某公司三合一体系管理手册

某公司三合一体系管理手册

河南心连心化肥有限公司企业标准

QEHS/XLX-AO1-2010A/0

三合一体系

管理手册

2010-01-01公布2010-01-01实施

河南心连心化肥有限公司发布

河南心连心化肥有限公司企业标准

QEHS/XLX-A01-2010A/0

三合一体系

管理手册

批准：I日期：2009-12-30

编制：程蕊日期：2009-12-16

李鹏

李宝庆

2010-01-01公布2010-01-01实施

河南心连心化肥有限公司发布

发布令

为提高公司的管理水平，确保产品质量习惯市场需要，满足客户、

员工与社会有关方需求，根据GB/T19001-2008《质量管理体系要

求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS

18001：2007《职业健康安全管理体系规范》标准的要求，结合公司

实际建立了三标合一管理体系，并以文件的形式规定了整合型管理体

系的组织机构、管理职责与各过程的操纵要求。

《三合一体系管理手册》经审定符合GB/T19001-2008《质量管

理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、

OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系规范》标准的要求。

本手册阐明了公司质量、环境、职业健康安全管理的方针、目标,

描述了公司整合型管理体系与各级有关人员职责、权限及相互关系，

是公司贯彻整合型管理体系的纲领性文件，是规范全体员工生产、工

作的强制性法规，对全体员工具有无可争议的约束力。

现予以公布，并从2010年1月1日起贯彻执行。

任命书

为了使公司按照GB/T19001-2008>GB/T24001-2004与OHSAS

18001：2007标准建立的“三标一体”整合型管理体系正常运行，特任命

李步文同志为公司质量、环境与职业健康安全管理体系的管理者代

表。其职责如下：

1、按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004OHSAS18001：

2007标准的要求，负责建立并不断完善公司的管理体系，组织协调与

监督管理体系的实施与保持。

2、组织宣传与贯彻管理体系各项标准，提高全体员工的质量、环

境与职业健康安全管理意识。

3、及时向总经理报告管理体系的业绩与任何改进的需求，用于管

理评审或者作为改进管理体系的基础。

4、协助总经理组织实施管理评审；

5、组织制定、实施内部管理体系审核，并验证其效果性。

6、负责审核管理手册并批准程序文件。

7、负责管理体系认证、监督审核等所需费用的审批。

总经理：刻兴旭

二00九年九月三日

管理手册目录

GB/T19()01-2008GB/T24001-2004OHSAS18001:20()7

章节号目录

条款参照条款参照条款参照

0.1企业概况

0.2管理体系方针、目标

0.3手册管理

1范围111

1.1总则1.1

1.2管理原则的应用1.2

2引用标准222

3术语与定义333

4管理体系444

4.1总要求4.14.14.1

4.2文件要求4.2

4.2.1管理体系文件4.2.14.4.44.4.4

4.2.2管理手册4.2.24.4.44.4.4

4.2.3文件操纵4.2.34.4.54.4.5

4.2.4记录操纵4.2.44.5.34.5.3

5管理职责54.4.14.4.1

5.1管理承考5.1(4.2)(4.2)

5.2以顾客、社会、员工为关注点5.2(43.14.3.2)(4.3.14.3.2)

5.3管理方升5.34.24.2

5.4策划5.44.343

5.4.1管理目标5.4.14.3.34.3.3

5.4.2目标、指标、管理方案的操纵4.3.44.3.4

5.4.3管理体系策划5.4.2

5.5职责、权限与沟通5.5

5.5.1组织结为5.5.14.4.14.4.1

5.5.2职责与权限5.5.24.4.14.4.1

5.5.3内部沟通5.5.34.4.34.4.3

5.6管理评审5.64.64.6

5.6.1总则5.6.14.64.6

5.6.2管理评审输入5.6.24.64.6

5.6.3管理评审瑜出5.6.34.64.6

6资源管理6

6.1资源的提供6.14.4.14.4.1

6.2人力资源6.2

6.2.1总则6.2.1

6.2.2能力、意识与培训6.2.24.2.24.2.2

6.3基础设施6.3(4.4.1)(4.4.1)

6.4工作环境6.4(4.4.1)(4.4.1)

6.5信息资源6.5

7产品实现;运行操纵7

GB/T19()01-2008GB/T24001-2004OHSAS18001:20()7

章节号目录

条款参照条款参照条款参照

7.1产品实现/运行操纵的策划7.14.4.64.4.6

7.2与顾客及有关方有关过程7.2

7.2.1与顾客及有关方有关要求的确定7.2.14.4.6(4.3.14.3.2)4.4.6(.2)

7.2.2与产品有关要求的评审7.2.24.4.6(4.3.1)4.4,6(43.1)

7.2.3协商与沟通7.2.34.4.34.4.3

7.3设计与开发7.34.4.64.4.6

7.4采购7.44.4.64.4.6

7.4.1采购过程7.4.14.4.64.4.6

7.4.2采购信息7.4.24.4.64.4.6

7.4.3采购产品的验证7.4.34.4.64.4.6

7.4.4采购操纵4.4.64.4.6

7.5生产与服务提供7.5

7.5.1生产与服务提共的操纵7.5.14.4.64.4.6

7.5.2生产与服务提供过程的确认7.5.24.4.64.4.74.4.64.4.7

7.5.3标识与可追溯性7.5.34.4.64.4.6

7.5.4顾客财产7.5.44.4.64.4.6

7.5.5产品防疗7.5.54.4.64.4.74.4.64.4.7

监视与测量装置的操纵、监视与测

7.67.64.5.14.5.1

量

8测量、分析与改进84.54.5

8.1总则8.14.5.14.5.1

8.2监视与测量8.24.5.14.5.1

8.2.1顾客、有关方满意8.2.14.5.14.5.24.5.1

8.2.2内部审咳8.2.24.5.44.5.4

8.2.3过程的监视与测量8.2.34.5.14.5.1

8.2.4产品的监视与测量8.2.44.5.14.5.1

8.3事件、不合格（不符合）操纵8.34.5.24.4.74.5.24.4.7

8.4数据分圻8.44.5.14.5.1

8.5改进8.5

8.5.1持续改进8.5.1(4.3.34.3.4)(4.3.34.3.4)

8.5.2纠正措施8.5.24.5.24.5.2

8.5.3预防措施8.5.34.5.24.5.2

9附录

附录1管理体系程序文件清单

GB/T19()01-2008GB/T24001-2004OHSAS18001:20()7

章节号目录

条款参照条款参照条款参照

附录2手册更换记录表

附图1〜

产品生产工艺流程示意图

4

附录3管理体系组织结构图

附录4管理体系职能分配表

附录5重要环境因素汇总表

附录6重大危险源风险评价汇总表

0.1企业概况

河南心连心化肥有限公司，国家百万吨化肥生产基地，河南省规

模最大、生产成本最低的尿素生产企业，全国唯一一家在新加坡、香

港两地上市的化肥企业，省政府列入的100户重点工业企业之一。

河南心连心化肥有限公司位于新乡经济开发区，公司占地血积210

万平方米，拥有员工3500多名，其中研究生学历20余人，本科学历

人员230余人，大专学历人员1100余人，各类中高级专业技术人员500

余人。心连心公司拥有合成氨70万吨、尿素125万吨、复合肥60万

吨、甲醇30万吨的年生产能力。

心连心公司在同行业内率先通过IS09001：2008质量管理体系认

证、ISO14001：2004环境管理体系认证与OHSAS18001：2007职业健

康安全体系认证，为国家环保总局、中国氮肥工业协会确认的环保优

秀企业。2007年6月20日，河南心连心化肥有限公司在新加坡交易所

主板挂牌上市，2009年12月8日，在香港联合交易所主板上市，成为

中国唯一一家在新加坡、香港两地上市的化肥企业。曾获得“中国海外

上市企业5()强”、"全国石油化工肥料制造业百强企业”、"河南省明星

民营企业”、“河南省管理创新最佳单位”、“河南省诚信纳税大户”、“新

乡市建市60周年暨改革开放30年十大奉献企业”等多项荣誉称号。

“心连心”化肥畅销河南、山东、江苏、安徽、广东、东北等地，拥

有5000多个基层乡镇网点，远销韩国、东南亚等地区。“心连心”化肥

荣获“国家免检产品”、“河南省名牌产品”、“河南省免检产品”等称号，

“心连心”商标被河南省工商行政管理局认定为“河南省著名商标”。“心

连心”品牌正在越来越多地受到社会的广泛关注。

为了客户的明天更美好，为了员工的明天更美好，为了社会的明

天更美好，心连心公司将坚持肥、化、电一体化的煤化工进展方向，

做强做大主导产业，向上下游领域延伸，将“心连心”品牌做成国内名

牌，把心连心公司建成一个大型的煤化工企业集团。

心连心，这颗化肥行业的璀璨明星，肩负着“为了明天更美好”的光

荣使命，承担着为客户增效、为股东增利、为员工增收、为社会造福

的历史责任，将不断制造更大的辉煌！

地址：河南省新乡市经济开发区

公司名称：河南心连心化肥有限公司

邮政编码：453731

联系电话/p>

传真/p>

网址：

0.1.1企业理念

0.1.1.1企业使命----为了明天更美好

河南心连心化肥有限公司坚持社会市场导向与竞争导向的经营指

导思想。

0.1.1.2经营理念——至精至诚

产品精、质量精、服务精；对用户诚、对经销商诚、对公众诚。

心连心人将坚持以一流的品质、周到的服务、良好的信用、真诚的态

度、强烈的社会责任感来赢得用户、经销商与公众。

精诚所至，金石为开。至精至诚的经营理念，使心连心人在不断

的变动、进展的市场上，时刻致力于让客户更满意，创新图强，从而

无往不胜。

0.1.1.3企业精神——笃信好学，执事敬业

心连心员工信仰坚定而好学，不断提高自身素养，执着于本职工

作。办事认真严谨，在各自的工作岗位上做出优异的成绩。

0.1.1.4员工行为准则——讲自己不讲别人；讲主观不讲客观；讲效果

不讲过程。

它要求每位心连心员工以主人翁的责任感，充分发挥自己的主观

能动性，制造性的完成各项工作，以工作结果与实效作为检验自己工

作好坏的标准。

0.2管理体系方针、目标

0.2.1质量方针

严格过程控制

分析对比提高

科技创新领先

顾客满意为准

0.2.2环境、职业健康安全方针

以人为本守法诚信

安全第一绿色节能

预防为主持续改进

0.2.3管理目标

公司年度质量、环境、职业健康安全管理目标、指标详见《年度

公司目标预算手册》。

0.3手册管理

0.3.1目的与作用

手册是“三标合一”整合型管理体系运行中的纲领性文件，公司各级

各类人员应熟悉手册中与木职工作有关的内容，保证在用的手册均为

现行有效版本。

0.3.2发放及保管

按照《文件操纵程序》的要求，确定发放范围，编号发放，进行

跟踪管理。

需向外单位提供本手册时，需经管理者代表同意。

0.3.2.2本手册分为“受控”与“非受控”两种版本，公司内使用的均为

“受控”版本，“非受控”版本作为公司向客户与社会有关方在质量、环境

与职业健康安全管理方面的承诺，仅作发放登记，不编号，不作跟踪

管理。

0.3.3持有者的责任

持有者应妥善保管手册，不得污损与随意涂改，不得外借或者

私自复印。若因时间过久出现破旧需要更换时，应办理更换手续，以

旧换新。

0.3.3.2持有者调离本岗位或者公司时，应及时向公司有关部门交回本

手册。

0.3.4更换、修订与换版

为了保持本手册的适用性，当公司内外部环境、组织结构、产

品结构、工艺过程发生变化而使手册需要变动时，有关部门应提出手

册更换申请，由企管部会同有关部门进行讨论，经管理者代表审核、

公司总经理批准后，由企管部下达手册更换通知，持有人应严格按通

知要求实施更换，并将更换章节、页码、时间与内容及时在更换记录

表中记录清晰。

当有下列情况之一时，本手册应修订与换版：

a）手册内容有三分之一以上修改时；

b）管理评审中发现手册已不习惯时；

c）公司的体制、组织结构已发生重大变化时；

d）公司的管理方针与目标已发生重大变化时。

1范围

1.1总则

公司严格按照GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001：

2007《职业健康安全管理体系规范》，建立“三标合一”整合型管理体

系，不断加强公司质量、环境与职业健康安全管理工作，优化各项管

理程序，严格规范运作，确保满足公司的客户需要，习惯员工与社会

有关方要求，减少与防范生产经营管理风险，为公司实现可持续进展

制造良好条件。

1.2管理原则的应用

1.2.1关注客户、员工与社会有关方

公司通过建立管理体系，并坚持持续改进，去充分熟悉、掌握公

司客户、员工与社会有关方的要求与期望，形成灵敏、高效的信息传

递、沟通与反馈机制，制定管理体系的管理方针、目标与管理方案，

增强公司管理体系习惯市场变化进展的能力，不断提升公司质量、环

境、职业健康安全管理工作，从最大程度上满足公司客户、员工与社

会有关方的需求。

1.2.2领导作用

公司各级管理人员按照管理体系的要求，明确责任，分工协作，

组织展开管理体系的策划、实施、改进与创新工作，并监督过程，优

化资源配置，保持公司管理体系运转协调，信息畅通，顺利实现管理

方针与目标。

1.2.3全员参与

让每一个员工都充分认识与懂得公司管理体系的方针与目标，并

以此为基础形成共同的企业文化与价值观，激发广大员工重视管理、

懂得管理、积极参与管理的工作热情，充分调动员工开展管理工作的

积极性、主动性与制造性，确保公司管理体系按照策划要求正常、有

效运转。

1.2.4过程方法

公司按照过程方法建立管理体系，优化管理过程，明确职责、权

限，妥善处理过程间的相互关系与接口，实施对关键过程的有效操纵,

不断提高管理体系的运行质量。

1.2.5系统方法

公司“三标合一”的管理体系是一个系统工程，以过程方法构成

了管理体系的基本框架。明确质量、环境与职业健康安全管理的过程

及其相互联系，衔接好各过程与单位职责的接口，协调好各个方面的

关系，发挥好管理体系的整体功能。

1.2.6持续改进

持续改进是公司管理体系创新的永恒手段。公司要以市场为导向，

结合内部审核、管理评审、管理监督与测量检测工作，不断发现管理

体系运行与各项工作中存在的问题，及时发现问题，找出差距，改进

工作，保证管理体系习惯公司进展要求。

1.2.7基于事实的决策方法

事实是公司管理决策的基本根据。公司要建立科学、合理的统计

技术、逻辑分析、经验与直觉平衡等方法，对管理与生产工作中产生

的各类记录、数据与现象进行分析、归纳、总结，并以此为基础开展

决策活动。

1.2.8与供方、有关方建立互利关系

公司将与供方、有关方加强沟通与合作，建立互利互惠的合作伙

伴关系，实现共同受益与进展。

1.2.9预防为主

公司将合理地配置资源，并做好管理与生产的事前策划与过程操

纵，将不符合或者事故、事件防患于未然。

1.3应用

1.3.1本手册适用于公司现有装置生产的尿素、甲醇、复合肥等三种

产品实现的全过程，所涉及的有关部门、人员(含有关方人员)与活

动场所。

1.3.2本手册适用于GB/T19001-2008标准除7.5.2,7.5.4以外的全部

要求，适用于GB/T24001-2()04、OHSAS18001：2007标准要求的所有

过程。

由于木公司生产是流程性材料生产，各过程均可得到有效监视与

测量，故对752条款进行了删减；也不涉及顾客财产，因此，对754

条款也进行了删减。删减7.5.2、7.5.4条款不影响组织提供满足客户与

适用法律法规要求的产品的能力或者责任的要求。

2引用标准

本手册引用下列标准，使其成为本公司管理体系要求的一部分。

当下述标准修订时，本公司的管理体系也应相应的予以变更，并对有

关文件进行修改。

GB/T19000-2005《质量管理体系基础与术语》

GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系规范》

另外，与本公司产品有关的法律、法规及其他要求（含有关标准、

规范、规程等），也是本公司管理体系运行所必需遵循的。

3术语与定义

3.1本手册均使用GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》与OHSAS18001：

2007《职业健康安全管理体系规范》标准中所规定的术语与定义。

3.2专业术语

3.2.1四不放过

事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落

实不放过、有关人员未受到教育不放过。

3.2.2备件

备品配件通称备件，是指为缩短检修停歇时间而事先准备的供检

修时更换的设备及零部件。

3.2.3润滑五定

定点、定质、定量、定期、定人。

3.2.4设备更新

使用新的设备替代技术性能落后、经济效益差的原有设备。

3.2.5设备改造

按照生产需要，用现代的技术成就与先进经验来改变现有设备的

结构，改善现有设备的技术性能，使之全部或者局部达到新设备的技

术性能。

3.2.6备件储备定额

为保证生产与设备维修需要，根据实际统计与有关资料经计算所

制订的备件储备数量，是编制备件计划，指导备件生产定货，采购、

储备及备件库管理的根据。

3.2.7三同时

防治污染项目、安全设施及职业健康卫生设施务必与主体工程，

同时设计、同时施工、同时投入使用。

4管理体系

4.1总要求

公司整合型管理体系是根据GB/T19001-2008《质量管理体系要

求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》与OHSAS

18001：2007《职业健康安全管理体系规范》标准的要求，结合公

司实际，使用过程模式方法建立的，并已形成了文件化管理，要求公

司员工严格执行，确保事实上施的有效性。

4.1.1管理体系的应用

4.1.1.1管理体系的结构

公司以按照GB/T190()1-2008《质量管理体系要求》标准建立的

质量管理体系为基础，充分利用GB/T19001-2008《质量管理体系要

求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》与OHSAS

18001：2007《职业健康安全管理体系规范》三个标准的可兼容性,

并考虑本公司产品的特殊性要求，把管理职责、资源管理、产品实现、

测量、分析与改进作为要紧的管理与操纵内容，对公司的质量、环境

与职业健康安全管理体系的管理工作进行优化整合，构建“三标合一”

的整合型管理体系。

管理职责

管理职责的划分见本手册附录1：《公司管理体系组织结构图》

与附录2：《质量、环境、职业健康安全体系职能分配表》，与本手册

第5章的要求。

资源管理

为支持管理体系有效运行与过程监视的需要，公司对资源管理过

程作出了操纵规定，有关资源管理的应用见本手册第6章与有关程

序。

运行过程

为确保管理体系运行过程的有效操纵，公司制定了《产品实现操

纵程序》、《环境因素识别操纵程序》、《危险源识别与风险评价操纵程

序》、《采购管理办法》、《生产过程操纵程序》等操纵程序文件及作业

指导书、安全防护设施及标志管理制度、安全用电及消防管理制度等。

测量、分析与改进

为确保建立的管理体系的适宜性、充分性与有效性，公司对测量、

分析与改进过程作出了规定，内容见本手册第8章与《监视与测量操

纵程序》、《产品实现操纵程序》、《内部审核操纵程序》、《管理评审操

纵程序》、《事件调查操纵程序》、《不符合、纠正与预防措施操纵程序》

等。

4.1.2外包过程

公司已识别对影响产品质量、环境、职业健康安全的外包过程，

并实施操纵。这些外包过程包含：

a）监视与测量设备的检定、确认机构；

b）产品包装、运输装卸的劳务方；

c）工程建设项目与部分技改工程的设计、施工、安装。

对以上外包过程按本手册第7章7.4节中描述进行操纵。

4.2文件要求

4.2.1管理体系文件

公司管理体系文件包含：

a）管理手册；

b）管理方针与目标；

c）管理体系程序文件19个；

d）与管理体系有关的公司管理标准、工作标准、技术标准；

e）支持程序文件所务必的作业类文件；

f）为证实管理体系的有效性与符合性所编制的必要的管理记录；

g）外来文件。

4.2.2管理手册

公司编制与保持《管理手册》，手册内容包含：

a）明确了管理体系的范围（覆盖的产品、员工、有关方、涉及的

过程与场所）；

b）引用J'管理体系所编制的程序性文件；

c）表述了管理体系过程顺序及过程间的相互关系。

手册的管理见本手册0.3章节。

4.2.3文件操纵

目的与范围

本条款对管理体系所要求的文件与资料加以操纵，确保与产品质

量、环境、职业健康安全等的有关要求（客户要求、有关方要求、法

律法规要求、公司产品特性的要求）得到有效操纵。

本条款适用于公司与产品质量、生产环境、职业健康安全有关的

各项活动根据的所有文件，包含适当的外来文件的操纵。

4.2.4管理记录的操纵

本条款规定了管理记录的分类、标识、印制、填写、查阅、归档、

贮存、保管与处置的要求，以确保质量、环境与职业健康安全管理的

实施，证实管理体系运行的有效性，并为管理活动的可追溯性提供客

观证据。

5管理职责

5.1管理承诺

总经理承诺通过下列活动建立、实施管理体系，并持续改进，提

高有效性:

a）在公司内部传达满足顾客（有关方）与法律、法规要求的重要

性；

b）组织制定公司的管理方针，为管理目标确定框架；

c）确保公司管理目标在有关层次得以展开，并为公司员工懂得，

使其努力实现；

d）按《管理评审程序》要求，主持管理评审，确保管理体系的适

宜性、充分性与有效性，以实现公司的管理目标；

e）配置适当的资源，以满足产品、体系与过程的要求。

5.2以顾客、社会、员工为关注焦点

公司以增强顾客、社会与员工满意为目标，确保顾客、社会与员

工的要求得到确定，并将取得的绩效纳入过程测量与监控。

5.3管理方针

公司管理方针由公司总经理批准公布，管理方针要确保：

a）与公司的经营方针与未来进展方向相习惯；

b）充分考虑并遵守法律、法规要求与顾客要求及社会、员工的期

望，实现持续改进并长期有效运行；

c）明确管理方针的内涵，为制定评审管理目标、指标提供框架；

d）与公司员工与有关方充分沟通，使员工懂得管理方针，明确职

责与权限，并为之努力工作；

e）根据市场变化与顾客期望的改变等，定期对管理目标、指标进

行修正，使用动态管理的方式，跟踪管理目标、指标的实施情况，通

过管理评审定期对管理方针、目标与指标的适宜性进行评审；

f）公司的管理方针便于有关方所获取C

5.4策划

5.4.1管理目标

公司根据具体情况，每年以文件形式下发年度目标预算手册（含

管理体系的目标、指标）。

5.4.2目标、指标、管理方案的操纵

为确保管理方针的实施，公司制定了管理目标、指标，并对管理

目标、指标进行层层分解，以使各项管理目标、指标得到落实与实现。

要紧操纵内容

a）制定管理目标、指标的办法；

b）把管理目标、指标进行层层分解落实；

c）对管理目标的完成情况定期进行监测与考核；

d）明确目标、指标与管理方案操纵的监视与测量办法。

5.4.2.2目标、指标、管理方案实施要求

a）各有关职能部门、生产单位在制定目标、指标时，应根据有关

法律、法规要求、公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、已识

别的不可承受风险因素与重大环境因素、技术与经济状况与有关方的

要求进行制定；

b）目标的制定务必表达出重大危险源与环境因素识别、评价与操

纵的连续性及对持续改进的承诺，指标的制定要求具备先进性、可操

作性与量化；

c）生产管理部负责公司环境、职业健康安全管理方案的审核、实

施的归口管理。各职能部门、生产单位负责各自范围内应编制的管理

方案的实施与操纵。

5.4.2.3管理方案的内容要求

a）明确实现的目标与指标；

b）明确可行的技术措施及资源配置；

c）注明完成的E寸间与进度要求；

d）明确责任部门与职责与权限；

e）必要时，方案应针对重大危险源与重要环境因素制定。

5A2.4管理方案的修订要求

a）当活动、产品、服务或者运作条件发生变化时，要及时调整修

订管理方案；

b）环境、职业健康安全目标、指标发生重要变化或者管理评审提

出要求时，应及时修订或者补充相应的管理方案；

c）生产管理部组织对环境、职业健康安全指标的实施情况进行检

查，并将结果汇总报告给管理者代表。当公司目标、指标需要修订时,

由管理者代表组织对相应的目标、指标进行修订，报总经理审批；

d）各职能部门与生产单位按职责分工，对分解的目标、指标的实

施过程进行检查，当发现风险因素、环境因素转换为不可同意影响因

素时，应及时修订管理方案，报主管副总批准后实施。

5.4.3管理体系策划：

公司总经理主持对管理体系进行策划，公司按GB/T19001-2008>

《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用

指南》、OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系规范》建立并

保持文件化的管理体系，以满足管理方针、目标与管理体系要求。在

对管理体系策划与实施发生变更时，公司管理者代表应确保管理体系

的连续性、完整性。

对环境因素识别与危险源辩识、风险评价的策划及操纵见本手册

7.1章节。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1组织结构：

公司总经理确定本公司管理体系组织结构，详见本手册附录1；

规定公司各职能部门与生产单位的职能职责，详见本手册附录2；要

紧部门与人员的管理职责与权限在手册第五章5.5.2表述。

5.5.2职责与权限

要紧部门与人员的职责与权限如下：

总经理

a）贯彻、遵守适用法律、法规、规章与标准；

b）颁发公司的管理方针与目标，并组织贯彻实施；

c）批准公布《管理手册》、企业管理标准；

d）任命管理者代表，经常听取管理体系运行情况的汇报；

e）为管理体系的有效运行配备必要的资源，设立企管部作为专门

的管理部门，并给予其独立职权；

f）主持管理评审，批准管理评审报告，确保管理体系运行持续的

适宜性与有效性;

g）确保公司内部沟通与协商的有效性；

h）批准公司各职能部门与生产单位的超责与权限，并确保其有越

级反映质量与环境、安全问题的权力；

i）以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足；

j）对公司在质量、环境与职业健康安全工作中做出奉献的部门与

人员予以表彰或者奖励；

k）对公司的管理体系与最终产品质量、环境、职业健康安全工作

负责。

常务副总经理

a）负责行政口管理；

b）总经理不在公司时，代替总经理行使管理职责；

管理者代表

a）按照GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004

《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001：2007《职业健康

安全管理体系规范》标准的要求，负责建立并不断完善公司的管理体

系，组织协调与监督管理体系的实施与保持。

b）组织宣传贯彻管理体系各项标准，提高全体员工的质量、环境

与职业健康安全管理意识。

c）及时向总经理报告管理体系的业绩与任何改进的需求，用于评

审或者作为改进管理体系的基础。

d）协助最高管理者组织实施管理评审;

e）组织制定、实施内部管理体系审核，并验证其效果性。

f）负责审核管理手册并批准程序文件°

g）负责管理体系认证、监督审核等所需费用的审批。

生产副总经理

a）负责管理体系在分厂贯彻实施与持续改进；

b）组织、协调公司生产管理活动；

c）确定、提供并保护为达到质量、环境、职业健康安全符合要求

所需的基础设施；

d）确定并管理为达到质量、环境、职业健康安全符合要求所需的

工作环境；

e）组织进行事故、事件、不合格品原因分析，及时采取纠正与预

防措施；

f）负责组织进行生产过程监视与测量，以验证质量、环境与职业

健康安全要求以得到满足。

g）审定职业健康安全管理方案，批准职业健康安全设施的重大技

术改造方案，与职业健康安全设施的操作保护规程；

总工程师

a）负责公司技术改造与技术攻关工作：

b）负责技改采购计划的审批；

c）负责组织技术管理工作，组织开展技术创新、技术交流；

d）负责公司新产品、新技术的调研与推广应用；

e）审定环境管理方案，批准环保设施的重大技术改造方案，与环

保设施的操作保护规程；

h）负责公司关键技术文件的审批。

供销副总经理

a）负责对售后服务有关计划的审批；

b）供销合同的审批;

c）负责物资采购及供应商评审。

财务副总经理

a）负责对环保、安全设施投入预算的审批；

b）负责对有关资金支出的审批。

进展副总经理

a）负责人力资源的管理；

b）负责营销方案、品牌建设方案的审批；

c）负责对顾客满意度调查方案的批准。

工会主席

a）负责工会与后勤的日常工作；

b）督促企业改善员工劳动条件；

c）负责组织筹备召开职工代表大会。

部门（单位）领导

a）实施本部门（单位）与各单位的沟通、协调与统筹管理，对本

部门（单位）的活动、产品与服务过程的结果与绩效负责；

b）贯彻公司的方针与目标，组织分解制定并实现本单位的管理目

标与指标;

c）关爱员工，确保职业健康安全；

d）严格遵守适用的法律、法规与其他要求，减少废物、降低消耗,

操纵并治理污染，保护环境；

e）组织实施安全生产；

f）及时处理本部门的不合格、不符合、事件与事故，制定好应急

准备与响应措施；

g）及时有效地处理内外部有关方的建议、意见、反馈与投诉；

h）负责组织本单位员工的培训与考核；

i）积极开展各项活动，不断提高管理水平，持续改进管理体系；

j）参与管理体系审核与管理评审活动。

其他各部门职责详见企业管理部编制的《心连心公司组织架构方

案》。

中心化验室职责：

1、负责产品的分析化验工作与化验室环境因素、危害的识别、确

定与实施工作；

2,严格执行国家有关质量、环保、安全技术标准，组织原材料、

半成品与成品的分析化验工作。

计量检测中心职责：

1.负责对公司内部计量工作执行情况的监督与量值传递。

有关验证人员与执行人员职责：

1、关键岗位（重要环境因素、危险源岗位）操作工严格按工艺操

作，操纵各项指标在要求之内;

2、化验员负责对原材料、半成品、成品的化验分析工作；

3、质检员负责对进厂物资或者出厂产品的质量检验或者验证。

复合肥分公司各部门职责详见复合肥公司《质量手册》。

5.5.3内部沟通

公司为确保公司与顾客、社会、员工等有关方进行有效沟通，建

立了下列沟通方式：

a）管理参与性沟通：通过员工代表参与公司环境、职业健康安全

的管理工作；

b）产品符合性沟通：通过生产统计、检验报告、质量证明书等形

式进行；

c）会议沟通：通过总经理办公会、绩效会、企管例会、生产调度

会，安全例会，交接班会、各部门专题会等会议形式进行；

d）媒介沟通:使用网络、刊物、专栏等方式进行。

5.6管理评审

5.6.1总则

由总经理主持评审，每年进行一次，时间间隔不超过12个月，

当有特殊情况发生时可适时进行或者增加管理评审次数，具体时间由

总经理根据需要确定。评审方式通常使用会议形式，特殊情况可使用

现场评审，评审内容：评价管理体系改进的机会，变更的需要（包含

管理方针与目标），以保持管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，

由企管部负责具体实施，并储存有关记录。

5.6.2管理评审输入

a）内、外部管理体系审核结果；

b）来至有关方信息反馈情况，包含外部有关方的埋怨；

c）产品的实物质量状况，环境、职业理康安全绩效；

d）目标指标实现程度，管理体系运行及过程'业绩；

e）预防措施与纠正措施实施情况；

f）上次管理评审输出制定措施的实施效果验证情况；

g）可能引起管理体系策划的变更；

h）有关管理体系改进的建议；

I）与质量、环境、职业健康安全管理有关的财务数据。

5.6.3管理评审输出

a）管理体系与过程有效性改进的项目：

b）与质量、环境、职业健康安全管理有关的改进项目；

c）管理方针与目标是否适宜；

d）因工艺更新与改进所需的资源配置。

管理评审的输出形式：

由总经办做好管理评审记录，企管部在一周内编写出管理评审报

告，经总经理批准，下发有关单位。

上述要求详见《管理评审操纵程序》

6资源管理

6.1资源的提供

公司为确保管理体系各过程的有效运行并持续改进，配置了充分

的资源，以达到满足各有关方要求为目的。资源包含:人力资源、专项

技能与技术、基础设施、工作环境、财力资源、信息资源等。

6.2人力资源

6.2.1总则

公司根据管理体系各过程所设立的岗位进行人员配置，规定岗位

人员任职条件，对任职能力提出具体的教育、培训、技能与经验要求,

向每位员工提供培训、再教育与技能培训机会，确保从事影响产品质

量、环境、职业健康安全管理工作的员工的能力能胜任本职工作。

6.2.2能力、意识与培训

公司根据生产经营进展的需要确定人力需求，合理配置人力资

源，各类人员的配置按有关规定执行。

6.2.2.2由人力资源部负责组织有关部门制定各类人员的任职条件标

准，并组织实施评价与考核，为确保对员工的专业技能与管理知识的

更新，公司应提供培训或者采取相应措施以满足要求。

6.2.2.3培训及相应措施的有效性均应进行评价。

6.2.2.4采取宣传、会议、培训教育等方式提高员工的意识，使员工认

识本职岗位在质量、环境与职业健康安全管理过程中的重要性，鼓励

员工发挥主观能动性。

6.2.2.5对公司新进员工与转岗员工，应进行岗前培训及资格考核。合

格者方能上岗，并按公司规定的要求，持证上岗。

人力资源部负责建立公司质量、环境与职业健康安全检测人员

的技术业绩档案，俣持其员工相应的资格证书与培训、考核、评价记

录，技术职务升迁及奖惩等有关质料。

6.3基础设施

6.3.1为确保公司提供的产品与服务满足顾客、有关方与适用的法律、

法规要求，公司承诺：确定并提供、保护所需的基础设施。这些基础

设施包含：现有产品的生产设备、检验测量、计量设备、建筑物与办

公、电子设备、通讯、交通工具与必要的职业健康安全设施与环境管

理设施等。

6.3.2生产、测量设备的管理

测量设备包含实现测量过程所需的测量仪器、测量标准、标准物

质、软件与辅助设备。此外还包含公司用于生产、经营、服务过程中

的所有测量设备及其软件与辅助设备等。

6.4工作环境

6.4.1公司应确保达到质量、环境与职业健康安全管理符合要求所需

的工作环境。对影响质量、环境与职业健康安全管理的工作环境进行

规范管理，为员工营造良好的工作环境，做到安全文明生产。

6.4.2有关安全、文明生产所需工作环境的识别、操纵管理措施与检

查，按照职业健康安全管理要求进行管理。

6.5信息资源

6.5.1公司管理体系的运行需要并产生大量的信息，（包含程序、软件、

记录与标识四部分），对信息的采集、统计、分析、传递过程进行管理,

对其有效利用。

6.5.2测量过程中使用的软件包含测量软件。

7产品实现/运行操纵

制定并执行《产品实现操纵程序》

7.1产品实现/运行操纵的策划：

7.1.1产品实现策划

产品实现的策划由工程技术研究中心归口管理。

产品实现的策划是保证产品质量、环境与职业健康安全管理达到

规定要求的重要操纵手段。产品实现策划的内容：

a）确定适当的质量、环境、职业健康安全管理目标。包含识别产

品质量特性、环境因素、危险源及产品各阶段的风险评估，建立目标

值、要求与约束条件，形成文件，并应满足有关方与法律、法规要求。

b）确定实现过程，即确定产品实现、环境保护与职业健康安全管

理所需的过程与子过程（包含关键、特殊过程）；确定需建立的过程文

件，以确保过程有效运行并得到操纵；确定实现过程所需资源（人力

资源、技术资源、设备设施等），以确保产品能够实现环境因素与危险

源确认过程的识别与操纵。

c）确定所需的检查活动与验收准则。如生产与服务活动中的监视

与测量活动，产品交付前的检验与试验活动等。

d）确定适当的记录。各项记录能证明过程运行与过程的结果符合

各项要求，应检查这些记录提供证据的充分性。

e）为确保产品达到质量要求，进行的公司内部技术改造，费用20

万元以上，480万元下列的项目属中型技改项目，经总经理批准，全过

程由技术管理部负责并编制实施方案；20万下列的技改技革项目由总

工程师批准，一（二、三）分厂负责组织实施；复合肥公司的技改项

目由总经理批准，复合肥公司负责组织实施。

7.1.2运行操纵策划

7.1.2.1策划应与公司的管理体系要求保持一致。不能脱离管理体系来

进行，务必按已确定的管理方针、目标、职责及资源管理要求来进行。

7.1.2.2策划应习惯公司运作的方式。策划结果要形成文件，如生产计

划、环保工作计划、职业健康安全工作计划等。

7.1.3运行操纵策划的内容：

a）通过对各项生产、经营、服务等作业活动的分析，对可能造成

人员、设施伤害的风险因素与环境破坏的因素进行辨识、评价及操纵,

获取足够的信息，确定重大危险源与重要环境因素，为制定或者更新

职业健康安全与环境方针，确定目标、指标与管理方案及运行操纵提

供根据；

b）公司管理者代表负责公司重大危险源与重要环境因素的最终确

认；

c）生产管理部负责公司的危险源与环境因素的汇总，初步确定公

司重大危险源与重要环境因素，提请管理者代表确认；

d）公司有关职能部门、各生产、经营、服务场所负责各自范围内

的环境因素的识别、评价及操纵，并负责危险源辨识、风险评价与风

险操纵工作。

上述要求详见《环境因素识别操纵程序》、《危险源辨识与风险评

价操纵程序》。

7.2与顾客及有关方有关的过程

7.2.1与顾客及有关方有关要求的确定

为确保公司的产品产销平衡，应全面、准确地熟悉顾客下列的需

求：

a）顾客规定的要求，包含交付及交付后活动的要求；

b）顾客未明示，但规定用途及预期用途已知；

c）与产品有关的法律、法规要求，如产品的安全性、环保性；

d）职业健康安全要求，如风险性与危险性及风险的范围、性质、

级别等；

e）环境管理要求，如污染物的排放、治理及污染物的性质、级别

等；

f）与职业健康、安全生产、环境保护有关的法律、法规要求；

公司承诺：为顾客提供的各类化肥，产品质量指标高于或者等于

国家标准要求的产品质量指标；在产品交付后出现质量问题时，及时

提供售后服务；为顾客提供产品铁路运输代办业务。

7.2.2与产品有关要求的评审

公司为保证所提供产品能满足合同要求，销售部负责组织有关部

门通过对合同的评审，确保懂得顾客明确的、合理的要求。

产品要求的评审应在公司作出为顾客提供产品承诺前进行。

7.2.2.2产品要求的评审务必符合有关的法律、法规。

7.2.2.3合同中与产品有关的要求应得到规定。

7.2.2.4非书面合同（口头、电话告知的）销售部工作人员应做好记录,

就其内容与顾客进行确认。

7.2.2.5公司应提供具备满足顾客要求能力的书面文件。

7.2.2.6在合同执行过程中，当产品要求或者顾客的要求发生变更时，

销售部应确保有关的文件得到修改，并确保公司有关部门及有关人员

明白已变更了的产品要求。

7.2.3协商与沟通

7.2.3.1协商与沟通的时机

确保在产品提供前、提供中及提供后，及时与顾客保持沟通；确

保与员工与其它有关方就有关职业健康安全信息、环境管理信息进行

交流沟通。

7.2.3.2协商与沟通的内容：

公司在下列方面应与顾客、有关方与员工之间保持良好的沟通与

联络：

a）掌握顾客关于产品要求的信息，国家、行业或者上级关于职业

健康安全与环保要求的信息；

b）问讯、合同或者订单的处理，包含对其修改；

c）熟悉在产品实现过程中，与向顾客提供产品后顾客的反馈信息,

包含顾客的埋怨；

d）熟悉产品生产过程中员工与有关方反馈的信息,，包含安全、环

保指标是否达到要求。

723.3协商与沟通的渠道与方法

a）公司形象宣传;

b）产品信息；

C）与产品有关要求的评审；

d）顾客反馈，包含顾客埋怨；

e）公司各单位间、各级员工之间信息传递交流，并通过员工代表

熟悉、参与与商讨影响工作场所职业健康安全的事务，达到相互沟通

的目的；

f）通过管理体系及其有关程序的建立，达到与外部有关方相互沟

通的目的。

协商与沟通的实施

有采购行为的有关职能部门负责组织与外包方沟通，企管部、生

产管理部、总经办与工会负责组织质量、环境、职业健康安全管理与

员工与有关方沟通，其它职能部门配合沟通工作。

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