2025年合同风险评估与控制管理细则暂行

2025年合同风险评估与控制管理细则暂行合同风险评估与控制管理细则暂行(2025年)第一章总则第一条为规范公司合同管理流程，有效识别、评估和控制合同风险，保障公司合法权益，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本管理细则。第二条本细则适用于公司及下属各单位在合同签订、履行及终止过程中涉及的风险管理活动。第三条合同风险管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同准备、签订、履行、变更、终止及档案管理等环节。第二章合同风险管理制度第四条合同风险管理实行分级管理制度，公司法律事务部门负责统筹管理，各部门、单位负责具体执行。第五条合同风险责任部门应当设立专门的合同风险管理岗位，配备具备法律、商务、财务等专业知识的人员。第六条合同风险管理应当遵循以下原则：(一)预防为主，防患未然；(二)全面覆盖，重点突出；(三)客观公正，科学评估；(四)部门协同，整体联动。第三章合同风险评估第七条合同风险评估是合同管理的重要环节。合同风险评估应当在合同签订前进行，评估内容包括合同相对方资信、合同条款合法性、可行性及潜在风险等。第八条合同相对方资信评估应当从以下方面进行：(一)企业性质和股东背景；(二)经营状况和财务状况；(三)信用记录和履约能力；(四)法律纠纷和行政处罚情况；(五)行业地位和市场reputation。第九条合同条款合法性评估应当从以下方面进行：(一)合同内容是否符合国家法律法规；(二)合同权利义务是否明确、对等；(三)合同违约责任是否合理；(四)合同争议解决方式是否可行。第十条合同可行性评估应当从以下方面进行：(一)合同履行是否具备必要的人力、物力、财力资源；(二)合同履行是否符合公司整体战略规划；(三)合同履行可能带来的经济收益和风险。第十一条合同风险评估应当形成书面报告，报告内容包括：(一)合同基本信息；(二)风险识别和评估结果；(三)风险应对措施建议；(四)评估结论。第四章合同风险控制第十二条合同风险控制应当根据风险评估结果制定相应措施，确保合同履行过程中的风险可控。第十三条合同风险控制措施包括：(一)法律审查：合同签订前必须经过法律事务部门审查，确保合同条款合法性、合规性；(二)资信调查：对合同相对方进行资信调查，确保其具备履约能力；(三)担保措施：对于存在较大风险的合同，可以要求合同相对方提供担保；(四)风险分担：通过合同条款合理分担风险，确保风险可控；(五)监控机制：建立合同履行监控机制，及时发现和处理履行中的问题。第十四条合同履行过程中，应当加强合同履行监控，确保合同履行符合约定。监控内容包括：(一)合同履行进度；(二)合同履行质量；(三)合同款项支付情况；(四)合同相对方履约情况。第十五条合同履行中发现风险事项，应当及时采取以下措施：(一)书面通知合同相对方，要求其限期整改；(二)提请法律事务部门出具法律意见，采取法律措施；(三)向上级管理部门报告，寻求支持和帮助；(四)启动风险应急预案，采取应急措施。第五章合同签署与履行第十六条合同签署应当遵循以下程序：(一)业务部门提出合同需求；(二)法律事务部门进行法律审查；(三)财务部门进行财务审核；(四)公司法定代表人或授权代表签字；(五)合同编号、归档。第十七条合同履行应当遵循以下要求：(一)按照合同约定的时间、地点、方式履行；(二)履行过程中及时收集和保存相关证据；(三)遇到问题及时报告并采取应对措施；(四)合同履行完毕后及时进行总结和评估。第十八条合同履行中涉及重大变更或解除的，应当重新进行风险评估，并按照合同变更或解除程序办理。第六章合同风险预警与应急响应第十九条公司应当建立合同风险预警机制，及时发现和处理合同履行中的风险。第二十条风险预警条件包括：(一)合同相对方出现经营困难；(二)合同相对方信用状况恶化；(三)宏观经济环境发生重大变化；(四)合同履行中出现重大偏差。第二十一条风险预警程序包括：(一)业务部门发现风险事项；(二)提交风险预警报告；(三)合同风险管理小组评估风险；(四)制定风险应对措施。第二十二条合同风险应急预案应当包括以下内容：(一)应急组织机构；(二)应急响应程序；(三)应急资源保障；(四)应急演练要求。第七章合同档案管理第二十三条合同档案应当按照国家档案管理要求进行归档，确保合同档案的完整性和安全性。第二十四条合同档案管理应当包括以下内容：(一)合同文本及其附件；(二)合同审批文件；(三)合同履行记录；(四)合同变更和解除文件；(五)合同履行总结报告。第二十五条合同档案应当按照合同编号进行分类管理，便于查询和使用。第八章合同风险管理责任追究第二十六条合同风险管理实行责任追究制度，对因失职、渎职、违规操作等原因造成合同风险或损失的人员，应当追究其责任。第二十七条责任追究方式包括：(一)纪律处分；(二)经济赔偿；(三)解除劳动合同；(四)其他处理措施。第