，规范单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系。指导思想1、全面推进：全范围、全过程、全员；2、科学规划：岗位职责、业务流程和权力运行结构；3、问题导向：薄弱环节和风险隐患；4、共同治理：内部监管、外部监察。基本原则

以单位全面执行《单位内控规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行。总体目标（三）《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》

（财会［2015］24号）

一、工作依据主要任务1、健全控制体系，强化流程控制2、加强权力制衡，规范权力运行3、建立报告制度，促进信息公开4、加强监督检查，加大考评问责（四）《徐汇区开展廉政风险防范管理试点工作实施方案》（徐纪[2013]4号）

（五）《关于在徐汇区幼儿园开展廉政风险防范管理工作的实施方案》（徐教纪〔2017〕3号）

一、工作依据《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》（一）指导思想

以监督和制约权力运行为核心，以岗位防控为基础，以制度健全为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防范管理机制。

二、《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》（二）领导小组

组长：封萍、李文萱

副组长：倪志刚、李红

组员：中心主任、副主任、工会主席、人事干部

（三）防范管理内容

和责任分工

1、学院“三重一大”民主决策（院长室）2、干部选拔任用、党员教育经费管理（党总支）3、人事管理、学期考核（人事）4、工会经费管理（工会）5、疗休养、各类福利经费（院务中心、工会）6、财务、资产、采购、餐费管理（院务中心）7、合同管理（含基建修缮、物资设备采购/租赁/维护、物业服务、信息化服务、印刷出版等）（院务中心、信息资源中心）8、评审评优（各中心）9、命题阅卷（课程教学研修中心、信息资源中心）10、基层专业指导和服务（院长室、党总支、各中心）

二、《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》（四）实施步骤：

二、《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》第一阶段：学习动员阶段（9月）1、制定方案；2、组织学习上级文件。（四）实施步骤：

二、《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》第二阶段：查找风险阶段（10月）3、梳理岗位，明确职权（10月15日前完成）各中心：梳理岗位职责，明确该岗位涉及到的人、财、物管理的权力事项，完成《岗位自查表》；分管领导：审核。4、绘制流程，查找风险（10月31日前完成）各中心：绘制每一项权力事项的工作流程图，找出其中可能存在的潜在廉政风险点，通过自查、互查，查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险；分管领导：审核。（四）实施步骤：

二、《徐汇区教育学院开展廉政风险防范管理工作实施方案》第三阶段：完善制度阶段（11-12月）5、制