委托建立内控合同协议

委托建立内控合同协议甲方（委托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（受托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方希望建立完善的内部控制体系，以规范企业运营、防范风险，并提高管理效率，特委托乙方提供相关专业服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、委托事项及服务内容（一）委托事项甲方委托乙方负责建立一套适合甲方企业实际情况的内部控制体系。（二）服务内容1.现状评估对甲方现有内部控制制度进行全面梳理和审查，分析其存在的问题和缺陷。通过访谈、问卷调查、文档审查、实地观察等方式，深入了解甲方各部门的业务流程、管理模式及信息系统应用情况。2.制度设计根据甲方的业务特点、行业规范及法律法规要求，设计涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的内部控制制度框架。针对甲方的采购与付款、销售与收款、生产与成本、资产管理、资金管理等主要业务循环，制定具体的内部控制政策和程序，明确关键控制点及控制措施。3.流程优化对甲方现有的业务流程进行评估，识别其中存在的冗余、低效或风险隐患环节。协助甲方对业务流程进行优化和再造，确保流程简洁、高效、风险可控，同时符合内部控制的要求。4.体系搭建将设计好的内部控制制度和优化后的业务流程进行整合，形成一套完整、系统的内部控制体系文件，包括但不限于内部控制手册、流程文档、风险评估报告、控制矩阵等。协助甲方建立内部控制组织架构，明确各部门及人员在内部控制中的职责和权限，确保内部控制体系有效运行。5.培训与指导为甲方相关人员提供内部控制培训，使其了解内部控制的基本原理、方法和要求，熟悉甲方新建立的内部控制体系。在内部控制体系实施过程中，为甲方提供持续的指导和咨询服务，解答甲方在运行过程中遇到的问题，协助甲方不断完善内部控制体系。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权对乙方的工作进行监督和检查，提出合理的意见和建议。有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、标准和期限完成工作任务。有权获取乙方提供的与委托事项相关的工作成果和资料。2.义务向乙方提供开展工作所需的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于企业组织架构、业务流程、财务数据、管理制度等，并对所提供资料的真实性、合法性和完整性负责。为乙方开展工作提供必要的协助和支持，包括安排相关人员配合乙方进行访谈、调查等工作，提供工作场地和办公条件等。按照本协议约定及时足额支付服务费用。在乙方提交工作成果后，应及时组织相关人员进行审核和验收，并给予书面反馈意见。如发现工作成果存在问题或不符合约定要求，应及时通知乙方进行整改。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并给予必要的协助和支持。按照本协议约定获取服务费用。根据工作需要，自主安排工作进度和方法，但应确保工作质量和进度符合本协议要求。2.义务组建专业的项目团队，配备具有丰富内部控制经验和专业知识的人员负责本项目工作，并确保项目团队成员具备相应的资质和能力。按照国家法律法规、行业规范及本协议约定的服务内容、标准和期限，认真履行职责，为甲方提供高质量的内部控制体系建立服务。在工作过程中，严格遵守甲方的保密制度，对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方披露或用于与本项目无关的其他目的。定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通工作中出现的问题及解决方案，确保甲方对项目进展情况有充分了解。在项目完成后，向甲方提供符合本协议要求的工作成果，并对甲方提出的疑问进行解答和说明。同时，根据甲方的要求，协助甲方对内部控制体系进行持续改进和完善。三、服务费用及支付方式（一）服务费用本项目服务费用总计为人民币______元（大写______元整）。此费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致项目变更或增加工作量的除外。（二）支付方式1.合同签订后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%作为预付款，即人民币______元（大写______元整）。2.乙方完成内部控制体系现状评估报告并提交给甲方审核通过后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。3.乙方完成内部控制制度设计、流程优化及体系搭建工作，并提交完整的内部控制体系文件供甲方审核通过后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写______元整）。4.乙方完成内部控制体系培训与指导工作，且甲方对内部控制体系运行情况进行验收合格后______个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币______元（大写______元整）。乙方应在每次申请付款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、项目进度安排（一）项目启动阶段（合同签订后______个工作日内）1.乙方组建项目团队，与甲方沟通确定项目具体需求和工作计划。2.甲方按照本协议约定向乙方支付预付款。（二）现状评估阶段（合同签订后第____________个工作日）1.乙方开展对甲方现有内部控制制度的全面评估工作，通过各种方式收集相关资料和信息。2.乙方完成现状评估报告初稿，并与甲方进行沟通交流，根据甲方意见进行修改完善。（三）制度设计与流程优化阶段（合同签订后第____________个工作日）1.乙方依据现状评估结果，结合甲方实际情况和相关要求，进行内部控制制度设计和业务流程优化工作。2.乙方定期向甲方汇报工作进展情况，与甲方相关部门和人员进行沟通协调，确保制度设计和流程优化符合甲方需求。3.乙方完成内部控制制度设计和流程优化的初稿，并提交给甲方审核，根据甲方审核意见进行修改完善。（四）体系搭建阶段（合同签订后第____________个工作日）1.乙方将设计好的内部控制制度和优化后的业务流程进行整合，形成完整的内部控制体系文件。2.乙方协助甲方建立内部控制组织架构，明确各部门及人员职责权限。3.乙方完成内部控制体系文件的终稿，并提交给甲方审核通过。（五）培训与指导阶段（合同签订后第____________个工作日）1.乙方为甲方相关人员提供内部控制培训，包括内部控制基本原理、方法、甲方新建立的内部控制体系等内容。2.在内部控制体系实施过程中，乙方为甲方提供持续的指导和咨询服务，解答甲方遇到的问题，协助甲方完善内部控制体系。3.乙方根据甲方内部控制体系运行情况，进行总结评估，确保内部控制体系有效运行，并完成项目验收相关工作。（六）项目验收阶段（合同签订后第______个工作日起______个工作日内）1.乙方完成项目全部工作内容后，向甲方提交项目验收申请。2.甲方组织相关人员对乙方提交的工作成果进行审核和验收。如验收合格，甲方出具验收报告；如验收不合格，甲方应书面通知乙方整改，乙方应在接到通知后______个工作日内完成整改，并重新提交验收申请，直至验收合格为止。五、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停工作，并要求甲方支付已完成工作对应的服务费用及违约金。如因甲方逾期付款导致项目进度延误或乙方遭受其他损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。2.若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，或未给予乙方必要的协助和支持，导致乙方工作延误或无法完成的，乙方不承担违约责任，且甲方应按照本协议约定支付已完成工作对应的服务费用，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方擅自变更或解除本协议，应按照本协议服务费用总额的______%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、标准和期限完成工作任务，每逾期一日，应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。逾期超过______日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。如因乙方逾期完成工作导致甲方遭受其他损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。2.若乙方提供的工作成果不符合本协议约定的要求，乙方应负责无偿进行整改，直至符合要求为止。如因乙方工作成果不符合要求给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方违反本协议约定的保密义务，应按照本协议服务费用总额的______%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如乙方的违约行为给甲方造成重大损失或构成犯罪的，甲方有权依法追究乙方的法律责任。4.若乙方擅自变更或解除本协议，应按照本协议服务费用总额的______%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）协议变更与补充本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议约定的服务事项全部完成，且双方结清服务费用及相关款项后，本