风险控制及隐患排查治理清单

安全风险操纵及隐患排查治理清单

编制日期：201X年X月

前百

为了减少事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、操纵，

实现煤矿人一机一环一管系统的最正确匹配，特编制《安全风险操纵及隐患排查治理清单》。

本清单内容主要包括煤矿存在功潜在的风险概述，危险源评估、监测、预警、操纵、操纵管理等。并从通用部分、机

电运输、综采工作面、综掘工作面、一通三防、地测防治水、职业卫生、地面设施设备等八个方面分别列出，便于查看和

制订具体的事故隐患治理清单及“五定表”。

风险管理主要运用作业条件危险性评价法（LEC法）对危险源进行辨识，确定危险源可能发生的风险和后果，对危险源

进行分级分类，监测预警和操纵，预防事故的发生。通过对煤矿常见事故进行机理分析，分析出引起事故的直接原因和间

接原因，找出操纵事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因故链，达到操纵事故发生

的目的。依照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辨识出

煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。通过对危险源进行分析、确定，将风险划

分为5个等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级和实际发生频率依照5个预警等

级进行预警，对风险进行有效操纵。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而

实现矿井风险的闭环管理。

风险评价方法简介：

□LEC评价法（格雷厄姆（BenjaminGraham,1894T976）评价法）是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行

半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

□该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别

是:L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发

生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评

价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXC

□风险分值D=LECoD值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减

少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

事故发生的暴露于危险环境事故造成

危险性分值危险程度等级分数值分数值分数值

可能性（L）的频繁程度（E）的后果（C）

2320极度危险，不能继一级完全可能被预料到10连续暴露10十人以上死亡100

批彳仁、山

高度危险，需要当每天工作时间内

2160—320二级相当可能66数人死亡40

un数M

显著危险，需要整每周一次或偶然

>70—160三级可能，但不经常33一人死亡15

的

完全意外，很少可

220—70比较危险，需要注四级1每月暴露一次2严重伤残7

音台a

稍有危险，可以接可以设想，很不可

<20五级0.5每年暴露几次1有伤残3

踣能

极不可能0.2十分罕见地暴露0.5微弱，需救治1

实际上不可能0.1

本清单的制订将对规范煤矿风险操纵和安全隐患排查治理工作起到一定的指导作用。依照煤矿《安全生产隐患隐患排

查治理与安全风险预操纵度》，将根据实际状况按期对本清单进行修改和完善。

目录

第一部分煤矿通用部分风险操纵及隐患排查治理清单............................................5

其次部分机电运输风险操纵及隐患排查治理清单................................................15

第三部分综采工作面风险操纵及隐患排查治理清单..............................................80

第四部分综掘工作面风险操纵及隐患排查治理清单.............................................94

第五部分煤矿“一通三防〃风险操纵及隐患排查治理清单.......................................114

第六部分地测防治水风险操纵及隐患排查治理清单............................................144

第七部分职业卫生风险操纵及隐患排查治理清单..............................................157

第八部分地面设施设备风险操纵及隐患排查治理清单..........................................164

第一部分煤矿通用部分风险操纵及隐患排查治理清单

煤矿通用部分风险操纵及隐患排查治理清单

责

管

监

管

事

是

监

风

故

管

任

理

理

否

管

任务具危险源/险风险及LEC风

类

部

人

人

对

合

人

工程体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

型

门

型

员

员

象

格

描述素描述等级员

是

责

管

监

管

事

风

故

否

任

理

管

理

任务具危险源/险风险及LEC风

类

合

人

人

人

对

工程体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

型

型

格

员

员

员

描述素描述等级象

1.带班队长必需熟悉本班员工的技能把

握状况；2.带班队长必需询问、了解上

班前工作安个班安全生产状况及存在问题；3.带班1.值班领导、安监员随机加入各队的

带

排不适合，其带队长在班前会上对每项工作的分派要布班前会，对班前会工作进行监视检

班

1.班前会工L=3E=3班队安安

造成员工在他置合理，有针对性，不得安排员工从事查；2.值班处领导、安监员不定期对

班

作安排不适人班监监

井下作业过事C=1D=9无相应技能的工作；4.带班队长不允许井下新员工工作状况进行检查，发现

长

合长长科员

程中发生事故五级安排无经验、技能的新员工独立工作，新员工被分派独立工作的状况，对带

故必必需分派一名老员工带领新员工，经班队长进行相应处罚。

开过一年的师带徒弟实习，并经考试合格

班班前会安全后，方可安排其独立工作。

前培训和工作未培训或培

带

带1.带班队长在班前会上必需对员工进1.值班领导、安监员随机加入各队的

会安排训不到位造其

班

2.班前会安L=3E=3行安全技术知识培训，包括岗们风险班队安安班前会，对班前会工作进行监视检

成员工入井他

班

全培训不到人评估，每日一题等内容；2.带班队长班监监查。2.处里对队管理人员进行安全生

后，在作业事：C=1D=9

长

位在班前会上必需对员工进行作业规程长长科员产知识培训，提高管理人员业务素

过程中发生故五级

及施工安全技术措施培训。质。

事故

带

不能落实班入1.带班队长对于未加入班前会人员不

其L=3E=6员工必需加入班前会，认真听取生产入

班

3.员工未加前会的要井安准加入当班作业；2.安监员通过加入

他C=1工作安排怀安全本卷须知，当自己不井

班

入或未注意人求，在作业人监班前会或会议视频系统监控抽查班前

犷具备所安排工作的技能时，应当即向人

长

听班前会过程中发生D=18员员会，对不认真听取班前会的员工进行

故带班队长提出，要求更换工作内容。员

事故五级处罚。

带

入

入

班

1.未完全更瓦井1.每年对入井人员进行一次入井安全

化纤衣服产L=3E=3入井人员入井前必需更换单位统一发井安安

班

换工作服，斯人常识培训；2.安监员发现井下作业人

人

长

人生静电，造员放的工作服，阻止穿戴化纤衣服入监监

或更换了化事C=1D=9员穿化纤衣服作业，对其进行相应处

成瓦斯事故井。员科员

纤衣服故五级罚；

入

带

入

瓦

入

班

井

斯

安

井1.每年对入井人员进行一次入井安全

电了表产生L=3E=2井安

班

人

事

2.载不防爆入井人员不得佩载无煤安标志和防爆监常识培训；2.安监员发现井下作业人

人

前

长

员

人火花，造成故监

电子表入井C=1D=6合格证的电子表入井科员佩戴无煤安标志和防爆合格证的电

L更换工作瓦斯事故员员

准五级子表，对作业人员进行相应处罚

服

瓦

入

带

入

备

斯

班

井

L=1E=1井安安1.每年对入井人员进行一次入井安全常识

3.带烟火入造成瓦斯事

班

事

人

人人入井人员不得带烟火入井。监监培训；2安监员发现入井人员带烟火入

井故C=1D=1

长

故

员

员

五级科员井，进行相应处罚

是

责

管

监

管

事

风

故

否

任

理

管

理

任务具危险源/险风险及LEC风

类

合

人

人

人

对

工程体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

型

型

格

员

员

员

描述素描述等级象

带

入

瓦

入

班

井

斯

1.未领自救L=3E=2入井人员入井前必需领取自救器，同安1.每年对入井人员进行一次入井安全

井

队

人

发生瓦斯事事安

器或未检查C=15时检瓷并确认自救器外观无破损、封监常识培训；2.安监员发现入井人员未

人

长

员

人故后，不能故监

自救器完好