银行内部设备管理制度

银行内部设备管理制度一、总则（一）目的为加强银行内部设备的管理，确保设备的正常运行，提高设备使用效率，保障银行业务的顺利开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行所有内部设备，包括但不限于办公设备、营业设备、自助设备、信息系统设备等。（三）管理原则1.统一管理原则：银行设立专门的设备管理部门，对全行设备进行统一规划、采购、调配、维护和报废处理。2.分级负责原则：根据设备的使用部门和管理权限，实行分级管理，明确各级管理人员的职责。3.确保安全原则：加强设备的安全管理，采取必要的安全措施，确保设备的正常运行和数据安全。4.效益优先原则：合理配置设备资源，提高设备使用效率，降低设备使用成本，实现设备效益最大化。二、设备管理组织架构及职责（一）设备管理部门1.负责制定和完善银行内部设备管理制度，并组织实施。2.负责全行设备的统一规划、采购、调配、维护和报废处理等工作。3.负责建立设备台账和档案，记录设备的基本信息、使用情况、维护记录等。4.负责组织设备操作人员的培训和考核，提高操作人员的技能水平和安全意识。5.负责定期对设备进行检查和评估，及时发现和解决设备存在的问题，确保设备的正常运行。（二）使用部门1.负责本部门设备的日常使用和维护，确保设备的正常运行。2.负责向设备管理部门提出设备采购、调配、维修等申请，并配合设备管理部门做好相关工作。3.负责对本部门设备操作人员进行培训和管理，确保操作人员严格按照操作规程使用设备。4.负责定期对本部门设备进行自查，发现问题及时报告设备管理部门。（三）财务部门1.负责审核设备采购、维修等费用预算，并按照财务制度进行报销。2.负责对设备的折旧、摊销等进行核算，确保财务数据的准确性。3.负责监督设备管理部门对设备资产的管理情况，确保设备资产的安全和完整。（四）技术部门1.负责为设备管理提供技术支持，协助设备管理部门解决设备技术问题。2.负责对新采购设备进行技术验收，确保设备符合技术要求。3.负责对设备的技术改造和升级提出建议，并协助设备管理部门组织实施。三、设备采购与选型（一）采购计划1.使用部门根据业务发展需要，提前向设备管理部门提交设备采购申请，详细说明采购设备的名称、型号、数量、用途等。2.设备管理部门对使用部门提交的采购申请进行审核，结合银行整体设备规划和现有设备状况，提出审核意见。3.设备管理部门根据审核意见，编制年度设备采购计划，报银行领导审批后实施。（二）选型原则1.适用性原则：根据银行业务需求，选择适合业务开展的设备，确保设备能够满足工作要求。2.先进性原则：优先选择技术先进、性能稳定、可靠性高的设备，以提高工作效率和服务质量。3.经济性原则：在满足业务需求的前提下，充分考虑设备的价格、使用寿命、维护成本等因素，选择性价比高的设备。4.兼容性原则：选择与现有设备和系统兼容的设备，便于设备的集成和管理。（三）采购流程1.设备管理部门根据批准的采购计划，组织采购招标工作。通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式，选择合适的供应商。2.与选定的供应商签订采购合同，明确设备的规格、数量、价格、交货期、售后服务等条款。3.设备到货前，设备管理部门通知使用部门做好验收准备工作。4.设备到货后，由设备管理部门组织使用部门、技术部门等相关人员进行验收。验收内容包括设备的数量、规格、型号、外观、性能等。验收合格后，办理入库手续。四、设备使用与操作（一）使用登记1.设备管理部门对新采购的设备进行编号，并建立设备台账。2.使用部门领取设备时，需填写设备领用登记表，注明设备名称、型号、编号、领用日期、领用人等信息。3.设备管理部门定期对设备领用情况进行核对，确保设备的安全和完整。（二）操作规程1.设备管理部门根据设备的特点和使用要求，制定设备操作规程，并发放给使用部门。2.使用部门应组织操作人员学习设备操作规程，确保操作人员熟悉设备的操作方法和注意事项。3.操作人员应严格按照操作规程使用设备，不得擅自更改设备的运行参数和操作方法。（三）使用培训1.设备管理部门定期组织设备操作人员的培训，提高操作人员的技能水平和安全意识。2.新设备投入使用前，设备管理部门应组织专门的培训，使操作人员熟悉设备的性能、操作方法和维护要求。3.对于重要设备和关键岗位的操作人员，应进行定期的技能考核，考核合格后方可继续上岗操作。（四）使用安全1.使用部门应加强设备的安全管理，采取必要的安全措施，确保设备的正常运行和数据安全。2.操作人员应严格遵守安全操作规程，不得违规操作设备。在设备运行过程中，如发现异常情况，应立即停机检查，并及时报告设备管理部门。3.对于涉及国家机密和银行敏感信息的设备，应采取严格的保密措施，防止信息泄露。五、设备维护与保养（一）维护计划1.设备管理部门根据设备的使用情况和维护要求，制定设备维护计划。维护计划包括设备的日常维护、定期维护、预防性维护等内容。2.设备管理部门应定期对设备维护计划的执行情况进行检查，确保维护工作的落实。（二）维护方式1.日常维护：由设备操作人员负责设备的日常清洁、润滑、紧固等工作，并及时发现和处理设备运行过程中的一般性问题。2.定期维护：设备管理部门按照维护计划，定期组织专业技术人员对设备进行全面维护，包括设备的检查、调试、维修、更换零部件等工作。3.预防性维护：设备管理部门根据设备的运行数据和故障记录，对设备进行预防性维护，提前更换可能出现故障的零部件，避免设备故障的发生。（三）维修管理1.设备出现故障时，操作人员应及时报告设备管理部门。设备管理部门接到报告后，应立即组织技术人员进行故障诊断和维修。2.对于一般性故障，技术人员应在现场及时修复；对于复杂故障，技术人员应制定维修方案，并及时组织维修。维修完成后，应填写维修记录，详细记录故障原因、维修过程、更换零部件等信息。3.如设备故障影响到银行业务的正常开展，设备管理部门应采取应急措施，确保业务的连续性。同时，应及时向上级领导报告故障情况，并积极组织力量进行抢修。（四）保养记录1.设备管理部门应建立设备保养记录档案，记录设备的维护保养情况。保养记录应包括设备的维护保养时间、维护保养内容、维修情况等信息。2.设备保养记录档案应妥善保管，以备查阅。六、设备盘点与清查（一）盘点计划1.设备管理部门定期组织设备盘点工作，盘点计划应包括盘点时间、盘点范围、盘点人员等内容。2.盘点计划应提前通知各使用部门，要求各使用部门做好准备工作。（二）盘点方法1.采用实地盘点的方法，对设备的数量、规格、型号、状态等进行逐一核对。2.对于大型设备和贵重设备，应进行重点盘点。（三）盘点结果处理1.盘点结束后，设备管理部门应编制盘点报告，详细记录盘点结果。如发现账实不符的情况，应查明原因，并及时进行调整。2.对于盘盈的设备，应及时登记入账，并查明来源；对于盘亏的设备，应查明原因，属于正常损耗的，应按照规定程序进行核销；属于人为原因造成的，应追究相关人员的责任。七、设备报废与处置（一）报废条件1.设备已超过规定的使用年限，且技术性能落后，无法满足业务需求。2.设备因损坏严重，无法修复或修复成本过高，已无使用价值。3.设备因技术进步，已被新型设备所替代，原有设备已不再使用。4.设备因自然灾害、意外事故等原因造成严重损坏，已无法正常使用。（二）报废申请1.使用部门发现设备符合报废条件时，应填写设备报废申请表，详细说明设备的名称、型号、编号、购置时间、报废原因等信息，并提交设备管理部门。2.设备管理部门对使用部门提交的报废申请进行审核，组织技术人员对设备进行鉴定，确认设备是否符合报废条件。（三）报废审批1.设备管理部门将审核通过的报废申请报银行领导审批。银行领导根据设备管理部门的意见，做出是否批准报废的决定。2.经批准报废的设备，设备管理部门应及时进行处置。（四）处置方式1.对于有利用价值的报废设备，设备管理部门可进行内部调剂或对外出售。2.对于无利用价值的报废设备，设备管理部门可委托专业的报废处理公司进行处理，确保处理过程符合环保要求。八、设备档案管理（一）档案内容1.设备采购档案：包括设备采购申请、采购合同、设备验收报告等。2.设备使用档案：包括设备领用登记表、设备操作规程、设备使用记录等。3.设备维护档案：包括设备维护计划、维护记录、维修记录、保养记录等。4.设备盘点档案：包括设备盘点计划、盘点报告、盘点结果处理记录等。5.设备报废档案：包括设备报废申请表、报废审批文件、报废处置记录等。（二）档案建立与保管1.设备管理部门负责设备档案的建立和保管工作。设备档案应按照类别和时间顺序进行整理，装订成册，并建立电子档案。2.设备档案应妥善保管，保存期限按照国家有关规定执行。保存期满后，经银行领导批准，可进行销毁。（三）档案查阅与借阅1.银行内部人员因工作需要查阅设备档案时，应填写档案查阅申请表，经设备管理部门负责人批准后，方可查阅。2.外单位人员因特殊原因需要查阅设备档案时，应持单位介绍信，经银行分管领导批准后，方可查阅。查阅过程中，应指定专人陪同，并严格遵守档案查阅规定。3.设备档案一般不得外借。如有特殊情况需要外借时，应填写档案借阅申请表，经设备管理部门负责人和银行分管领导批准后，方可外借。外借期限不得超过规定时间，借阅人应按时归还档案。九、监督与考核（一）监督检查1.设备管理部门定期对设备的使用、维护、管理等情况进行监督检查，及时发现和解决存在的问题。2.银行内部审计部门定期对设备管理情况进行审计，检查设备管理制度的执行情况，发现违规行为及时进行纠正。（二）考核评价1.设备管理部门制定设备管理考核评价指标，对各使用部门的设备管理工作进行考核评价。考核评价指标包括设备使用效率、设备维护保养情况、设备