经济法学（北大版）课件第18章 证券监管法律制度_第1页
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1第十八章证券监管法律制度第一节证券监管与证券监管法概述第二节证券监管体制第三节对证券发行的监管第四节对证券交易的监管第五节违反证券监管法的法律责任2一、证券的概念和种类二、证券市场与证券监管三、证券监管法的概念与证券监管立法第一节证券监管与证券监管法概述3一、证券的概念和种类4二、证券市场与证券监管证券监管，也称为证券市场监管，是指证券市场监督管理机构对证券市场主体及其行为进行监督和管理的总称。证券市场

证券发行市场（一级市场）

证券交易市场（二级市场）场内交易场外交易证券监管5三、证券监管法的概念与证券

监管立法6第二节证券监管体制一、各国证券监管模式的比较二、我国的证券监管体制三、国家证券监督管理机构7一、各国证券监管模式的比较(一)国家集中统一监管模式证券市场由政府部门或由直接隶属于立法机关的国家证券监管机构集中统一监督管理，而证券业协会等各种自律性组织只起协助作用。采用这种模式的国家有美国、日本、韩国、新加坡等。(二)自律管理模式在这种模式下，不设立全国性的证券管理机构，证券市场由市场的参与者如证券交易所、证券商协会自我监管。英国传统上被认为是采取这种模式的典型。我国香港地区也根本上采用这种模式。8二、我国的证券监管体制根据我国?证券法?及其他有关规定，我国证券监管体制表达如下两个特点：(一)实行国家集中统一监管制(二)辅以证券业协会、证券交易所的自律管理9三、国家证券监督管理机构10第三节对证券发行的监管一、证券发行的审核制度二、证券发行的原那么三、证券发行的方式和条件11一、证券发行的审核制度12二、证券发行的原那么13三、证券发行的方式和条件14三、证券发行的方式和条件15第四节对证券交易的监管一、证券上市监管二、证券交易的限制与禁止三、证券信息持续公开制度四、上市公司收购监管16一、证券上市监管所谓证券上市，是指证券发行人已发行证券依照法定条件和程序，在证券交易所公开挂牌交易的法律行为。证券上市行为与证券发行行为不同，可以说，上市行为是连接证券发行市场与交易市场的桥梁。各国法律均对有关证券上市的一系列行为作出特殊标准。有关证券上市的条件与程序、上市公司的监管、上市证券的交易暂停与终止等一系列标准的总称，称为上市制度。17

二、证券交易的限制与禁止18

二、证券交易的限制与禁止19(三)禁止市场操纵证券市场操纵行为，也被称为操纵证券价格行为，是指任何单位和个人利用所掌握的资金、信息等优势或者滥用职权影响证券交易价格或证券交易量的行为。市场操纵行为的类型行为人所应承担的法律责任

二、证券交易的限制与禁止20

二、证券交易的限制与禁止21

二、证券交易的限制与禁止22

三、证券信息持续公开制度23四、上市公司收购监管24第五节违反证券监管法的

法律责任一、证券违法行为的概念和种类二、证券违法行为的法律责任25一、证券违法行为的概念和种

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