深圳企业上市协议书

深圳企业上市协议书甲方（服务方）：名称：[服务方公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]住所地：[公司注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]乙方（委托方）：名称：[委托方公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]住所地：[公司注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系方式：[联系电话]鉴于甲方在企业上市服务领域具有专业的知识、经验和资源，乙方有意委托甲方提供企业上市相关服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、服务内容及目标1.服务内容协助乙方进行上市前的整体规划，包括但不限于确定上市板块、上市时间表等。对乙方的财务状况、经营模式、治理结构等进行全面尽职调查，提出整改建议并协助实施。协助乙方完善公司治理结构，规范内部管理制度，确保符合上市公司要求。负责编制、整理、审核乙方上市所需的各类申报文件，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等。协调乙方与证券监管机构、证券交易所、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构的沟通与合作，推进上市进程。为乙方提供上市过程中的法律咨询服务，解答相关法律问题，处理法律事务。根据市场情况和乙方实际情况，协助制定合理的融资方案，并负责与潜在投资者进行沟通、洽谈。2.服务目标在本协议约定的时间内，协助乙方成功实现上市目标，使乙方股票在[证券交易所名称]挂牌交易。确保乙方上市过程合法合规，上市申报文件真实、准确、完整，符合证券监管机构和证券交易所的要求。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。在履行服务过程中，有权要求乙方提供必要的文件、资料和信息，并有权对乙方的相关情况进行调查、核实。根据乙方实际情况和市场变化，有权对服务方案进行合理调整，但应提前通知乙方。2.义务组建专业的服务团队，配备具有丰富经验的上市专家、财务顾问、律师等专业人员，为乙方提供优质、高效的服务。严格遵守法律法规和职业道德规范，勤勉尽责地履行本协议约定的各项义务，保守乙方的商业秘密和其他机密信息。定期向乙方汇报上市工作进展情况，及时解答乙方提出的问题，根据乙方需求提供必要的培训和指导。按照本协议约定的时间和质量要求，完成各项服务工作，确保乙方顺利实现上市目标。如因甲方原因导致乙方上市工作延误或出现其他问题，甲方应承担相应的赔偿责任。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供服务，并对甲方的服务质量进行监督和评价。在不违反法律法规和本协议约定的前提下，有权对上市工作提出意见和建议。有权知晓甲方服务费用的使用情况。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的文件、资料和信息，积极配合甲方开展尽职调查、公司治理完善、申报文件编制等各项工作。按照甲方要求，及时整改存在的问题，规范公司运营管理，确保公司符合上市条件。按照本协议约定支付服务费用。协调公司内部各部门之间的关系，为甲方工作提供必要的支持和便利条件。在上市过程中，严格遵守法律法规和证券监管机构的规定，诚实守信，不得从事任何违法违规行为。如因乙方原因导致上市工作出现问题，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。三、服务费用及支付方式1.服务费用双方约定，甲方为乙方提供本协议约定的服务，乙方应向甲方支付服务费用共计人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。上述服务费用为固定总价，不因任何因素调整，但因乙方原因导致服务内容增加或工作时间延长的除外。2.支付方式本协议签订后[x]个工作日内，乙方支付服务费用的[x]%作为预付款，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。在甲方完成尽职调查并向乙方提交尽职调查报告后[x]个工作日内，乙方支付服务费用的[x]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。在甲方完成全部申报文件编制并提交证券监管机构后[x]个工作日内，乙方支付服务费用的[x]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。乙方股票成功在证券交易所挂牌交易后[x]个工作日内，乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，导致乙方上市工作延误或出现其他问题，甲方应承担违约责任，退还乙方已支付的相应服务费用，并按照服务费用总额的[x]%向乙方支付违约金。如甲方的违约行为给乙方造成损失的，甲方还应赔偿乙方因此遭受的全部损失。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，如未按时支付服务费用、未提供真实准确完整的资料等，乙方应承担违约责任，按照未支付金额的每日[x]%向甲方支付逾期违约金。如乙方的违约行为导致甲方工作延误或无法完成服务的，乙方应按照服务费用总额的[x]%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.如一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]），如给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方股票成功在证券交易所挂牌交易之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：_______