投资管理合同协议

投资管理合同协议甲方：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：______________________联系方式：____________________乙方：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：______________________联系方式：____________________鉴于甲方有投资需求，乙方具备专业的投资管理能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行投资管理事宜达成如下协议：一、投资管理事项说明（一）投资资金甲方委托乙方管理的投资资金为人民币[x]元（大写：[大写金额]）。该资金来源合法，甲方保证对其拥有完全的处分权，且未设定任何抵押、质押或其他担保权益。（二）投资范围乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力等因素，在以下范围内进行投资管理：1.股票投资：投资于在中国境内证券交易所上市的股票，但需符合国家法律法规及监管要求，包括但不限于主板、中小板、创业板股票等。乙方应根据市场情况，合理选择投资标的，进行股票的买卖操作。2.债券投资：涵盖国债、地方政府债券、金融债券、企业债券等各类债券品种。乙方需对债券的信用风险、利率风险等进行评估，选择合适的债券进行投资组合，以实现投资收益的稳定增长。3.基金投资：包括开放式基金、封闭式基金等。乙方可根据市场趋势和基金的业绩表现，挑选优质基金进行投资，通过基金投资分散风险，获取投资回报。4.其他投资：在法律法规允许的范围内，乙方可以根据投资策略和市场情况，适时参与其他投资品种，如银行理财产品、信托产品等，但需提前告知甲方并取得甲方书面同意。（三）投资期限本投资管理期限自本协议生效之日起[x]年。投资期限届满前，甲方如需提前终止协议，应提前[x]个工作日书面通知乙方。如乙方无违约行为，在扣除已发生的费用及按照本协议约定应支付给乙方的报酬后，将剩余资金返还给甲方。投资期限届满后，双方如无异议，则本协议自动延续[x]年，延续次数不限，每次延续前双方应提前[x]个工作日书面通知对方是否延续。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解投资管理的进展情况，乙方应定期向甲方提供投资报告，包括但不限于投资组合、资产净值、收益情况等，报告频率为每月[x]次。有权对乙方的投资决策提出建议和意见，但甲方的建议和意见仅供乙方参考，不构成对乙方投资决策的约束。在投资期限内，如发现乙方存在违反本协议约定的行为，有权要求乙方改正；如乙方拒不改正或造成甲方重大损失的，有权解除本协议，并要求乙方赔偿损失。2.义务按照本协议约定，按时、足额向乙方支付投资管理费用及相关报酬。向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息，包括但不限于个人/企业财务状况、投资目标、风险承受能力等，如因甲方提供信息不实导致的损失，由甲方自行承担。积极配合乙方开展投资管理工作，根据乙方要求签署相关文件、办理相关手续等。（二）乙方权利与义务1.权利按照本协议约定，收取投资管理费用及相关报酬。根据投资策略和市场情况，独立做出投资决策，不受甲方干涉，但应遵循本协议约定的投资范围和风险控制要求。在投资管理过程中，有权获取为履行职责所需的甲方相关信息。2.义务以专业、谨慎、勤勉的态度为甲方管理投资资金，遵循诚实信用原则，尽最大努力实现甲方投资收益的最大化。严格按照本协议约定的投资范围、投资期限等进行投资管理，不得擅自改变投资方向或超越投资权限。定期向甲方提供投资报告，如实地向甲方披露投资管理情况及投资收益情况，不得隐瞒或虚报重要信息。妥善保管甲方的投资资金及相关资料，确保资金安全和信息保密。未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露甲方的投资信息。根据市场变化和投资情况，及时调整投资策略，控制投资风险，确保甲方投资资金的安全性和稳定性。如遇重大投资风险或可能影响甲方投资收益的事项，应及时通知甲方，并采取相应的风险控制措施。三、投资管理费用及报酬（一）投资管理费用甲方应按照投资资金总额的[x]%/年向乙方支付投资管理费用。该费用按季度支付，甲方应在每季度结束后的[x]个工作日内将当季度的投资管理费用支付至乙方指定账户。（二）报酬1.固定报酬：在投资期限内，若投资收益达到[x]%以上（含[x]%），乙方除收取投资管理费用外，还将获得投资收益超出[x]%部分的[x]%作为报酬。2.业绩报酬：投资期限届满后，如投资组合的年化收益率超过[x]%，乙方将获得超出部分的[x]%作为业绩报酬。业绩报酬在投资期限届满后[x]个工作日内结算并支付给乙方。四、收益分配与资金清算（一）收益分配1.在投资期限内，如产生投资收益，乙方应按照本协议约定扣除相关费用后，将可分配收益及时分配给甲方。分配方式为：每[x]个月进行一次收益分配，乙方应在每次收益分配后的[x]个工作日内将收益款项支付至甲方指定账户。2.投资期限届满后，双方按照本协议约定进行最终清算，如投资组合实现盈利，在扣除所有费用及乙方应得报酬后，剩余资金归甲方所有；如投资组合出现亏损，由甲方自行承担损失。（二）资金清算1.投资期限届满或本协议提前终止时，乙方应在[x]个工作日内完成投资组合的清算工作，编制详细的资金清算报告，包括投资本金、收益、费用、报酬等情况。2.乙方应将清算后的资金余额及时返还给甲方，返还方式为银行转账，至甲方指定的银行账户。在资金清算过程中，如因市场波动等原因导致资金未能及时足额清算，乙方应承担相应的责任，并采取积极措施尽快完成清算工作。五、风险承担与控制（一）风险承担1.甲方应充分认识到投资存在风险，自行承担投资可能产生的收益波动风险、本金损失风险等一切风险。乙方虽有义务以专业的方式进行投资管理，但不对甲方的投资收益作出任何形式的保证。2.如因市场风险、政策风险、不可抗力等不可预见、不可避免的因素导致投资损失，双方应根据本协议约定及实际情况分担责任。如因乙方违反本协议约定的投资范围、投资决策程序等导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。（二）风险控制1.乙方应建立完善的风险控制体系，对投资过程中的各类风险进行识别、评估和监控。根据甲方的风险承受能力和投资目标，合理设定投资组合的风险限额，确保投资风险在可控范围内。2.在投资过程中，乙方应密切关注市场动态，及时调整投资策略，采取有效的风险控制措施，如止损、对冲等，以降低投资损失的可能性。如市场出现重大不利变化，乙方应及时通知甲方，并共同商讨应对措施。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时、足额支付投资管理费用及报酬，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停投资管理工作，并要求甲方支付已产生的费用及报酬，同时甲方应承担因此给乙方造成的损失。2.若甲方违反本协议约定向乙方提供虚假信息，导致乙方做出错误投资决策并给乙方或甲方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的投资范围、投资期限等进行投资管理，擅自改变投资方向或超越投资权限，乙方应立即改正，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如乙方拒不改正，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的投资管理费用及报酬，同时支付相当于投资资金总额[x]%的违约金。2.若乙方未按照本协议约定定期向甲方提供投资报告或提供虚假的投资报告，每逾期一次，应向甲方支付相当于投资资金总额[x]%的违约金；如因乙方提供虚假报告导致甲方损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方未妥善保管甲方的投资资金及相关资料，导致资金损失或信息泄露，乙方应承担全部赔偿责任，并按照投资资金总额的[x]%向甲方支付违约金。4.若乙方违反保密义务，向任何第三方泄露甲方的投资信息，乙方应立即停止侵权行为，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，乙方应按照投资资金总额的[x]%向甲方支付违约金。如乙方的违约行为给甲方造成重大损失或恶劣影响的，甲方有权追究乙方的法律责任。七、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在投资期限内，如遇法律法规、政策调整等不可抗力因素导致本协议无法继续履行或部分条款无效的，双方应协商解决善后事宜，互不承担违约责任。3.若一方违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。（二）保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、投资信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。（三）通知条款双方在本协议中填写的联系方式为有效的通知送达地址。任何一方如需向对方发送通知，应以书面形式（包括但不限于信件、传真、电子邮件等）发送至对方的通知送达地址。如通过信件送达，以挂号信发出之日起[x]个工作日视为送达；如通过传真送达，以传真成功发送之日视为送达；如通过电子邮件送达，以邮件发送成功且对方收到之日视为送达。一方变更通知送达地址的，应提前[x]个工作日书面通知对方。（四）协议生效与份数本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。