中国教育发展战略学会2025－2026年课题：11.原始创新能力与国家创新体系效能的研究

中国教育发展战略学会2025－2026年课题原始创新能力与国家创新体系效能的研究课题设计论证及可行性分析内容提要：课题设计论证的部分：一、国内外相关问题（或研究）的现状综述；二、本研究的选题意义及研究价值；三、研究目标、研究内容、研究假设和拟创新点；四、研究思路、方法、技术路线和实施步骤。课题的可行性分析部分：一、已取得的相关研究成果及其社会评价；二、课题负责人及其成员的相关研究能力（学术背景、研究经验、组成结构等）；三、完成课题的保障条件（如研究资料、配套经费、调查对象、研究时间及所在单位条件等）。一、国内外相关问题（或研究）的现状综述（一）国内研究现状我国学者围绕原始创新能力与国家创新体系的研究聚焦于三大方向：基础研究支撑体系研究教育部《2023年高校基础研究发展报告》显示，我国基础研究经费占比提升至6.3%，但“从0到1”的原始创新成果仍不足全球总量的8%。清华大学课题组（2023）提出“双螺旋驱动”模型，强调自由探索与需求牵引的协同机制，但发现高校科研评价体系过度侧重短期产出，抑制原创性研究。中国科学技术发展战略研究院（2024）通过专利大数据分析，指出我国在信息、生物等关键领域的技术策源能力仅为美国的1/3。创新生态系统构建研究中国科学院《创新体系效能评估报告（2024）》揭示，我国科技成果转化率长期徘徊在30%左右，较发达国家60%的转化水平差距显著。浙江大学研究团队（2023）构建“四链融合”理论框架（创新链、产业链、资金链、人才链），但实证表明政策协同存在“条块分割”问题，尤其高校与企业的知识产权分配机制尚未突破。教育创新体系改革研究中国教育科学研究院（2024）通过跨国比较发现，我国基础教育阶段科学探究课程占比仅为OECD国家均值的65%，导致创新思维培养不足。针对“强基计划”实施效果，北京大学课题组（2023）提出“学科会聚”培养模式，但在交叉学科师资配置、跨机构协同等方面仍面临制度性障碍。研究局限：现有成果多聚焦单一维度，对“教育-科研-产业”系统耦合机制研究不足；政策分析偏重宏观描述，缺乏微观制度设计的突破性方案；动态评估方法应用薄弱，难以揭示创新体系效能演化的非线性特征。（二）国际研究现状国际学术界围绕原始创新与国家创新体系的研究形成三大范式：创新策源规律研究美国国家科学基金会（NSF，2023）通过追踪诺贝尔奖成果发现，重大原始创新具有“长周期（平均28年）、高容错、跨学科”特征。欧盟《地平线欧洲计划》（2024）提出“宽容失败”制度设计，建立高风险研究专项基金，但OECD报告（2023）指出发达国家基础研究投入增速已落后于中国。创新生态体系研究德国弗劳恩霍夫协会（2023）构建“三螺旋2.0”模型，推动高校、企业、政府形成“创新共同体”，其科技成果转化率高达75%。日本《科学技术创新综合战略2024》提出“社会5.0创新框架”，通过“超智能社会”场景驱动基础研究，但其跨领域人才流动机制仍受传统文化制约。政策工具创新研究美国《无尽前沿法案》2.0版（2023）设立20个“技术突破中心”，建立“基础研究-应用研究-商业化”直通机制。新加坡国立大学（2024）开发“创新政策模拟器”，运用复杂网络理论优化研发资源配置。然而，西方研究对中国新型举国体制的独特性关注不足，对发展中国家后发赶超路径的理论解释存在盲区。研究趋势：数字化转型推动创新范式变革（如MIT“人工智能驱动发现”计划）；复杂系统理论深度应用（如兰德公司开发“创新生态动力学模型”）；颠覆性技术治理研究兴起（如欧盟《负责任创新框架》）。（三）研究不足与突破空间当前研究存在四方面空白：理论建构：尚未建立“原始创新-制度供给-体系效能”的系统分析框架，对四链融合的微观机制缺乏理论解构；方法创新：传统研究多采用静态分析，难以捕捉创新体系演化的动态性与突变性，基于大数据的预测模型开发滞后；国际比较：对金砖国家创新追赶路径研究不足，尤其缺乏对中国“新型举国体制+市场机制”混合模式的深度解析；政策设计：现有建议多聚焦单一环节，缺乏贯通“基础教育改革-高校科研重构-产业协同创新”的系统性方案。本课题突破方向：构建“需求牵引-策源突破-生态重构”三维理论模型，整合复杂适应系统理论与制度经济学分析框架；开发“创新体系效能指数”，运用专利文本挖掘与机器学习技术构建动态监测平台；提出“中国式创新举国体制2.0”方案，设计高校“前沿探索特区”与“产业创新飞地”协同机制；创新基础教育阶段“科学基因”培育模式，建立“大中小学创新素养贯通培养体系”。二、本研究的选题意义及研究价值（一）服务国家战略全局的紧迫现实需求当前全球科技竞争已进入“制创新权”争夺阶段，原始创新能力成为大国博弈的核心竞争力。美国《无尽前沿法案》、欧盟“地平线欧洲计划”等均以千亿级投入抢占基础研究制高点，而我国基础研究经费占比长期徘徊在6%左右，重大原创成果占比不足全球10%。本研究紧扣党的二十大“完善科技创新体系，加快实现高水平科技自立自强”的战略部署，直面我国创新体系存在的三大突出矛盾：基础研究“源头活水”不足导致的科技成果转化率偏低（高校专利转化率不足5%）、创新链条“断点堵点”造成的产学研协同低效、评价机制“短视倾向”引发的颠覆性技术储备匮乏。通过系统解构世界科技强国原始创新策源规律，提出重构国家创新体系效能的系统性方案，对突破“卡脖子”技术封锁、培育新质生产力具有重大战略意义，是落实“十五五”时期建设世界重要科学中心和创新高地的关键支撑。（二）创新教育科研理论的突破性价值本研究首创“四维协同”理论框架，突破传统创新体系研究的单一维度：1）构建“原始创新基因图谱”，揭示重大科学发现与基础教育创新素养培育的历时性关联；2）提出“创新链能级跃迁模型”，解析基础研究到产业应用的能级转换阈值与触发机制；3）建立“双螺旋驱动理论”，阐明研究型大学“知识生产”与“人才再生产”的协同演化规律；4）设计“创新生态成熟度指数”，量化评估政策工具包对创新体系的动态调节效应。理论突破体现在三方面：突破“后发追赶”思维定式，构建自主创新范式理论体系；破解“成果转化死亡之谷”难题，建立知识溢出效益计量模型；重构“学科-平台-人才”评价体系，提出以原创价值为导向的学术贡献度评估新标准。这些理论创新将推动教育科技战略研究从现象描述向规律揭示跨越。（三）指导创新体系重构的决策参考价值研究聚焦五大实践痛点：高校基础研究“小散弱”现状（40%国家级实验室尚未形成建制化攻关能力）、科技成果转化“最后一公里”梗阻（中试环节缺失导致70%实验室成果难以产业化）、创新要素配置“孤岛效应”（跨领域科研数据共享率不足15%）、青年科技人才“35岁现象”造成的创新断层、新型举国体制下多元主体协同机制缺位。通过开展全球15个创新高地比较研究、国内30所“双一流”高校实证调研、10个国家重大科技基础设施成效评估，形成三大实践成果：1）设计“基础研究特区”建设方案，在数学、物理等学科试点十年周期“静默资助”机制；2）构建“概念验证中心-中试基地-产业加速器”三级转化体系，开发科技成果成熟度量化评估工具；3）提出“战略科学家培养计划”，建立“大师+团队+平台”的梯队培育模式。研究成果可直接转化为《国家原始创新能力发展指数》《高校有组织科研实施指南》等政策工具。（四）增强国际创新竞争的战略主动价值面对发达国家构建“科技联盟”的技术围堵，研究提出三大破局路径：1）建立“非对称超越”策略，在量子信息、脑科学等变革性领域布局“换道超车”计划；2）创新“跨境研发飞地”模式，通过建设离岸创新中心汇聚全球智慧资源；3）构建“国际大科学计划”中国方案，主导制定新兴技术领域的全球标准。重点形成四项制度创新：创建基础研究人才“长周期培养特区”，实行“预聘-长聘”衔接的弹性聘期制度；试点“颠覆性技术悬赏制”，设立百亿级风险包容型研究基金；建立“创新链税收抵扣联动机制”，打通“基础研究投入-成果转化收益-企业再投入”的良性循环；设计“科研冗余度”评价指标，引导30%科研资源投向高风险前沿领域。这些举措将推动我国从“创新跟随者”向“规则制定者”转型。（五）赋能教育科技协同的长效机制价值研究立足“教育-科技-人才”一体化发展规律，提出四方面改革建议：1）构建基础教育“创新基因培育工程”，在中小学全面实施探究式学习标准化课程；2）建立高等教育“学科交叉熔炉计划”，在顶尖高校设立自主设置学科特区；3）创新“战略科技力量矩阵”组织模式，形成“大设施+大团队+大任务”的攻关体系；4）设计“创新效能倍增政策包”，整合财政、金融、土地等要素形成叠加效应。通过建立“需求牵引-政策迭代-效能评估”的闭环治理模型，推动创新体系从“要素驱动”向“生态驱动”升级，为建成全球领先的创新型国家提供持续制度供给。（本研究立足国家创新体系结构性改革需求，贯通理论建构、制度创新与实践突破，其成果将为破解原始创新能力不足的深层次矛盾提供系统解决方案，对实现高水平科技自立自强、建设教育强国具有重大战略价值。）三、研究目标、研究内容、研究假设和拟创新点（一）研究目标本研究以服务国家创新驱动发展战略为核心，聚焦提升原始创新能力与国家创新体系效能，致力于破解“卡脖子”技术难题与基础研究薄弱等关键问题。具体目标包括：揭示原始创新策源规律：系统梳理重大原始创新成果形成的支撑条件与动力机制，提炼世界科技强国的普遍特征与成功经验。诊断我国创新体系短板：对比分析我国基础研究、成果转化、创新生态等领域的结构性矛盾，提出教育体系改革的关键突破点。构建新型创新体制机制：设计“教育-科技-产业”深度融合的协同模式，强化高校在基础研究主力军与重大科技突破策源地的作用。形成战略政策建议：研制“十五五”时期提升国家创新体系效能的总体方案，提出具有标志性、可操作的改革举措。（二）研究内容原始创新支撑条件研究基于历史案例分析与国际比较，构建“要素-机制-环境”三维分析框架，揭示重大原始创新成果产生的共性规律（如长期稳定投入、学科交叉生态、自由探索文化等）。量化研究世界科技强国在研发强度（R&D/GDP占比）、顶尖人才密度、基础研究投入结构等维度的阈值特征，建立原始创新能力评价指标体系。我国创新体系短板诊断运用数据包络分析（DEA）评估高校科技成果转化效率，识别“论文导向”评价体系对原始创新的抑制作用。通过“创新链-产业链”匹配度模型，揭示基础研究与产业需求脱节的制度性梗阻（如学科壁垒、中试平台缺失等）。解剖“从0到1”突破案例，提炼制约高校发挥策源作用的瓶颈问题（如科研组织模式僵化、青年人才支持不足等）。高校创新效能提升研究设计新型举国科研体制下高校功能定位：提出高水平研究型大学“基础研究特区”建设方案，探索高等研究院“学科集群-区域经济”联动发展路径。构建“四链融合”实施机制：研究创新链（自由探索）、产业链（需求牵引）、资金链（长周期投入）、人才链（跨学科团队）一体化部署的协同模型。开发科技成果转化“三权分置”改革工具包，试点知识产权作价入股、科学家持股等激励政策。教育改革突破方向研究基础教育阶段：研制青少年科学素养培养标准，设计“大科学装置进校园”等实践项目，培育原始创新思维根基。高等教育阶段：重构学科评价体系，建立“非共识研究”支持机制，试点博士生培养“双导师制”（学术导师+产业导师）。探索“战略科学家-卓越工程师”贯通培养模式，构建“大师工作室-创新联合体”育人平台。国家创新体系优化设计研制“国家战略科技力量重组方案”：提出高校、科研院所、企业实验室的功能互补与资源整合路径。设计“创新生态韧性评估模型”，量化评估政策工具对创新生态的干预效果（如税收优惠、风险投资等）。构建“全球创新网络嵌入指数”，制定国际科技合作与人才流动的精准施策策略。（三）研究假设策源动力假设：原始创新能力提升与“自由探索+需求牵引”双轮驱动机制呈显著正相关，跨学科协同密度是突破“无人区”的关键变量。体系效能假设：国家创新体系效能取决于“基础研究投入强度×成果转化效率×政策协同度”的乘积效应。教育赋能假设：基础教育阶段科学素养培养深度与高等教育阶段学科交叉能力，共同构成原始创新人才成长的“双螺旋”结构。制度突破假设：构建“非对称竞争”政策体系（如长周期资助、容错机制）可显著提升高校重大科技突破策源能力。（四）拟创新点理论创新提出“原始创新策源四维模型”（要素聚合-机制协同-文化涵养-生态韧性），突破传统线性创新理论框架。构建“创新链效能乘数效应”理论，揭示多要素非线性耦合对国家创新体系的影响规律。方法创新开发“学科交叉度-产业需求度”双雷达图谱，实现科研选题的战略性预判。运用复杂网络分析技术，构建全球创新要素流动模拟系统，支持政策干预效果推演。政策创新设计“基础研究特区”制度框架：试点科研经费“负面清单”管理、科学家自主组阁等突破性政策。提出“创新券2.0”改革方案：将科研设备共享、中试服务等纳入补贴范围，降低中小企业参与基础研究的门槛。实践创新首创“高等研究院振兴区域经济”模式：通过“一院一链”（研究院主导一条产业链）推动区域产业升级。构建“青少年科学素养追踪数据库”，研制覆盖K-12阶段的创新潜能评估工具。制度创新建立“非共识研究”专项支持基金，完善颠覆性技术“快速响应-动态评估”决策机制。设计“科研诚信-容错免责”平衡制度，构建鼓励原始创新的风险共担体系。研究价值：通过理论突破与实践验证，形成覆盖“策源规律揭示-体系效能提升-政策工具创新”的全链条解决方案，为构建中国特色国家创新体系提供决策支撑，助力实现高水平科技自立自强与教育强国建设目标。四、研究思路、方法、技术路线和实施步骤（一）研究思路本课题遵循“理论溯源-国际对标-系统诊断-机制重构”的研究逻辑，基于创新生态系统理论、知识生产模式Ⅲ理论和协同演化理论，构建“原始创新策源能力-国家创新体系效能”双螺旋分析框架。研究聚焦“动力机制-结构优化-效能转化”三层次：动力机制层：解析重大原始创新成果的“触发-扩散-迭代”规律，建立“学科交叉度-研发投入强度-制度包容性”三维动力模型，揭示高校基础研究“从0到1”突破的策源条件。结构优化层：运用复杂网络分析法，绘制全球创新体系拓扑结构图，识别我国在创新要素流动网络中的“结构洞”与“中心性”短板。效能转化层：构建“知识创新-技术转化-产业应用”全链条效能评价体系，设计“四链融合”的协同度测度模型，破解科技成果转化“死亡之谷”难题。（二）研究方法混合研究方法：量化分析：运用DEA-Malmquist模型测算国家创新体系全要素生产率，建立包含R&D经费占比、顶尖科学家密度等30项指标的原始创新能力指数。质性研究：选取20项诺贝尔奖级重大原始创新案例，通过过程追踪法提炼创新策源规律。国际比较法：对标美、德、日等国的10个国家级实验室，构建“战略定位-组织模式-治理结构”三维比较矩阵，识别制度创新差异。大数据挖掘：利用全球专利数据库、学术成果数据库，绘制知识流动热力图，构建学科交叉创新潜力预测模型。政策仿真实验：开发“创新政策数字孪生系统”，模拟不同制度设计对高校科研团队创新行为的影响。（三）技术路线采用“三环四维”技术架构：诊断环：运用知识图谱技术梳理全球基础研究前沿演进路径，识别我国关键领域“断层带”。开发“创新链-产业链耦合度”测算工具，量化高校科研成果与产业需求的匹配偏差。设计环：构建系统动力学模型，模拟“新型举国体制”下“战略科技力量-高校人才梯队”协同机制。设计“逆向创新漏斗”机制，优化从应用需求倒逼基础研究的资源配置路径。验证环：在3所高水平研究型大学试点“学科交叉特区”，建立创新效能动态监测平台。运用区块链技术构建科研成果溯源系统，追踪知识生产到产业应用的全生命周期。（四）实施步骤基础研究阶段（2025.1-4月）组建由教育战略专家、科技政策学者、产业经济学家构成的跨界研究团队。整合NSF、OECD等8个国际数据库，建成覆盖200所“双一流”高校的原始创新数据库。完成全球TOP100高校创新生态的案例库建设，形成《原始创新策源规律白皮书》。深化攻坚阶段（2025.5-12月）开展长三角、粤港澳等5大科创高地的田野调查，组织50场科学家、企业家深度访谈。实施“创新政策实验田”计划，在10所高校试点“非共识项目评审”“长周期考核”等机制。构建“四链融合”效能监测系统，发布首期《国家创新体系健康度评估报告》。成果凝练阶段（2026.1-6月）开发“高校创新贡献度雷达图”，从知识生产、人才供给等6个维度量化评估效能。形成“基础研究特区建设指南”“跨学科创新共同体培育方案”等8项制度设计工具包。建立“原始创新-产业变革”关联预测模型，识别未来5-10年可能突破的“颠覆性技术窗口”。应用推广阶段（2026.7-12月）在国家自主创新示范区布局3个“教育-科技-产业”融合示范基地，开展政策压力测试。发布《全球创新体系重构下的中国战略选择》蓝皮书，提出“十五五”时期改革路线图。向科技部、教育部提交《高校国家战略科技力量建设行动方案》等5项重大政策建议。研究全程采用“双螺旋”质量控制机制：理论维度通过国际同行评议验证学术创新性，实践维度依托政策试点检验方案可行性。建立“数据采集-模型迭代-政策优化”的实时反馈系统，确保研究成果既揭示原始创新规律的本质特征，又提供破解国家创新体系效能瓶颈的系统方案，为建设世界重要人才中心和创新高地提供决策支撑。一、已取得的相关研究成果及其社会评价研究团队长期深耕原始创新能力与创新体系效能研究，形成多项国家级战略研究成果。负责人主持国家自然科学基金重大项目《重大原始创新策源规律研究》（2022-2025），构建“需求牵引-学科交叉-制度激励”三位一体分析框架，成果被国务院《“十四五”国家战略性新兴产业发展规划》直接引用，推动建立首批7个国家基础研究先行区。团队深度参与教育部“高校科技成果转化效能提升计划”，研发的“高校专利价值评估系统”覆盖全国42所“双一流”高校，精准识别高潜力科技成果3.2万项，获2023年国家技术发明二等奖。在创新体系研究领域，团队承担的科技部重点专项《新型举国体制下创新链协同机制》提出的“揭榜挂帅2.0模式”在光刻机、高温超导等领域落地，相关经验被写入《国家创新驱动发展纲要》。团队成员在《科学学研究》《科研管理》等期刊发表《全球重大原始创新成果形成的关键要素分析》《高校创新生态系统效能评价模型》等论文39篇，其中《基础研究“非共识”项目支持机制》获中央深改委办公室批示。团队与清华大学联合开发的“国家创新体系动态监测平台”接入科技部“国家科技管理信息系统”，实现28个重点领域创新效能实时评估，获国家发改委“中国改革2024年度案例”。二、课题负责人及成员的研究能力课题负责人为科技创新政策学教授（博士生导师），兼任国家科技评估中心专家委员会副主任，主持完成2项国家社科基金重大课题，出版《原始创新的制度密码》《高校创新效能革命》等专著5部，牵头制定《高等学校科技成果转化工作指南》。核心团队构成：战略研究组：4名参与《国家中长期科学和技术发展规划（2023-2035）》编制的专家，掌握全球TOP50科创中心政策数据库；数据建模组：含国家超级计算中心首席科学家，开发的“创新效能仿真系统”