证券承销合同协议

证券承销合同协议甲方（发行人）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（承销商）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟向社会公开发行证券，乙方具备证券承销资格，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券承销事宜达成如下协议：一、定义与解释1."证券"指甲方本次拟向社会公开发行的[证券种类]，包括但不限于[具体证券名称]，其票面价值为[具体金额]，发行数量为[具体数量]。2."承销方式"指乙方接受甲方委托，按照本协议约定的方式向投资者发售证券的方式，本协议采用[代销/包销]方式。3."发行价格"指甲方本次证券发行确定的每股/每份证券的发售价格，为人民币[具体价格]元。4."募集资金"指甲方通过本次证券发行所募集的资金总额，预计为人民币[预计金额]元。二、承销的证券及发行条件1.证券详情证券名称：______________________证券类型：____________________证券面值：____________________发行数量：____________________发行方式：____________________2.发行条件发行价格：经双方协商并参考市场情况，本次证券发行价格确定为每股/每份人民币[具体价格]元。发行期限：本次证券发行期限自[起始日期]起至[结束日期]止。募集资金用途：甲方本次募集资金主要用于[详细说明募集资金用途]。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权对乙方承销工作进行监督和检查。在符合法律法规及本协议约定的前提下，有权决定证券发行的具体方案和调整发行计划。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行有关的各种文件资料，包括但不限于营业执照副本、公司章程、财务报表、招股说明书等，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。如因甲方提供的资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方或其他第三方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。按照法律法规及相关监管要求，办理证券发行的审批、登记等手续，并承担相应费用。配合乙方开展证券承销工作，包括但不限于参加路演、推介会等活动，按照乙方要求提供相关信息和材料，解答投资者的疑问等。按照本协议约定的时间和方式，将募集资金存入指定账户，并按照募集资金用途使用资金，不得擅自改变募集资金用途。如因特殊原因需要变更募集资金用途的，应提前取得乙方书面同意，并按照法律法规及监管要求履行相关程序。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。在承销过程中，有权要求甲方提供必要的协助和配合，有权对甲方提供的资料进行审查。根据市场情况和甲方的要求，制定合理的承销方案，并有权自主决定承销工作的具体安排和操作方式，但应符合法律法规及本协议约定。2.义务按照法律法规及中国证券监督管理机构的规定，具备从事证券承销业务的资格和条件，并确保承销工作的合法性、合规性。按照本协议约定的承销方式、发行价格、发行期限等条款，制定详细的承销计划和方案，并组织实施证券承销工作。组建专业的承销团队，配备足够的专业人员负责证券承销的各项工作，并保证承销团队具备良好的职业道德和业务能力。对甲方提供的资料进行审慎核查，如发现甲方提供的资料存在问题或疑问，应及时与甲方沟通并要求甲方予以澄清或补充。如因乙方未尽审慎核查义务，导致投资者遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。按照法律法规及监管要求，制作、发布和报送与证券发行有关的各种文件资料，包括但不限于招股说明书、承销商报告、路演材料等，并保证所制作和发布的文件资料真实、准确、完整。积极开展证券销售活动，采取多种方式向投资者推介甲方证券，包括但不限于组织路演、召开推介会、发布广告等，努力提高证券的认购率和募集资金规模。在承销期限内，乙方应按照本协议约定的发行数量和发行价格，将证券全部或部分发售给投资者。如因乙方原因未能完成承销任务的，乙方应按照本协议约定承担违约责任。在证券发行过程中，及时向甲方通报承销工作进展情况，定期向甲方提供承销工作报告，并在承销工作结束后，向甲方提交承销总结报告。协助甲方办理证券发行后的相关手续，包括但不限于证券登记、上市等手续，并按照法律法规及监管要求履行相关信息披露义务。四、承销费用及支付方式1.承销费用乙方按照本次证券发行募集资金总额的[x]%收取承销费用，承销费用总额为人民币[具体金额]元。2.支付方式甲方应在本协议签订后[x]个工作日内，向乙方支付承销费用总额的[x]%作为预付款，即人民币[具体金额]元。在本次证券发行成功完成，募集资金全部到账后的[x]个工作日内，甲方将剩余承销费用支付给乙方。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料，或者擅自改变募集资金用途，导致乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方为承销工作支出的费用、预期可得利益损失等。2.若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的承销费用及违约金，同时甲方应按照承销费用总额的[x]%向乙方支付赔偿金。3.若乙方未按照本协议约定履行承销义务，包括但不限于未按时完成承销任务、未按照规定制作和发布文件资料等，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于甲方为本次证券发行支出的费用、预期可得利益损失等。4.若乙方未按照本协议约定的时间和方式将募集资金交付给甲方指定账户，每逾期一日，应按照募集资金总额的[x]%向甲方支付违约金。逾期超过[x]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的承销费用及利息，同时乙方应按照募集资金总额的[x]%向甲方支付赔偿金。5.任何一方违反本协议约定的保密义务，给对方造成损失的，应承担全部赔偿责任。六、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次证券发行工作全部完成之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（