2024年青海省期货从业资格期货套利交易考试题

青海省期货从业资格：期货套利交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列有关期货企业业务的说法，正确的是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，能够执行混合操作制度2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会3、管理和使用的详细措施由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货

B．股指期货

C．利率期货

D．商品期货5、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A．支持丁某的主张

B．支持期货企业的主张

C．亲自重新调取证据

D．依照既有材料综合判断6、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%7、因为某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济原因的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定

D．完全相同8、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，能够取得最大赢利。

A．14800点

B．14900点

C．15000点

D．15250点9、__表白在近N日内市场交易资金的增减情况。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

D．期货价格变动率10、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。

A．不超出损失的50%

B．不超出损失的20%

C．不超出损失的80%

D．不超出损失的60%

11、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货确保金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货企业

D．非期货企业结算会员14、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。

A．处5年如下有期徒刑或者拘役

B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金

C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金

D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金15、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案

D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生16、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制

B．建立对冲组合

C．转移风险

D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险17、__的计算措施就是求连续若干天市场价格(一般采取收盘价)的算术平均。

A．移动平均线

B．几何平均线

C．支撑线

D．压力线18、期货交易和交割的时间次序是__。

A．同时进行

B．一般交易在前，交割在后

C．一般交割在前，交易在后

D．无先后次序19、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金20、下列不属于全面结算会员期货企业应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所包括的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易包括的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所包括的风险管理制度的执行情况21、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示措施，它伴随时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分时图

D．竹线图22、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货企业会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算23、客户确保金未足额追加的，期货企业（）。

A．应当按照企业标准计算确保金

B．能够只在报表附注中阐明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当对应调减净资本24、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具备《协议法》第49条所要求的（）条件的，期货企业应当负担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理25、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务责任人

B．期货企业董事长

C．期货企业监事会主席

D．除期货企业监事会主席以外的监事2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金3、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门4、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割5、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A．期货企业不得混码交易

B．期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易后果

C．期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货企业应按照要求为客户申请交易编码6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价7、下列有关期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所同意

B．期货交易所能够实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D．期货交易所会员不能是个人8、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．所有采取现金交割方式交割

C．期现套利更轻易进行

D．轻易发生逼仓行情9、期货从业人员应当具备（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能10、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求

D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行

11、在实践中，企业识别风险的措施有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR措施

D．CVaR措施12、商品投资基金的类型有__。

A．公募期货基金

B．私募期货基金

C．个人管理期货账户

D．集体管理期货账户13、下列有关商品供应的说法，正确的是__。

A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少

D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量14、期货企业及其营业部有（）行为的，依照《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求15、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度16、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或有关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况

C．必须确保所在机构的利益不会受到损害

D．当无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平的看待17、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专题后续职业培训。

A．训诫

B．公开训斥

C．暂停从业资格

D．撤消从业资格18、确保金能够以（）方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。

A．期货交易所

B．套期保值者

C．期货企业

D．投机者20、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．金融机构

D．事业单位21、在我国，期货企业应当确保期货（）资料的完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格22、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题：假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格23、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或