金融顾问协议合同

金融顾问协议合同甲方（委托方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（受托方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方有金融相关需求，乙方具备提供专业金融顾问服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方担任金融顾问事宜达成如下协议：一、服务内容及标的1.服务内容乙方为甲方提供全面的金融市场分析与研究，包括但不限于宏观经济形势、金融政策解读、各类金融市场动态等，帮助甲方了解金融市场环境，把握投资机会。根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的综合金融规划，涵盖资产配置方案、投资组合建议等。为甲方提供投资产品咨询服务，介绍各类金融产品（如股票、基金、债券、理财产品等）的特点、风险与收益情况，协助甲方做出合理的投资决策。定期为甲方提供金融顾问报告，总结分析金融市场动态及甲方投资组合状况，提出调整建议和风险预警。根据甲方需求，提供金融相关的培训与讲座，提升甲方的金融知识水平和投资技能。应甲方要求，就特定金融问题提供专业的咨询意见和解决方案。2.服务标的本协议项下乙方提供的服务标的为其专业的金融顾问服务，包括但不限于上述各项服务内容所涉及的专业知识、分析报告、咨询意见等智力成果。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供金融顾问服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。有权获取乙方提供的各类金融分析报告、投资建议等服务成果，并要求乙方对相关内容进行解释和说明。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任，采取补救措施或赔偿损失。2.义务向乙方如实提供与金融规划和投资决策相关的信息，包括但不限于个人或企业的财务状况、收入情况、资产明细、投资目标、风险承受能力等资料，并保证所提供信息的真实、准确、完整。按照本协议约定的方式和时间向乙方支付服务费用。积极配合乙方开展工作，为乙方获取相关信息、资料提供必要的协助和便利条件。基于乙方提供的专业意见和建议做出投资决策时，应自行承担相应的投资风险，不得将投资损失归咎于乙方。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定获取服务费用。有权要求甲方提供与服务相关的真实、准确、完整的信息资料，以便乙方能够为甲方提供专业、有效的金融顾问服务。根据甲方的具体情况和市场变化，对服务内容和建议进行合理调整，但应提前通知甲方并说明调整的原因和依据。2.义务乙方应具备从事金融顾问服务所需的专业资质和技能，按照国家法律法规及行业规范开展业务，为甲方提供符合专业标准的优质服务。严格遵守保密义务，对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。按照本协议约定的服务内容、方式和时间，为甲方提供及时、准确、全面的金融顾问服务。在服务过程中，应充分考虑甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，提供合理、可行的建议和方案。定期对甲方的投资组合进行跟踪评估，根据市场变化及时调整投资建议，并向甲方提供书面报告和解读。对甲方提出的问题和咨询，应及时、耐心地予以解答，并提供专业、客观的意见。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方约定，甲方应向乙方支付的服务费用为人民币______元/年（大写______元整）。（二）支付方式甲方应在本协议签订后的______个工作日内，向乙方支付年度服务费用的______%作为预付款，即人民币______元（大写______元整）；剩余款项应在每年服务期届满前的______个工作日内支付完毕。乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务直至甲方支付全部费用及违约金。2.若甲方提供的信息不真实、不准确、不完整，导致乙方基于该等信息做出的服务建议有误，给乙方或第三方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。3.若甲方违反保密义务，向第三方披露乙方的保密信息，甲方应向乙方支付违约金人民币______元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、方式和时间为甲方提供服务，每逾期一日，应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。逾期超过______日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。2.若乙方提供的服务不符合专业标准或存在重大失误，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿范围包括甲方的直接损失和间接损失。3.若乙方违反保密义务，向第三方披露甲方的保密信息，乙方应向甲方支付违约金人民币______元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、协议的变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前______日书面通知对方。经双方协商一致后，可以解除本协议。因解除协议给对方造成损失的，除因不可抗力或对方违约导致解除协议的情形外，提出解除协议的一方应承担相应的赔偿责任。3.若出现下列情形之一，一方有权解除本协议：因不可抗力致使本协议无法继续履行的；一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的；本协议约定的解除条件成就的。七、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续______年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：______________