《公共政策导论（第2版）》课件-公共政策导论

07政策评估与监控政策评估的核心问题：怎样去衡量政策的效果和影响？由什么人去评估政策？政策评估的结果是什么？有无改变或废止政策的要求？第四节政策监控概述第三节政策评估方法政策评估的过程与内容第五节政策监控过程与机制第一节政策评估概述第二节第一节政策评估概述一、政策评估的概念公共政策评估就是评估主体依据一定的标准和程序，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果是否达到预期目标的活动，并以此作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。第一节政策评估概述一、政策评估的类型公共政策评估就是评估主体依据一定的标准和程序，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果是否达到预期目标的活动，并以此作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。第一节政策评估概述二、政策评估的类型（一）正式评估和非正式评估正式评估是指事先制订完整的评估方案，严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者实施的评估。非正式评估是指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的结论也不做严格要求，团体和个人可以根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估，具体表现形式有领导的公开视察和微服私访、民众的街谈巷议和公开呼吁、媒体的宣传报道和相关建议等。第一节政策评估概述二、政策评估的类型（二）内部评估和外部评估内部评估是由公共部门特别是政府部门内部的评估者对政策进行评估。

外部评估是由公共部门特别是政府部门以外的评估者对政策进行评估，可以是由行政机构委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体、专业咨询公司、大专院校进行的，也可以是由投资或立法机构组织的或由报纸、电视、民间团体等其他各种外部评估者组织的。第一节政策评估概述二、政策评估的类型（三）事前评估、事中评估和事后评估事前评估事后评估事中评估第一节政策评估概述三、政策评估的标准第一节政策评估概述四、政策评估的作用政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径。政策评估是决定政策修正、调整、继续或终止的重要依据。政策评估是合理配置资源的有效手段。政策评估是决策科学化、民主化的必由之路。第二节政策评估的过程与内容一、准备阶段明确评估目的挑选和培训评估人员选定评估对象制订评估计划第二节政策评估的过程与内容二、实施阶段政策信息的收集综合分析与沟通论证执行过程评估综合影响评估第二节政策评估的过程与内容三、总结阶段对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政策建议外，还应对评估过程的优缺点做必要的总结。其中，政策建议要对政策是否继续、修改、变更或终止做出说明，并陈述相关理由。第三节政策评估方法一、前后对比法（一）简单“前-后”对比分析第三节政策评估方法一、前后对比法（二）“投射-实施后”对比分析第三节政策评估方法一、前后对比法（三）“有-无”政策对比分析第三节政策评估方法一、前后对比法（四）“控制对象-实验对象”对比分析第三节政策评估方法二、成本收益分析法成本收益分析法的本质是采用“货币基准”，对政策实施的“投入成本”与政策目标达成后的“产出利益”作比较分析，从而决定是否采取以及采取何种政策的一种量化方法。其优势是将原本抽象复杂且不可共量的利害关系，转化为可比较的共量关系，以便于使用数学统计方法进行政策效果计算与检验。第四节政策监控概述一、政策监控的含义政策监控是政策监督与政策控制的合称，是为了实现政策的合法化、确定政策的贯彻实施而对政策的制定、执行、评估和终结等活动进行监督和控制的过程。其目的在于保障政策系统的顺利进行，提高政策制定与执行的质量，促进既定政策目标的实现和提高政策效率。第四节政策监控概述一、政策监控的含义（一）政策监控具有特定的主体政策监控的主体由立法机关、行政机关、司法机关、政党系统、利益集团、大众传媒以及公民等组成。第四节政策监控概述一、政策监控的含义（二）政策监控具有特定的客体政策过程的各个环节包括政策的制定、执行、评估、终结以及承担这些功能活动的个人、团体和组织，都属于监控的对象。第四节政策监控概述一、政策监控的含义（三）政策监控表现为一个活动过程政策监控是由监督、控制和调整等功能活动组成的动态过程。第四节政策监控概述一、政策监控的含义（四）政策监控具有目标指向政策监控具有目标指向性是指保证政策系统的顺利运行，提高公共政策的制定和执行质量，促进现实政策目标的实现，提高政策效率。第四节政策监控概述二、政策监控的分类（一）根据政策过程的不同阶段分类政策制定监控政策执行监控政策评估监控政策终结监控第四节政策监控概述二、政策监控的分类（二）根据政策监控的不同时态分类事前监控事中监控事后监控第四节政策监控概述二、政策监控的分类（三）根据政策监控的层次分类自我监控逐级监控越级监控第四节政策监控概述二、政策监控的分类（四）根据政策监控的内容分类目标监控关键点监控第四节政策监控概述二、政策监控的分类（五）根据政策监控的主体分类按照政策监控的主体，政策监控可以分为立法机关的政策监控、行政机关的政策监控、司法机关的政策监控、政党系统的政策监控、利益集团的政策监控、公众和大众传媒的政策监控等。第四节政策监控概述三、政策监控的作用（一）保证政策的合法化保证政策的合法化指的是对政策制定活动进行监控以使政策的制定严格遵守法定的程序和原则，并审查所制定的政策是否符合宪法及相关法规。第四节政策监控概述三、政策监控的作用（二）保证政策的贯彻实施根据一定的标准对政策的执行活动进行检查、监督，以保证政策达到预期目标，或者发现预期目标与实现效果之间的反差，并找出其中的原因。第四节政策监控概述三、政策监控的作用（三）实现政策的调整与完善捕捉外部世界的发展、认识的深化和政策之间的差距，以便及时做出调整，使之臻于完善。第四节政策监控概述三、政策监控的作用（四）促使政策终结通过监控，发现那些错误的、多余的或无效的政策，及时向有关方面提出报告或提交合理建议，促使政策终结的实现。这是提高政策绩效，更新政策的一个关键环节。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（一）政策监督1．对政策制定活动的监督决策者的有限理性、决策者个人及其所代表的集团或党派的利益和偏好不同，或决策者掌握的信息有限，以有限的甚至是错误的知识体系或价值体系为指导，制定出任何一项政策都有可能是不完善的。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（一）政策监督2．对政策执行活动的监督政策行为所带来的后果永远无法完全预知，所以政策实施的结果与初始目标无法保证一致。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（一）政策监督3．对政策评估活动的监督虽然评估者承担着“客观”的任务，但他们的工作自始至终都带有自己的价值观、标准和目的，在确定一项政策的影响时，有时缺乏公平的标准。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（一）政策监督4．对政策终结的监督对政策终结的监督实际上是对政策严肃性的保证。政策监督的对象是整个政策系统的运行，政策监督活动是政策主体对各政策环节运行情况的信息反馈，它的作用贯穿于政策全过程，各项监督工作是互相联系、不可分割的，他们共同为提高政策制定和执行的质量，以及提高政策绩效提供有力的保障。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（二）政策控制1．政策控制的概念政策控制是指政策监控主体在政策过程中尤其是政策执行中，为保证政策的权威性、合法性及政策的有效执行，为达成特定的政策目标，发现并纠正政策过程中尤其是执行过程中出现偏差的活动。在政策过程中，实施控制的目的是保证制定出来的政策能够顺利地得到贯彻和落实。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（二）政策控制2．政策控制的分类

按性质的不同，政策控制可以分为反馈控制与前馈控制。按照控制人员与控制对象的关系，政策控制可以分为间接控制和直接控制。第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（二）政策控制3．政策控制的程序第五节政策监控过程与机制一、政策监控过程（二）政策控制4．政策控制的循环第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（一）立法机关对政策的监控

依靠法律监控公共政策。以听取和审议预算、决策、立项等，对公共政策的内容、规模、方向等加以监控。

通过对政府的人事任免权、不信任投票来对公共政策的制定者产生影响。

以质询和诘问等方式对公共政策加以监控。

通过视察、检查和组成针对特定问题的调查委员会而对政府各部门的政策及其执行情况进行监督。第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（二）司法机关对政策的监控司法机关对公共政策的监控主要表现在以下几个方面：一是裁定公共政策的制定程序与原则是否合法；二是依法裁定公共政策的内容是否合法；三是依法监督政策的执行是否合法。司法机关的权力具有被动性，即只有利害关系人请求后才行使，主要体现的是“不告不理”的诉讼原则。

第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（三）行政机关对政策的监控一是行政管理机关的监控，或称一般行政监控。二是专门行政监督机关的监控，即行政监察。

第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（四）政党系统对政策的监控

通过将自己的成员选入立法机关，影响立法来影响并监控公共政策制定。

通过将自己的成员列入各级政府机关及政府各部门，影响政策的实施。

执政党通过其掌握的各种权力机构，动用从党纪到国法的各种形式对政策的制定者和执行者进行检查、监督、奖惩、任免或绳之以法等。其还常以其所影响的社会团体、社会组织以及所掌握的大众传媒等制造各种舆论，从而对公共政策的各个环节进行有力的控制与监督。

第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（五）利益集团对政策的监控一是以各种方式将社会的变化及该集团的要求表述出来，以期影响公共政策的制定、采纳与实施；二是将国家的意志和信息传达给社会并对其加以管理，构成一个中介体。利益集团通过它们的种种活动，对公共政策有非常重要的影响。一方面它试图阻挠、反对、迟滞不利于自己集团利益的法规、政策的通过与实施；另一方面则极力争取通过、实施有利于自身利益的法规、政策。第五节政策监控过程与机制二、政策监控机制（六）公民和大众传媒的政策监控公民对公共政策的监控方式主要表现为面访、写信、发送电子邮件、投诉和提起诉讼等。大众传媒在社会生活中发挥着传播信息、揭示真相、增长知识和惩恶扬善的作用。公众对政策的监控主要是通过社会舆论的形式实现的。第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（一）人民代表大会的政策监控各级人大常委会的立法监督起着核心的作用。这也是由宪法和法律的确认和保护的，各级人大常委会不仅享有广泛的监督权，而且拥有对最高国家活动的日常监督权。第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（二）政府机关的政策监控政府机关的政策监控是指政府系统内部进行的对政府行为的监督和控制，以实现政策目标，提高政策绩效的行为过程。第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（三）司法机关的政策监控司法监督是国家政策监控系统的重要组成部分，包括人民法院和人民检察院的监控。司法机关的政策监控主要是通过法律手段来实现的。在我国，宪法监督权力并不由最高人民法院行使，而是由人民代表大会及其常务委员会行使。第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（四）中国共产党的政策监控党对国家的领导决定了政策的内容或方向与政策的实施党纪监督通过党的基层组织实施政策监控通过各种大众传媒进行政策监控第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（五）民主党派对政策的监控政协全国委员会全体会议、常务委员会会议或主席会议向中共中央、全国人大常委会、国务院和地方各党政领导机关提出建议案，各专门委员会提出的建议或有关报告，委员视察、委员提案、委员举报或以其他形式提出批评建议，参加中共中央、国务院有关部门以及地方各级政府部门组织的调查和检查活动。第五节政策监控过程与机制三、中国政策监控机制（六）人民群众及人民团体的政策监控一是通过选举自己的代表，行使对政策的监控权；二是通过大众传媒表达自己对公共政策的态度、意见、建议或批评；三是通过上访或向有关方面写人民来信等形式进行政策监督；四是各种群众组织可以通过合法途径有组织地向有关国家机关表达自己的利益、愿望、要求、意见、批评等；五是人民群众可以通过消极的抵制或主动的行动来表达对现行政策的不满或取向。08政策调整与终结第三节政策周期政策终结第一节政策调整第二节第一节政策调整一、政策调整的含义和原因（一）政策调整的含义所谓政策调整，就是政府部门根据获得的反馈信息及客观条件的变化，对政策形式、内容进行修订、补充和更新的工作，既体现改进性的特点，又体现延续性的特点。第一节政策调整一、政策调整的含义和原因（二）政策调整的原因客观原因是指社会的政治、经济和文化的发展变化，即政策环境及政策问题本身的发展变化。主观原因是指人们对政策问题、政策环境以及政策方案等认识的深化，这就决定了人们总是要不断地重新认识、界定政策问题、政策目标和政策方案，以使政策真正达到解决社会问题的目的。第一节政策调整二、政策调整的内容和程序（一）政策调整的内容对政策问题加以再认识和重新界定。对政策目标的校正、修订或再确立。对政策方案加以修正、补充和完善，甚至重新制定。对政策效力的调整。对政策主体、客体的调整。第一节政策调整二、政策调整的内容和程序（二）政策调整的程序获取反馈信息。掌握由监控机构在政策监督和控制中所获得的关于政策系统运行，尤其是政策执行结果方面的信息。确定调整方案。依据反馈信息，对政策问题、目标和方案等进行认真的分析研究，以确定需要补充、修正或完善的部分。实施调整。进行实际的修正、调整、补充和完善工作，并将新的方案付诸实践，开始新一轮的监控过程。第一节政策调整三、政策调整的作用使原有政策更加完善，并适应新的环境。有利于政策的相对稳定，预防社会震荡。提高政策资源的利用率，避免大的浪费。塑造良好的形象，表明政府正在改进自身工作。第一节政策调整四、政策调整中应注意的问题建立强大的信息反馈系统和评估机制，为政策调整提供依据。反对借政策调整为名修改政策精神，杜绝“上有政策，下有对策”。尽可能以局部和小幅度的调整为主，避免和减轻对社会的震荡。预先设计出详尽的调整方案，按步骤和分层次有序稳妥地进行。第二节政策终结一、政策终结的内涵政策的终结是政策决策者通过对政策进行慎重的评估后，采取必要措施，以终止那些过时的、多余的、不必要的或是无效政策的一种行为活动。

其特征是强制性、更替性和灵活性。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（一）政策终结的原因（1）财政困难；（2）政府的低效率；（3）政治意识形态的变化；（4）行为理论的变化；（5）学习。政策系统本身的自我更新的特性。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（二）政策终结的类型第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式

1.政策废止

政策废止是指直截了当地宣布一项政策的废止。政府根据政治、经济和社会形式的发展变化，不定期地清理、废止大量不合时宜、过时的政策。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式

2.政策替代政策替代是指用不改变渊源的新政策代替旧政策，即在所要解决的问题和政策环境基本不变的情况下对原政策做出必要的补充和修改，其目的在于更好地解决旧政策没有解决好的问题，以充分实现政策目标。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式3.政策合并政策合并是指在终止旧政策的同时将其原功能合并到其他的政策中去。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式4.政策分解政策分解是指将政策的内容按照一定的原则分解成几个部分，每个部分各自形成一项新的政策。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式5.政策缩减政策缩减是指采用渐进方式对政策进行终结，以缓冲由于政策终结带来的巨大冲击，以达到逐步协调好各方关系、减小损失的目的。第二节政策终结二、政策终结的原因、类型和方式（三）政策终结的方式6.法律定格